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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》精選測試題（含答案）
精選測試題一：
組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。
�、�.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
Ⅲ.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的應(yīng)當(dāng)對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定對相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進(jìn)行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風(fēng)險揭示報告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說法正確的是。
Ⅰ.是正確的
�、�.錯誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險揭示報告》
�、�.錯誤的證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對《證券投資風(fēng)險揭示報告》的理解程度
Ⅳ.錯誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風(fēng)險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列
情形之一的責(zé)令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證
券
�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查
詢制度
Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、
指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列情形之一的責(zé)令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)達(dá)到以下情形之一的構(gòu)
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過6000萬元人民幣
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.提供期貨行情信息
Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息交易設(shè)施中國有關(guān)部門規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立。
�、�.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
�、�.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是。
Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數(shù)在200人以上
Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括。
�、�.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整
�、�.財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件公司凈資本符合中國有關(guān)部門的規(guī)定具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄財務(wù)顧問主辦人不少于5人中國有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。
第11題可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認(rèn)可的。
�、�.股票
Ⅱ.證券投資基金
�、�.債券
Ⅳ.其他證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。
第12題證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括。
�、�.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系
�、�.證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券
Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券
�、�.中國有關(guān)部門根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定對分析對象的任何重要評論需對利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露1證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價或推薦的證券是否有利害關(guān)系。2證券投資咨詢機構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)將本機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況向注冊地的中國有關(guān)部門派出機構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧献C券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢機構(gòu)“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券證券投資咨詢機構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前五位的股東有利害關(guān)系證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機構(gòu)在過去18個月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時間向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益中國有關(guān)部門根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。
第13題《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例
控制的規(guī)定有。
�、�.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
�、�.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性為了控制經(jīng)營風(fēng)險中國有關(guān)部門頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。
第14題對證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易可以采取的刑事處罰措
施包括。
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的處三年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的處三年以上五年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員在涉及證券的發(fā)行證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下刑期或者拘役并處違法所得一倍以上五倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下刑期并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
第15題下列屬于證券公司隔離墻措施的有。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
�、�.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理保障敏
感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時
通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司聘用外部服務(wù)商的應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
第16題證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制定期向提供風(fēng)險監(jiān)控報告。
�、�.股東大會
Ⅱ.監(jiān)事會
�、�.投資決策機構(gòu)
�、�.董事會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機制定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。
第17題證券公司融券可以使用。
�、�.自有資金
�、�.自由證券
Ⅲ.依法籌集的資金
�、�.依法取得處分權(quán)的證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶融資應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金向客戶融券應(yīng)當(dāng)使用自由證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第18題下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是。
�、�.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
�、�.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 題中四個選項都屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
第19題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括。
�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣
�、�.基金合同期限為5年以上
Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
�、�.基金份額持有人不少于1000人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限為5年以上基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險簽署實際上起到了投資者教育
的作用。
�、�.《風(fēng)險揭示書》
Ⅱ.《證券交易委托代理協(xié)議書》
�、�.《客戶須知》
Ⅳ.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。
精選測試題二：
第1題以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購股份不少于總數(shù)的法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第八十四條規(guī)定以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
第2題公司財產(chǎn)優(yōu)先支付的是。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.員工工資
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第3題下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中不正確的是。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格不相同
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十六條規(guī)定股份的發(fā)行實行公平、公正的原則同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同任何單位或者個人所認(rèn)購的股份每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。故D項說法錯誤。
第4題從事期貨咨詢應(yīng)取得。
A.注冊會計師資格
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格
C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】
第5題下列屬于證券公司分支機構(gòu)的是。
A.清算所
B.B.交易所
C.交割倉庫
D.證券投資咨詢機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十五條規(guī)定經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)1證券經(jīng)紀(jì)。2證券投資咨詢。3與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。4證券承銷與保薦。5證券自營。6證券資產(chǎn)管理。7其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項正確。
第6題基金銷售人員在從事基金活動時應(yīng)以利益優(yōu)先。
A.個人
B.基金銷售公司
C.投資者
D.基金管理公司
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第七條規(guī)定基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循1勤勉盡職原則。2
誠實守信原則。3投資者利益優(yōu)先原則。
第7題下列關(guān)于公司債券上市的說法中錯誤的是。
A.債券發(fā)行額不低于人民幣一千萬元
B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C.債券期限不低于1年
D.申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第五十七條規(guī)定公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合下列條件1公司債券的期限為一年以上。2公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。3公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。故A項說法錯誤。
第8題下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是。
A.決定監(jiān)事的報酬事項
B.公司章程的修改
C.對發(fā)行公司債券作出決議
D.制定公司的基本管理制度
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定股東會行使下列職權(quán)1決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。2選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。3審議批準(zhǔn)董事會的報告。4審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。5審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。6審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。7對公司增加或者減少注冊資本作出決議。8對發(fā)行公司債券作出決議。9對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。10修改公司章程。11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項屬于董事會的職權(quán)。
第9題試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括。
A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
B.無不良誠信記錄
C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。2最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人。3參加中國有關(guān)部門認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。4誠實守信品行良好無不良誠信記錄最近3年未受到中國有關(guān)部門的行政處罰。5未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。6中國有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。
第10題有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.股東會
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第三十六條規(guī)定有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)依照本法行使職權(quán)。
第11題證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的必須符合下列規(guī)定1自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。2自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。3持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。4持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%但因包銷導(dǎo)致的情形和中國有關(guān)部門另有規(guī)定的除外。
第12題公開披露的基金信息不包括。
A.基金托管協(xié)議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規(guī)定公開披露的基金信息包括1基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2基金募集情況。3基金份額上市交易公告書。4基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5基金份額申購、贖回價格。6基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告。7臨時報告。8基金份額持有人大會決議。9基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。10涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第13題《中華人民共和國證券法》規(guī)定證券公司的組織形式為。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
第14題基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可
以處萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規(guī)定基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的責(zé)令改正可以處五萬元以下罰款對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
第15題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
A.證券交易所
B.中國有關(guān)部門
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規(guī)定證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。
第16題基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以為限對基金財產(chǎn)的債
務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)
B.持有的證券資產(chǎn)
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規(guī)定基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的從其約定。
第17題股東大會一般每定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第18題非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集合格投資者累計不得超過二百人。
第19題證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件1經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。2公司治理健全內(nèi)部控制有效能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。3公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國有關(guān)部門立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。4財務(wù)狀況良好最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。5客戶資產(chǎn)安全、完整客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施客戶資料完整真實。6已建立完善的客戶投訴處理機制能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。7信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試。8有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。9中國有關(guān)部門規(guī)定的其他條件。
第20題證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣萬元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
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