2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A、利用未公開信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
A、定向資產管理合同
B、集合資產管理合同
C、限定性資產管理合同
D、非限定性資產管理合同
正確答案： A
【專家解析】定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的()。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專家解析】在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產法》
B、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場禁入規(guī)定》
正確答案： A
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
7、財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專家解析】財務顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告
10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
11、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專家解析】根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述。
12、根據證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額()利益最大化服務的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專家解析】公司及其股東、員工應當時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
15、股份有限公司的財務會計報告應單在召開股東大會年會的()日前置備于本公司，。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專家解析】股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決走生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。
17、基金管理人的權利不包括()。
A、運作和管理基金資產
B、保管基金資產
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專家解析】按照我國有關規(guī)定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。⑷有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監(jiān)管的()原則。
A、公開
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息的公開化，這體現了市場監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循()。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀原則
D、及時性原則
正確答案： A
【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡單客體
正確答案： A
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
沖刺題二：
組合型選擇題
1、中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
2、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業(yè)協會網站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務類型等信息將在證券業(yè)協會網站公示。
3、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產托管報告Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產Ⅲ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產托管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。
4、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
5、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
6、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規(guī)制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。
7、下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。
8、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
9、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規(guī)管理
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。
10、下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯關系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
11、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由()決議;公司章程對投資或者擔保總額及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔�？傤~及單項投資或者擔保的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
12、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。海納從業(yè)押題：www.hnner.com
13、下列各項中，屬于全國社會保障基金資金來源的是()。Ⅰ.中央財政撥入資金Ⅱ.國有股、減持和股權劃撥資產Ⅲ.經國務院批準以其他方式籌集的資金Ⅳ.國家財政給予的補貼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】全國社會保障基金是指由中央財政撥入資金、國有股減持和股權劃撥資產、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益形成的資金，是由中央政府集中的社會保障儲備基金。
14、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。Ⅰ.專業(yè)性Ⅱ.一次性Ⅲ.持續(xù)性Ⅳ.服務性
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金屬于金融服務行業(yè)，其市場營銷不同于有形產品營銷，有其特殊性，主要體現在以下五個方面：①規(guī)范性;②服務性;③專業(yè)性;④持續(xù)性;⑤適用性。
15、證券自營業(yè)務的范圍包括()。Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.一般非上市證券的買賣Ⅲ.兼并收購中的自營買賣Ⅳ.證券承銷業(yè)務中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券自營業(yè)務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務中的自營買賣。
16、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄Ⅱ.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人Ⅲ.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰Ⅳ.未負有數額較大到期未清償的債務
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
17、以下關于我國證券公司短期融資券的說法，正確的是()。Ⅰ.以短期融資為目的Ⅱ.在銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ.在證券交易所上市交易Ⅳ.約定在一定期限內還本付息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
18、下列各項屬于《證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的是()。Ⅰ.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用了職權、徇私和舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ.運用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ.基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰;基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】除A、C、D三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任;違法動用募集資金的處罰;擅自募集基金的處罰;擅自設立基金管理公司的處罰;基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰;基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。
19、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
20、證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員()。Ⅰ.保密意識Ⅱ.合規(guī)操作意識Ⅲ.風險控制意識Ⅳ.風險杜絕意識
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券公司的風險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。
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