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2017證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律》精選復(fù)習(xí)題（附答案）
精選復(fù)習(xí)題一：
組合型選擇題
第 1 題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的( )等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
�、�.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第 2 題
下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有( )。
�、�.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
參考答案：C
根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。
第 3 題
下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有( )。
�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役
�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒(méi)收財(cái)產(chǎn)
�、�.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無(wú)期徒刑
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
第 4 題
證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
�、�.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
�、�.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格
�、�.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
�、�.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：B
根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第 5 題
下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
�、�.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④?chē)?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
第 6 題
證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列( )情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
�、�.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
參考答案：B
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第 7 題
《公司法》保護(hù)的是( )的合法權(quán)益。
Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第1條的規(guī)定，為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。
第 8 題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括( )。
�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
�、�.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)
�、�.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;②證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;③證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);⑤證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
第 9 題
下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有( )。
�、�.檢查公司財(cái)務(wù)
�、�.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
Ⅲ.向董事會(huì)會(huì)議提出提案
�、�.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第 10 題
下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說(shuō)法，正確的有( )。
1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理
�、�.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)征證券業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)I正確。根據(jù)第1 7條的規(guī)定，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，故選項(xiàng)Ⅱ錯(cuò)誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理，故選項(xiàng)Ⅲ正確。根據(jù)第14條的規(guī)定，
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。
第 11 題
下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有( )。
�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
�、�.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號(hào);各股東取得股份的日期。
第 12 題
證券公司融資、融券的對(duì)象不包括( )的客戶。
�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
參考答案：B
對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
第 13 題
期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有( )。
Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
�、�.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第 14 題
證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有( )。
�、�.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
Ⅲ.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
�、�.確定客戶可融資買(mǎi)人和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由相關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
第 15 題
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
�、�.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
參考答案：B
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);④通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式。
第 16 題
發(fā)行人在披露信息( )的情況下可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國(guó)家機(jī)密
�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國(guó)家有關(guān)保密法規(guī)
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
第 17 題
證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有( )。
�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序
�、�.建立客戶信用評(píng)估制度
�、�.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性
�、�.記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第9條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立客戶選擇與授信制度.明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限：①制定本公司融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開(kāi)戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序;②建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等兇素，將客戶劃分為不同類(lèi)別和層次，確定每一類(lèi)別和層次客戶獲得授信的額度、利率或費(fèi)率;③明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式。驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性;④記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)。
第 18 題
下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
Ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故選項(xiàng)Ⅳ錯(cuò)誤。
第 19 題
下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止的行為的有( )。
Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
Ⅱ.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券
�、�.泄露客戶資料
�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格;代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券;④以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);⑥在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);⑨貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。
第 20 題
投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在( )情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
Ⅱ.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公
司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券
Ⅲ.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券
公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第54條的規(guī)定，在題干所述四種情形下，投資者應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
精選復(fù)習(xí)題二：
組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
[第1題]股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括( )。
�、�.初始交易申報(bào)
�、�.購(gòu)回交易申報(bào)
�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)
�、�.部分解除質(zhì)押申報(bào)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第2題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管要求有( )。
�、�.向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>
�、�.建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理
�、�.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷(xiāo)售給不同客戶
�、�.不得對(duì)產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書(shū)編號(hào)
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：D
[第4題]信息披露義務(wù)人違反《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
�、�.責(zé)令改正
�、�.監(jiān)管談話
�、�.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規(guī)情況記入誠(chéng)信檔案并公布
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第5題]下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說(shuō)法，正確的有( )。
�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：C
[第6題]發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
Ⅰ.自愿
�、�.有償
Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案：A
[第7題]證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。
�、�.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
�、�.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
�、�.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
�、�.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
�、�.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
�、�.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
�、�.誠(chéng)實(shí)守信
�、�.勤勉盡責(zé)
�、�.獨(dú)立客觀
�、�.專(zhuān)業(yè)審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：D
[第10題]申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有( )。
Ⅰ.上市報(bào)告書(shū)
�、�.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
�、�.公司章程
Ⅳ.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
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