2016年證券投資顧問勝任能力考試大綱

　　導(dǎo)語(yǔ)：應(yīng)屆畢業(yè)生培訓(xùn)網(wǎng)小編為大家整理了證券投資顧問勝任能力考試大綱及其相關(guān)信息，希望對(duì)大家備考證券投資顧問勝任能力考試有所幫助!

　　一、考試介紹

　　證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

　　注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　根據(jù)證券從業(yè)資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題通知獲悉，考試成績(jī)合格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績(jī)不再有效。

　　二、報(bào)名條件

　　證券投資顧問勝任能力考試報(bào)名條件：

　　入門資格考試合格的人員，均可參加考試。

　　三、考試時(shí)間

　　2016年證券投資顧問勝任能力考試時(shí)間已公布，具體安排如下：

考試科目	報(bào)名時(shí)間	考試時(shí)間
證券投資顧問勝任能力考試（第1次）	4月1日至4月15日	4月23日
證券投資顧問勝任能力考試（第2次）	4月29日至5月13日	5月21日
證券投資顧問勝任能力考試（第3次）	5月20日至6月7日	6月25日至26日
證券投資顧問勝任能力考試（第4次）	7月1日至15日	7月23日
證券投資顧問勝任能力考試（第5次）	7月29日至8月12日	8月20日
證券投資顧問勝任能力考試（第6次）	8月29日至9月16日	9月24至25日
證券投資顧問勝任能力考試（第7次）	9月30日至10月12日	10月22日
證券投資顧問勝任能力考試（第8次）	10月24日至11月10日	11月19日

　　四、考試科目

　　證券投資顧問勝任能力考試科目為《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

　　五、考試題型

　　考試時(shí)間均為180分鐘，考試題型均為選擇題，考試題量均為120題。

　　考試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。

　　六、考試大綱

　　第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　第一節(jié) 資格管理

　　掌握證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格取得方式;掌握證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理;掌握證券投資顧問后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。

　　第二節(jié) 主要職責(zé)

　　熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé);熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)。

　　第三節(jié) 工作規(guī)程

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求;熟悉證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的要求;熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù);熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制;熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶投訴處理機(jī)制;掌握對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求;掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求;掌握證券投資顧問應(yīng)具備的職業(yè)操守;熟悉證券投資顧問人員管理制度;熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過公眾媒體開展業(yè)務(wù)的要求。

　　第四節(jié) 法律責(zé)任

　　掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

　　第二部分 專業(yè)基礎(chǔ)

　　第二章 基本理論

　　第一節(jié) 生命周期理論

　　熟悉投資者偏好特征;熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標(biāo);熟悉生命周期各階段的理財(cái)重點(diǎn);熟悉生命周期各階段的理財(cái)規(guī)劃。

　　第二節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　了解貨幣時(shí)間價(jià)值概念及影響因素;熟悉時(shí)間價(jià)值與利率的基本參數(shù);熟悉現(xiàn)值和終值的計(jì)算;熟悉復(fù)利期間和有效年利率的計(jì)算;熟悉年金的計(jì)算。

　　第三節(jié) 資本資產(chǎn)定價(jià)理論

　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件;熟悉資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義;了解證券系數(shù)b的涵義和應(yīng)用;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。

　　熟悉套利定價(jià)理論的原理;掌握套利組合的概念及計(jì)算;熟悉運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率;熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。

　　第四節(jié) 證券投資理論

　　掌握證券組合的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;熟悉有效證券組合的含義和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

　　熟悉戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置。

　　第五節(jié) 有效市場(chǎng)假說

　　熟悉預(yù)期效用理論;熟悉認(rèn)知過程的偏差;熟悉過度自信和心理賬戶的概念;熟悉羊群效應(yīng);熟悉時(shí)間偏好和損失厭惡效應(yīng);了解前景理論;熟悉金融市場(chǎng)中的個(gè)體心理與行為偏差的概念;熟悉金融市場(chǎng)中的群體行為與金融泡沫;掌握金融市場(chǎng)泡沫的特征和規(guī)律;了解行為資產(chǎn)定價(jià)理論。

　　了解有效市場(chǎng)假說的概念、假設(shè)條件;了解有效市場(chǎng)假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別;掌握強(qiáng)式有效、弱式有效、半強(qiáng)式有效的基本特征;掌握有效市場(chǎng)假說在證券投資中的應(yīng)用。

　　第三部分 專業(yè)技能

　　第三章 客戶分析

　　第一節(jié) 信息分析

　　熟悉客戶信息的分類;熟悉客戶定量信息和定性信息的內(nèi)容;熟悉客戶財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息的內(nèi)容;掌握客戶信息收集方法。

　　第二節(jié) 財(cái)務(wù)分析

　　熟悉個(gè)人資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;熟悉個(gè)人現(xiàn)金流量表的項(xiàng)目及其內(nèi)容;掌握預(yù)測(cè)客戶未來收入的方法;掌握預(yù)測(cè)客戶未來支出的方法。

　　第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)分析

　　了解客戶理財(cái)價(jià)值觀;了解客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好的主要類型;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估方法;熟悉客戶風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容;掌握客戶風(fēng)險(xiǎn)特征矩陣的編制方法;了解投資渠道偏好、知識(shí)結(jié)構(gòu)、生活方式、個(gè)人性格等對(duì)客戶證券投資方式和產(chǎn)品選擇的影響。

　　第四節(jié) 目標(biāo)分析

　　熟悉客戶證券投資需求和目標(biāo)的分類;熟悉客戶證券投資目標(biāo)的內(nèi)容;掌握客戶證券投資目標(biāo)分析方法。

　　第四章 證券分析

　　熟悉證券分析方法的主要類型;了解基本分析、技術(shù)分析和量化分析的基本原理。

　　第一節(jié) 基本分析

　　了解基本分析的兩種主要方法。

　　了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步驟;熟悉由上而下分析法的主要內(nèi)容。

　　了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步驟;熟悉由下而上分析法的主要內(nèi)容。

　　熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容;掌握證券市場(chǎng)的供求關(guān)系分析;熟悉證券市場(chǎng)傳導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的主要途徑和內(nèi)在機(jī)制。

　　熟悉行業(yè)分析的主要內(nèi)容;熟悉行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況分析的主要內(nèi)容和基本方法;熟悉行業(yè)生命周期分析的主要內(nèi)容和基本方法。

　　熟悉公司分析的主要內(nèi)容;掌握公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析的主要方法;掌握分析公司資本結(jié)構(gòu)、償債能力、盈利能力、營(yíng)運(yùn)能力、成長(zhǎng)能力和現(xiàn)金流量等主要財(cái)務(wù)比率指標(biāo);掌握公司杜邦分析;掌握公司分紅派息;掌握證券估值在公司未來財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中的應(yīng)用分析。

　　熟悉證券估值方法的主要類型;掌握股息貼現(xiàn)模型和股息增長(zhǎng)模型等絕對(duì)估值方法;掌握市盈率和資本資產(chǎn)定價(jià)模型等相對(duì)估值法。

　　第二節(jié) 技術(shù)分析

　　了解技術(shù)分析的基本假設(shè);熟悉技術(shù)分析使用的線形圖、棒形圖、陰陽(yáng)矩形圖和點(diǎn)數(shù)圖;熟悉技術(shù)分析的趨勢(shì)線;熟悉技術(shù)分析的阻力位與支持位;掌握移動(dòng)平均數(shù)、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)、移動(dòng)移動(dòng)平均值背離指標(biāo)等常用技術(shù)分析指標(biāo);熟悉道氏理論和艾氏波浪理論兩種技術(shù)分析方法。

　　熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn);了解技術(shù)分析的應(yīng)用前提和適用范圍;了解技術(shù)分析方法的局限性。

　　熟悉總體、樣本和統(tǒng)計(jì)量的含義;熟悉統(tǒng)計(jì)推斷的參數(shù)估計(jì);熟悉統(tǒng)計(jì)推斷的假設(shè)檢驗(yàn);熟悉常用統(tǒng)計(jì)軟件及其應(yīng)用。

　　第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)類別;掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程;掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略。

　　第一節(jié) 信用風(fēng)險(xiǎn)管理

　　熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)類別;掌握信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容和方法;掌握計(jì)量證券信用風(fēng)險(xiǎn)的客戶評(píng)級(jí)和債項(xiàng)評(píng)級(jí)的內(nèi)容和計(jì)量方法;熟悉監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法;熟悉預(yù)警信用風(fēng)險(xiǎn)的程序和主要方法;掌握控制信用風(fēng)險(xiǎn)的限額管理方法;掌握信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋技術(shù)的主要內(nèi)容及處理方法。

　　第二節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的四種類型;掌握久期分析、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值、壓力測(cè)試、情景分析的基本原理和適用范圍;掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理流程;掌握控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的限額管理、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等方法。

　　第三節(jié) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　了解資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)、分布結(jié)構(gòu)影響流動(dòng)性的途徑和機(jī)制;掌握流動(dòng)性比率法、現(xiàn)金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法;了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和預(yù)警信號(hào);掌握利用壓力測(cè)試、情景分析預(yù)測(cè)流動(dòng)性;熟悉控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要做法。

　　第四部分 專項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　第六章 品種選擇

　　第一節(jié) 產(chǎn)品選擇

　　熟悉證券產(chǎn)品選擇的目標(biāo);掌握證券產(chǎn)品選擇的基本原則;掌握證券產(chǎn)品選擇的步驟;熟悉現(xiàn)金類、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征;掌握產(chǎn)品與客戶適配的相關(guān)要求。

　　第二節(jié) 時(shí)機(jī)選擇

　　掌握買賣證券產(chǎn)品時(shí)機(jī)的一般原則;熟悉證券產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇的要求;熟悉證券產(chǎn)品買進(jìn)時(shí)機(jī)選擇的策略;熟悉證券產(chǎn)品賣出時(shí)機(jī)選擇的策略。

　　第三節(jié) 行業(yè)輪動(dòng)

　　了解行業(yè)輪動(dòng)的特征;了解行業(yè)輪動(dòng)的驅(qū)動(dòng)因素;了解行業(yè)輪動(dòng)的主要策略及配置;了解不同行業(yè)輪動(dòng)的關(guān)聯(lián)性和介入時(shí)點(diǎn)的選擇。

　　第七章 投資組合

　　熟悉投資組合管理的目標(biāo);熟悉投資組合管理的步驟;了解投資組合管理的基本策略;掌握積極型管理、被動(dòng)型管理的假設(shè)前提、基本原理及適用范圍。

　　第一節(jié) 股票投資組合

　　熟悉股票投資風(fēng)格分類體系;掌握股票投資風(fēng)格績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和計(jì)算方法。

　　掌握積極型股票投資策略操作方法;了解簡(jiǎn)單型消極投資策略;掌握指數(shù)型消極投資策略的市值法和分層法;熟悉加強(qiáng)指數(shù)法。

　　第二節(jié) 債券投資組合

　　掌握水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等積極型債券組合管理策略。

　　掌握指數(shù)策略、免疫策略等消極型債券組合管理策略。

　　第三節(jié) 衍生工具

　　熟悉實(shí)施對(duì)沖策略的主要步驟;掌握風(fēng)險(xiǎn)敞口分析和對(duì)沖比率確定的主要內(nèi)容;掌握主要條款比較法、比率分析法和回歸分析法等常見的對(duì)沖策略有效性評(píng)價(jià)方法。

　　熟悉實(shí)施套利策略的主要步驟;熟悉期現(xiàn)套利、跨期套利、跨商品套利和跨市場(chǎng)套利等套利方法。

　　第八章 理財(cái)規(guī)劃

　　第一節(jié) 現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理

　　熟悉現(xiàn)金、消費(fèi)和債務(wù)管理的目標(biāo);熟悉現(xiàn)金預(yù)算編制的內(nèi)容和程序;了解現(xiàn)金預(yù)算控制的方法;了解現(xiàn)金預(yù)算與實(shí)際的差異分析;了解應(yīng)急資金管理的內(nèi)容。

　　熟悉即期消費(fèi)和遠(yuǎn)期消費(fèi)的內(nèi)容;熟悉消費(fèi)支出預(yù)期的內(nèi)容;了解其他消費(fèi)的內(nèi)容。

　　熟悉有效債務(wù)管理的目標(biāo);熟悉銀行借貸品種及還款方式的選擇及需要考慮的因素;了解個(gè)人信貸能力的決定因素;了解債務(wù)管理應(yīng)注意的事項(xiàng)。

　　掌握家庭財(cái)務(wù)預(yù)算的綜合分析。

　　第二節(jié) 保險(xiǎn)規(guī)劃

　　了解保險(xiǎn)基本原理和我國(guó)主要的保險(xiǎn)品種;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的目標(biāo);掌握制定保險(xiǎn)規(guī)劃的原則;掌握保險(xiǎn)規(guī)劃的主要步驟;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)類型;熟悉保險(xiǎn)規(guī)劃的典型案例。

　　第三節(jié) 稅收規(guī)劃

　　了解我國(guó)的稅收體系和主要稅種;熟悉稅收規(guī)劃的目標(biāo);熟悉稅收規(guī)劃的原則;熟悉稅收規(guī)劃的基本內(nèi)容;熟悉稅收規(guī)劃的主要步驟;熟悉稅收規(guī)劃的典型案例。

　　第四節(jié) 人生事件規(guī)劃

　　掌握教育規(guī)劃的分類、內(nèi)容和制定方法;掌握退休規(guī)劃的誤區(qū)和步驟;熟悉遺產(chǎn)規(guī)劃工具和策略的選擇。

　　第五節(jié) 投資規(guī)劃

　　熟悉投資規(guī)劃目標(biāo);熟悉投資規(guī)劃的基本內(nèi)容;掌握投資規(guī)劃的步驟;熟悉投資規(guī)劃的典型案例。

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