試題一：

　　1.期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則有()。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.投資者投資決策自主

　　C.分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　答案為ABD。期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

　　2.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是()。

　　A.安全、穩(wěn)健

　　B.保障投資者合法權(quán)益

　　C.多元化

　　D.公平救助

　　答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

　　2010年吳某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問(wèn)題：

　　(1)在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有()。

　　A.挪用客戶保證金

　　B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

　　C.收取保證金不入賬

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托

　　答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第85條規(guī)定，期貨交易中所謂保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，吳某存入的5000萬(wàn)元為保證金。另?yè)?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第29條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：①依據(jù)客戶的要求支付可用資金;②為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;③國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用客戶吳某開(kāi)戶存入的5000萬(wàn)元的行為并非第29條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。

　　一、單選題

　　1.為便于交易所全面掌握市場(chǎng)參與者的資金情況，在風(fēng)險(xiǎn)控制中可以根據(jù)交易者的資金和頭寸情況及時(shí)處理的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的組織方式是()

　　A.作為交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.附屬于交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.多家交易所共用的一家全國(guó)性結(jié)算公司

　　D.證券監(jiān)管部門(mén)指定的商業(yè)結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.下列不屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度的是()

　　A.保證金制度

　　B.定點(diǎn)交割制度

　　C.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　3.()不屬于期貨交易所的特性

　　A.高度集中化

　　B.高度嚴(yán)密性

　　C.高度組織化

　　D.高度規(guī)范化

　　4.()是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制最根本、最重要的制度

　　A.保證金制度

　　B.套期保值制度

　　C.大戶持倉(cāng)披露制度

　　D.漲跌停板制度

　　5.目前世界上大多數(shù)國(guó)家的'期貨交易所都實(shí)行()

　　A.合作制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.會(huì)員制

　　6.下列屬于公司制期貨交易所的特點(diǎn)的是()

　　A.參與期貨交易

　　B.注重公益性

　　C.股東認(rèn)購(gòu)股本相同

　　D.在交易中完全中立

　　7.以下不屬于期貨交易所職能的是()

　　A.設(shè)計(jì)合約、安排上市

　　B.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　C.制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D.制定期貨合約交易價(jià)格

　　8.我國(guó)期貨交易所的會(huì)員只能是()

　　A.境內(nèi)登記注冊(cè)的機(jī)構(gòu)

　　為方便考生們復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識(shí)，yjbys為大家整理了期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬考試題如下：

　　單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤(pán)日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±4%,下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是(　　)元/噸。[2010年6月真題]

　　A.28780

　　B.31160

　　C.28790

　　D.31170

　　【解析】下一交易日的有效報(bào)價(jià)應(yīng)介于29970×(1-4%)=28771.2(元/噸)和29970× (1+4%)=31168.8(元/噸)之間。

　　2.我國(guó)期貨合約的開(kāi)盤(pán)價(jià)是在開(kāi)市前(　　)分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格，集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。[2010年5月真題]

　　A.30

　　B.10

　　C.5

　　D.1

　　【解析】在期貨行情分析中，主要期貨價(jià)格包括開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、結(jié)算價(jià)。開(kāi)盤(pán)價(jià)是指某一期貨合約開(kāi)市前5分鐘內(nèi)經(jīng)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格;集合競(jìng)價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的，以集合競(jìng)價(jià)后第一筆成交價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)。

　　3.在我國(guó)，(　　)對(duì)合約交易量采取單邊計(jì)算，而其他期貨交易所采取雙邊計(jì)算。[2009年9月真題]

　　A.鄭州商品交易所

　　試題一：

　　多選題

　　1. 與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)是( )。

　　A: 交割便利 B: 全部采用現(xiàn)金交割方式交割

　　C: 期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D: 容易發(fā)生逼倉(cāng)行情

　　參考答案[AC]

　　2. 美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美國(guó)美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以( ).

　　A: 買(mǎi)入日元期貨 B: 賣(mài)出日元期貨

　　C: 買(mǎi)入加元期貨 D: 賣(mài)出加元期貨

　　參考答案[AC]

　　3. 滬深300指數(shù)的調(diào)整方法分為( )。

　　A、定期調(diào)整 B、臨時(shí)調(diào)整 C、每日調(diào)整 D、每季度調(diào)整

　　參考答案[AB]

　　二.判斷題

　　1. 股票指數(shù)期貨在到期日以成交股票進(jìn)行交割。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2. 外匯期貨交易主要是為人們提供一種炒賣(mài)外匯的工具。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　試題二：

　　1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。

　　A.保證金制度

　　B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.漲跌停板制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　參考答案[ABCD]

　　2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

　　A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

　　B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空

　　C.為參與集中交易的'所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的

　　D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

　　參考答案[ACD]

　　3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。

　　試題一：

　　1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

　　2.證券公司可以通過(guò)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

　　3.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。()

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

　　6.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。()

　　7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。()

　　9.期貨投資者保障基金的'籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門(mén)制定。()

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。()

　　答案：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　2.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　試題一：

　　1.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

　　2.證券公司可以通過(guò)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

　　3.期貨交易的交割倉(cāng)庫(kù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織。()

　　4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()

　　5.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

　　6.期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會(huì)，期貨業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的，無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi)。()

　　7.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

　　8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。()

　　9.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院審計(jì)部門(mén)制定。()

　　10.期貨公司涉及重大訴訟時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。()

　　答案：

　　1.【答案】B

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　2.【答案】B

　　【解析】《證券公司為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　命題規(guī)律

　　(1)考查全面，章章有題�？忌�切勿投機(jī)取巧，應(yīng)全面看書(shū)，重點(diǎn)掌握。

　　(2)有題庫(kù)但不大。期貨考試有一個(gè)題庫(kù)，每次考試都是采取抽題的方式，并且其題庫(kù)量相對(duì)較小。真題對(duì)我們的復(fù)習(xí)有很大幫助，但考生應(yīng)注意，市面上真正的真題流通量并不大，要注意辨別，不要濫做題，要有針對(duì)性，否則“是陪了夫人又折兵”啊!

　　(3)計(jì)算題繁多。據(jù)中國(guó)期貨考試網(wǎng)的統(tǒng)計(jì)，每次期貨考試的計(jì)算題分值所占試卷總分的比例大概在50%以上，考生一定要著重掌握計(jì)算題的計(jì)算技巧。

　　出題方式

　　1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)資格考試考務(wù)的實(shí)施工作。

　　2、試題從全國(guó)統(tǒng)一的官方上機(jī)考試系統(tǒng)中按章節(jié)比例隨機(jī)抽取一套試題進(jìn)入正式考試模式。

　　答題策略

　　1、計(jì)劃期貨從業(yè)資格答題時(shí)間，期貨從業(yè)資格考試題型為客觀題。選擇題考試通常要求在短時(shí)間內(nèi)作答，考試開(kāi)始時(shí)，你應(yīng)該看一看試題的分量，并且對(duì)每道題應(yīng)占用的時(shí)間迅速作出估計(jì)，也許你會(huì)發(fā)現(xiàn)，每道選擇題允許作答的時(shí)間不到一分鐘。這就要求你必須事先計(jì)劃答題時(shí)間。

　　2、保持穩(wěn)定的答題速度也是很必要的。一般的做法是：首先通讀并回答你知道的問(wèn)題，跳過(guò)沒(méi)有把握作答的問(wèn)題。然后重新計(jì)算你的時(shí)間，看看余下的每道題要花多少時(shí)間。在一道題上花過(guò)多的時(shí)間是不值的，即使你答對(duì)了，也可能得不償失。

　　3、按題目要求答題，有不少考生連題目的.要求都沒(méi)看就開(kāi)始答題。比如，單項(xiàng)選擇題要求選擇一個(gè)最佳答案，顯然，除最佳答案之外，備選項(xiàng)中的某些答案，也可能具有不同程度的正確性，只不過(guò)是不全面、不完整罷了。而有些考生，一看基干項(xiàng)，緊接著就被一個(gè) "好的"或"有吸引力的"備選答案吸引住了，對(duì)其余的答案連看都不看一眼就放過(guò)去，從而失去了許多應(yīng)該得分的機(jī)會(huì)。請(qǐng)記往，一定要看清所有的選擇答案。一道周密的單項(xiàng)選擇題，所有的選擇項(xiàng)都可能具有吸引力，然而，判卷時(shí)卻只有一個(gè)是正確的選擇。