一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不行、錯(cuò)選均不得分)

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第二個(gè)層次是由(　　)制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國人民代表大會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　2.中國證監(jiān)會(huì)按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　D.中國人民銀行

　　3.下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理體現(xiàn)的是(　　)。

　　A.對(duì)會(huì)員單位的自律管理

　　B.對(duì)從業(yè)人員的自律管理

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　4.一般來說，涉及證券市場(chǎng)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由(　　)制定。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國保監(jiān)會(huì)

　　D.國務(wù)院

　　5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　7.《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或拘役。

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.信托中心

　　D.信貸機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

　　第3題一般來說，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場(chǎng)操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時(shí)間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

　　【答案解析】一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣總量的調(diào)節(jié),經(jīng)常使用且其運(yùn)用能對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生普遍性的影響。

　　第5題我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為(　　)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

　　3.下列各項(xiàng)中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權(quán)賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機(jī)構(gòu)。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.金融定價(jià)

　　C.貨幣發(fā)行

　　D.發(fā)展援助

　　第2題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。

　�、瘛⒆C券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)

　�、颉⒆C券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　�、�、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　�、�、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。

　�、�、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元

　�、�、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元

　�、蟆�6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元

　　Ⅳ、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　第4題：對(duì)于證券公司提交()的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

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　　單選題

　　1.中央政府債券發(fā)行的是國債。

　　2.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的(　　)，應(yīng)該是選不確定性。

　　3.證券中，收入性證券比固定性證券(　　)，應(yīng)該是選風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。

　　4.證券市場(chǎng)是(　　)直接交換的場(chǎng)所，選項(xiàng)有價(jià)格、資本、價(jià)值什么的，應(yīng)該選價(jià)值。

　　5.證券市場(chǎng)根據(jù)品種結(jié)構(gòu)，可分為(　　)，應(yīng)該選股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)......

　　6.交易所交易基金又稱(　　)，應(yīng)選ETF。

　　7.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)，答案是20%。

　　8.社會(huì)保障基金的資金來源，不包括(　　)，選項(xiàng)有國有股減持、中央財(cái)政撥入資金、發(fā)行彩票80%上繳社保基金，還有勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。答案應(yīng)該為最后一個(gè)。

　　9.(　　)不是證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)有證券公司、投資咨詢業(yè)務(wù)、證協(xié)、還有一個(gè)忘了，選項(xiàng)應(yīng)該是證協(xié)，因?yàn)樗�是自律性組織。

　　10.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。答案是天津?yàn)I海新區(qū)。

　　11.公司發(fā)行1000萬股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格每股5元，求每股代表(　　)。選項(xiàng)有千萬分之一、百萬分之一、1元、10元。

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券交易市場(chǎng)通常分為(　　)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　A.證券交易所市場(chǎng)

　　B.OTC市場(chǎng)

　　C.地方股權(quán)交易中心市場(chǎng)

　　D.A股市場(chǎng)

　　【答案】A【解析】證券交易市場(chǎng)分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　2.在Ms=m×B中，m是貨幣乘數(shù)，B是基礎(chǔ)貨幣，Ms是(　　)。

　　A.虛擬貨幣

　　B.貨幣供給

　　C.名義貨幣

　　D.貨幣需求

　　【答案】B【解析】貨幣供給(量)等于基礎(chǔ)貨幣與貨幣乘數(shù)之積。即：Ms=m×B，其中，Ms表示貨幣供給(量);m表示貨幣乘數(shù);B表示基礎(chǔ)貨幣。

　　3.下列各項(xiàng)中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是(　　)。

　　A.A股賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.期權(quán)賬戶

　　D.B股賬戶

　　【答案】D【解析】人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。

　　4.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以(　　)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A.低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　B.高于市場(chǎng)價(jià)格

　　C.與市場(chǎng)價(jià)格相同的價(jià)格

　　D.低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　【答案】D【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1、證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。Ⅰ.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用Ⅳ.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。

　　2、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的針對(duì)性Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： C

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)威性。(4)客戶資科的保密性。

　　3、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.査詢者Ⅱ.查詢對(duì)象Ⅲ.査詢?cè)�因�?査詢時(shí)間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括査詢者、査詞對(duì)象、査詢?cè)�因、査詢�?nèi)容、查詞時(shí)間等情況。

　　4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)()。Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額Ⅱ.投資范圍、投資限制和投資比例Ⅲ.投資目標(biāo)和管理期限Ⅳ.以客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　2017年第一季度證券從業(yè)資格考試馬上就要開始了。下面是yjbys小編為大家?guī)�來�?016年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)真題，歡迎閱讀。

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)

　　第1題港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以()交收。

　　A.港幣

　　B.美元

　　C.歐元

　　D.人民幣

　　【正確答案】D

　　【答案解析】滬港通包括滬股通和港股通。內(nèi)地投資者買賣以港幣報(bào)價(jià)的港股通股票，中國香港投資者買賣以人民幣報(bào)價(jià)的滬股通股票，均以人民幣交收。

　　本題 1 分

　　第2題典型的間接融資形式便是與()發(fā)生信用關(guān)系。

　　A.銀行

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.信托中心

　　D.信貸機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】A

　　【答案解析】典型的間接融資是銀行的存貸款業(yè)務(wù)。因此，典型的間接融資形式便是與銀行發(fā)生信用關(guān)系。

　　本題 1 分

　　第3題一般來說，中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券屬于其()業(yè)務(wù)。

　　A.投資性

　　B.融資性

　　C.公開市場(chǎng)操作

　　D.收益性

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公開市場(chǎng)操作指中央銀行在金融市場(chǎng)上買賣國債或中央銀行票據(jù)等有價(jià)證券，影響貨幣供應(yīng)量和市場(chǎng)利率的行為。

　　本題 1 分

　　第4題一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。

　　A.總量

　　B.規(guī)模

　　C.流通時(shí)間

　　D.流通速度

　　【正確答案】A

　　每年報(bào)考----的人數(shù)都很多，為了幫助考生在考試中脫穎而出，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案解析，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對(duì)大家有所幫助!

　　1.一般情況下，下列證券中，(　　)是沒有期限的。

　　A.封閉式基金

　　B.股票

　　C.國庫券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　[答案]B

　　[解析]證券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求。股票沒有期限，可以視為無期證券。

　　2.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

　　B.營銷權(quán)

　　C.基本權(quán)利和義務(wù)

　　D.特種經(jīng)營權(quán)

　　[答案]C

　　[解析]普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票。

　　3.(　　)是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.收益性

　　C.流動(dòng)性

　　D.參與性

　　[答案]B

　　[解析]股票具有以下特征：(1)收益性;(2)風(fēng)險(xiǎn)性;(3)流動(dòng)性;(4)永久性;(5)參與性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。

　　4.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷的國際債券是(　　)。

　　資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)部

　　1.資產(chǎn)支持證 券與一般債 券的主要區(qū)別是什么?

　　2.個(gè)人住房信 貸支持證 券(mbs)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)和解決機(jī)制。

　　3.cds的'基本原理和定價(jià)機(jī)制。

　　4.英譯中(資產(chǎn)證券化)

　　5.中譯英(資產(chǎn)證券化)

　　6.給定一個(gè)離散變量，用最大似然法估計(jì)。

　　債 券部

　　分為三部分：

　　一、行測(cè)：常規(guī)的數(shù)字推理和一些簡單的數(shù)學(xué)題，還有一些比較難的推理題;

　　二、主觀題：專業(yè)方面的，比如capm的理論假設(shè)，模型及主要觀點(diǎn)，論述

　　商行、保險(xiǎn)對(duì)債券的需求等五個(gè)題中選做兩個(gè);

　　三、案例策劃，(已經(jīng)事先通知大家?guī)щ娔X)關(guān)于債務(wù)結(jié)構(gòu)、償債能力、債務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

　　及債務(wù)融資。

　　需要做一個(gè)excel模型，然后做一個(gè)ppt,時(shí)間兩個(gè)小時(shí)。