合同法規(guī)范類型及法律適用
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在法官適用合同法解決合同糾紛的過程中,辨明某一合同法律規(guī)范的類型,乃是正確適用法律,妥當(dāng)解決糾紛,并在解決糾紛的過程中實(shí)現(xiàn)合同法內(nèi)在信仰的前提性工作。
作為合同自由原則核心的,是當(dāng)事人決定合同內(nèi)容的自由。這就意味著,在采用合同形式所進(jìn)行的交易中,當(dāng)事人可以對其權(quán)利和義務(wù)的安排,經(jīng)由平等的協(xié)商,作出自主的決定。它還意味著,合同法上凡是與當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)的安排有關(guān)的法律規(guī)范,幾乎都是任意性規(guī)范。此類合同法律規(guī)范,可以經(jīng)由當(dāng)事人的特別約定或交易習(xí)慣,排除其適用。在當(dāng)事人就當(dāng)事人之間的相關(guān)事項(xiàng)未盡行使或未盡充分行使自己的自由,就交易的相關(guān)事項(xiàng)沒有約定,或約定不明確,而依據(jù)合同法第六十一條的規(guī)定,經(jīng)由自由的補(bǔ)充行使,仍不能確定時(shí),這類合同法律規(guī)范方發(fā)揮對于當(dāng)事人之間利益的調(diào)整作用。此時(shí),當(dāng)事人的自由意志應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于立法者和法官的意志而得以實(shí)現(xiàn)。正是在這種意義上,任意性規(guī)范又被稱為補(bǔ)充性規(guī)范。對于當(dāng)事人自由意志的優(yōu)先實(shí)現(xiàn)狀態(tài)與任意性規(guī)范之間的這一關(guān)系,《法國民法典》第一千一百三十四條第一項(xiàng),有一句非常經(jīng)典的表述,那就是“依法成立的契約,在締約當(dāng)事人間有相當(dāng)于法律的效力”。這意味著,當(dāng)事人經(jīng)由約定對自身利益所作出的安排,具有相對于任意性規(guī)范的優(yōu)先性。
既然如此,法官在就合同法進(jìn)行法律適用時(shí),“依法辦案”就不再是像適用刑法或行政法那樣,一律嚴(yán)格適用法條的規(guī)定。如果合同法上的相關(guān)規(guī)定由任意性規(guī)范確立,法官必須要前置性地審查當(dāng)事人在合同中是否就同樣的事項(xiàng)有特別的約定。如沒有特別約定,還需要審查就同一事項(xiàng)當(dāng)事人之間是否已形成交易習(xí)慣。如沒有,方可適用合同法上的任意性規(guī)定,就當(dāng)事人之間的糾紛作出決斷。
任意性規(guī)范在合同法上,少量的帶有明顯標(biāo)志,如合同法第一百三十三條、一百四十二條、二百二十五條、二百五十三條第一款、二百六十四條、二百六十七條、二百九十三條、三百一十五條、三百五十三條、三百五十九條第三款、三百六十三條、三百六十七條、三百七十二條、三百八十條、四百零五條、四百二十二條都明確規(guī)定有“當(dāng)事人另有約定的除外”或“當(dāng)事人另有約定或者另有交易習(xí)慣的除外”,此時(shí)自然易于辨明。但大量則沒有明顯標(biāo)記,此時(shí),如何確定某一規(guī)范就是任意性規(guī)范?這就牽涉到一個(gè)價(jià)值判斷問題,要求法官運(yùn)用自己的智慧來分辨。這里的價(jià)值判斷并不是純個(gè)人性的、主觀擅斷的,而是有一個(gè)大致可以遵循的標(biāo)準(zhǔn),那就是任意性規(guī)范所調(diào)整的利益關(guān)系,僅關(guān)涉合同當(dāng)事人的“私”的利益,是有關(guān)當(dāng)事人“私”的利益安排的法律規(guī)定,并不關(guān)涉國家利益與社會(huì)公共利益。
除任意性規(guī)范外,在合同法上,同樣與合同自由原則的確認(rèn)和貫徹有關(guān),也同樣關(guān)涉合同當(dāng)事人之間“私”的利益安排的,還有一類規(guī)范,我們稱其為倡導(dǎo)性規(guī)范。但倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范卻有所不同。區(qū)別在于:任意性規(guī)范對于當(dāng)事人利益的調(diào)整具有雙向性,從而具有行為規(guī)范和裁判規(guī)范的雙重功能。換言之,它既調(diào)整當(dāng)事人之間的行為,又是法官對合同糾紛據(jù)以作出決斷的依據(jù)。相比而言,倡導(dǎo)性規(guī)范盡管確定了合同當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則,但卻僅具倡導(dǎo)性,因而并非法官可以運(yùn)用的裁判規(guī)范。
在合同法上,為了使合同自由原則最大限度地實(shí)現(xiàn),就需要對合同自由進(jìn)行必要的限制。這種限制根據(jù)限制方式的不同,有程序性的和實(shí)體性的兩種。
其中程序性的限制是借助于程序性規(guī)范來實(shí)現(xiàn)的'。它主要不是體現(xiàn)在合同法上,而是體現(xiàn)在與合同糾紛處理相關(guān)的民事訴訟法上。如果說合同法是合同法內(nèi)在信仰的實(shí)體實(shí)現(xiàn),那么民事訴訟法就應(yīng)是合同法內(nèi)在信仰的程序?qū)崿F(xiàn)。在這一點(diǎn)上,實(shí)體法與程序法是相通的。在民事訴訟法上,有關(guān)訴訟程序的規(guī)定,大多屬于對于當(dāng)事人自由的程序性限制(當(dāng)然,其中更多的是對于法官自由意志的程序性限制)。這種程序性限制,是一種經(jīng)由程序的展開和進(jìn)行,自發(fā)產(chǎn)生的限制,是程序所具有的“作繭自縛”效應(yīng)的必然反映。但不應(yīng)忽視的是,合同法上也有程序性限制的規(guī)定,如第五十四條要求,在符合法律規(guī)定的合同變更或撤銷條件時(shí),應(yīng)向法院或者仲裁機(jī)構(gòu)主張變更權(quán)或撤銷權(quán)的行使;第七十三、七十四條規(guī)定,合同債權(quán)人的代位權(quán)或者撤銷權(quán)也應(yīng)向法院主張。限制合同自由的程序性規(guī)定,雖然并不對合同當(dāng)事人之間的利益作出實(shí)際的調(diào)整,但卻確立了合同當(dāng)事人在特定情形下的行為規(guī)則。當(dāng)事人不依據(jù)程序性限制為一定的行為,即不能發(fā)生預(yù)期的法律效果。在這種意義上,對于自由的程序性限制,既是行為規(guī)范,又是裁判規(guī)范。
借助實(shí)體性規(guī)范實(shí)現(xiàn)的實(shí)體性限制,是特定社會(huì)政策考量的產(chǎn)物。根據(jù)限制對象的不同,實(shí)體性限制規(guī)范包括雙向限制性規(guī)范和單向限制性規(guī)范。前者是對合同雙方當(dāng)事人的自由都進(jìn)行了限制,后者則僅限制了合同一方當(dāng)事人的自由。雙向限制性規(guī)范體現(xiàn)了國家藉由合同立法,力圖實(shí)現(xiàn)的對市場的直接干預(yù)。因其權(quán)威性和不可更改性,常被稱為強(qiáng)制性規(guī)范。
無論是強(qiáng)制性規(guī)范還是單向限制性規(guī)范,都對當(dāng)事人之間特定領(lǐng)域的關(guān)系進(jìn)行了雙向調(diào)整,因而兼具行為準(zhǔn)則和裁判規(guī)范的雙重功能。且作為對合同自由進(jìn)行限制的法律體現(xiàn),當(dāng)事人也無權(quán)進(jìn)行約定予以排除適用。因而法官在對此類規(guī)范進(jìn)行法律適用時(shí),自可作為對糾紛進(jìn)行裁判的依據(jù)。
除此以外,尚有兩種規(guī)范類型值得研究。一種是確定合同法基本原則的規(guī)范。主要包括合同法第三條至第八條等。包含合同法基本原則的規(guī)范,一般并不直接發(fā)揮法律的調(diào)整功能,它們總是在完成了具體化的過程之后,通過體現(xiàn)基本原則的各項(xiàng)法律規(guī)范來發(fā)揮調(diào)整功能。如果在特定情形下欠缺具體的法律調(diào)整,也要由法官發(fā)揮“造法 功能”,創(chuàng)制具體的法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整。
另一種是對相關(guān)概念進(jìn)行界定的解釋性規(guī)范,如合同法第二條第一款對于合同所作的概念界定等。解釋性規(guī)范盡管不直接對當(dāng)事人之間的利益關(guān)系作出調(diào)整,但在合同法上卻具有舉足輕重的作用。因?yàn)榻忉屝砸?guī)范在合同法上發(fā)揮著納入規(guī)范的作用,即把發(fā)生在“自然意義”的生活世界里,各種紛繁復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系,有選擇地納入合同法的法律調(diào)整。例如將現(xiàn)實(shí)生活中所發(fā)生的,一方當(dāng)事人在商場購物,向商場支付價(jià)款,購買特定商品的行為,用合同法的語言解釋為買賣合同,將其納入合同法的調(diào)整范疇。不難看出,前述幾種類型法律規(guī)范的調(diào)整,都依附于解釋性規(guī)范。具體來講,就是只有納入了解釋性規(guī)范的調(diào)整,方可發(fā)生前述幾種類型規(guī)范的調(diào)整。可見,解釋性規(guī)范起著“過濾器”的作用,過濾之后的對象方可受合同法的具體調(diào)整。法官應(yīng)妥當(dāng)運(yùn)用合同法上的解釋性規(guī)范,將紛繁復(fù)雜的糾紛,恰當(dāng)?shù)丶{入合同法的調(diào)整。
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