書稿發(fā)行合同

時間：2023-02-18 16:11:15 其他合同范本我要投稿

相關推薦

書稿發(fā)行合同

　　隨著法治精神地不斷發(fā)揚，人們愈發(fā)重視合同，越來越多事情需要用到合同，它可以保護民事法律關系。那么大家知道正規(guī)的合同書怎么寫嗎？下面是小編幫大家整理的書稿發(fā)行合同，希望對大家有所幫助。

書稿發(fā)行合同

書稿發(fā)行合同1

　　本協(xié)議由以下當事人在____市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即________股份有限公司

　　住所： ____省 ____市 ____ 路____號

　　法定代表人：

　　乙方：主承銷商，即 ________證券公司

　　住所：____省________市________路____號

　　法定代表人：

　　鑒于：

　　1.________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國_____核準發(fā)行a股萬股；乙方為依法成立的經營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國_____認可具有主承銷商資格；

　　2. ________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股________萬股，現(xiàn)委托________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權利義務，根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　1.承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

　　2.承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

　　2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為 ________股。

　　2.3 每股發(fā)行價格為________ 元。

　　2.4 發(fā)行總市值為________元（即每股發(fā)行價格_________發(fā)行總額）。

　　3.承銷期限及起止日期

　　3.1 本次股票承銷期為________天（不超過90天）

　　3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第________天為止。

　　4.承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

　　5.承銷手續(xù)費的計算、支付方式

　　5.1 甲、乙雙方經協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的________ %作為主承銷費用（按_____的_____標準，為1.5%～3%之間）。該費用包括但不限于文件制作費（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調費等。

　　5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

　　6.其他費用與承銷有關的費用與本次股票發(fā)行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

　　7.上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值________%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

　　8.甲方的權利義務

　　8.1 甲方的權利

　　8.1.1 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

　　8.1.2 甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后）。

　　8.2 甲方的義務

　　8.2.1 甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

　　8.2.2 甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等。

　　9.乙方的權利義務

　　9.1 乙方的`權利

　　9.1.1 乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9.1.2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。 9.1.3 乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

　　9.2 乙方的義務

　　9.2.1 乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

　　9.2.2 乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

　　9.2.3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

　　9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務工作。

　　9.2.5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

　　10.甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

　　11.甲方的承諾

　　11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11.2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　12.違約責任

　　甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規(guī)定：

　　12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的 ________‰，作為賠償金；

　　12.2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的________‰，作為賠償金；

　　12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+ ________ %來計收利息。

　　13.爭議的解決

　　13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

　　13.2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的_____機構_____，其_____裁決為終局的，對雙方有約束力。

　　14.不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　15.未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　16.附則

　　16.1 本協(xié)議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16.2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

　　甲方：________股份有限公司（蓋章）法定代表人______（或授權代表）（簽字）

　　乙方：________證券公司（蓋章）法定代表人______（或授權代表）（簽字）

　　____ 年 ____月 ____日

書稿發(fā)行合同2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　_________股份有限公司發(fā)起人事務所與_________證券公司經充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

　　二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發(fā)行價額_________元，發(fā)行總價額為_________元。

　　三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理。

　　四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

　　五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

　　六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

　　1.抽簽;

　　2.比例配售;

　　3.比例累退;

　　4.認股多者優(yōu)先。

　　七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知，通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

　　八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書。

　　九、甲方經登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

　　十、本次承銷費用為承銷總價額_________%。乙方發(fā)放股票結束后_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

　　十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的.損失。

　　十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請_________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

　　十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。