股票發(fā)行合同

時(shí)間：2024-06-10 17:18:18 其他合同范本我要投稿

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股票發(fā)行合同合集七篇

　　現(xiàn)今社會(huì)公眾的法律意識(shí)不斷增強(qiáng)，合同的使用頻率呈上升趨勢(shì)，簽訂合同也是最有效的法律依據(jù)之一。那么制定合同書有什么需要注意的呢？下面是小編為大家收集的股票發(fā)行合同7篇，希望對(duì)大家有所幫助。

股票發(fā)行合同合集七篇

股票發(fā)行合同篇1

　　本協(xié)議由以下當(dāng)事人在_______________________市簽署

　　甲方：發(fā)行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______號(hào)

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承銷商，即_______________________證券公司

　　住所：__________省__________市________路_______號(hào)

　　法定代表人：_____________________________________

　　鑒于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬股；乙方為依法成立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格，

　　2．__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

　　為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　第一條承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

　　第二條承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為__________股。

　　2．3 每股發(fā)行價(jià)格為__________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為__________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。

　　第三條承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為__________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

　　第四條承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　第五條承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1．5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的'制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5．2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　第六條其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

　　與本次股票發(fā)行（承銷）有關(guān)的其他費(fèi)用，如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。

　　第七條上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　第八條甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8．1 甲方的權(quán)利

　　8．1．1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　8．1．2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后）。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等

　　第九條乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9．1 乙方的權(quán)利

　　9．1．1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

　　9．1．3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。

　　9．2．2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9．2．3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。

　　9．2．4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　9．2．5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)，即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。

　　第十條甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式。對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第十一條甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　第十二條違約責(zé)任

　　甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規(guī)定除外）；雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定：

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________／萬，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_______％來計(jì)收利息。

　　第十三條爭(zhēng)議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

　　13．2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致，則應(yīng)將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對(duì)雙方有約束力。

　　第十四條不可抗力

　　自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預(yù)料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時(shí)中止（不可超過30天）本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

　　第十五條未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　第十六條附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報(bào)審材料。

　　甲方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權(quán)代表：（簽字）_________________乙方：（蓋章）_____________________

　　法定代表人或

　　授權(quán)代表：（簽字）_________________

　　____________年_________月________日

股票發(fā)行合同篇2

　　甲方（發(fā)行人）：_________

　　法定代表人：_________

　　乙方（承銷商）：_________

　　法定代表人：_________

　　甲方準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_________股，現(xiàn)委托乙方作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委托。為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

　　1．承銷方式

　　甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購(gòu)入。

　　2．承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行總市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_(tái)________元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為_________股。

　　2．3 每股發(fā)行價(jià)格為_________元。

　　2．4 發(fā)行總市值為_________元（即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額）。

　　3．承銷期限及起止日期

　　3．1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。

　　3．2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。

　　4．承銷付款方式及日期

　　在本次承銷期屆滿后，30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)（如未全部發(fā)行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費(fèi)用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。

　　5．承銷手續(xù)費(fèi)的計(jì)算、支付方式

　　5．1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_________％作為主承銷費(fèi)用（按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，為1.5％～3％之間）。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)（如招股說明書、上市公告書等文書的制作）、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。

　　5．2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。

　　6．其他費(fèi)用與承銷有關(guān)的費(fèi)用

　　7．上市推薦費(fèi)

　　上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_________％收取，由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。

　　8．甲方的權(quán)利義務(wù)

　　8．1 甲方的權(quán)利

　　8．1．1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責(zé)地承銷股票，并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　8．2 甲方的義務(wù)

　　8．2．1 甲方有主務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進(jìn)行。

　　8．2．2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等。

　　9．乙方的權(quán)利義務(wù)

　　9．1 乙方的權(quán)利

　　9．1．1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。

　　9．1．3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。

　　9．2 乙方的義務(wù)

　　9．2．1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。

　　9．2．2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù)，制訂發(fā)行時(shí)間表。

　　9．2．4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)（具體協(xié)議以后再簽）和推薦上市等服務(wù)工作。

　　10．甲、乙雙方聲明

　　甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，不能以任何形式，對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　11．甲方的承諾

　　11．1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

　　11．2 甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的.是為了本次a股的順利發(fā)行。

　　12．違約責(zé)任

　　12．1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù)；如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．2 由于乙方的過失造成成本次a股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；

　　12．3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計(jì)收利息。

　　13．爭(zhēng)議的解決

　　13．1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；

　　14．不可抗力

　　15．未盡事宜

　　本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

　　16．附則

　　16．1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋章位公章后生效。

　　16．2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其中四份作為報(bào)審材料。

　　甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

　　法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

股票發(fā)行合同篇3

　　本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂：

　　主承銷商（甲方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　副主承銷商（乙方）：______證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　分銷商（丙方）：

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　__________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　____________證券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　電話：_______________________________

　　傳真：_______________________________

　　聯(lián)系人：_____________________________

　　鑒于：

　　1、甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）簽訂了《承銷協(xié)議》，根據(jù)該協(xié)議，發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán)，負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作；

　　2、甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商，丙方為本次a股發(fā)行的分銷商；

　　3、各承銷商同意簽訂本協(xié)議，以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。

　　故此，各方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：

　　第一條余額包銷

　　1、各方同意：

　�。�1）甲方作為本次_____股發(fā)行的主承銷商，負(fù)責(zé)本次_____股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。

　　（2）本次向社會(huì)公眾發(fā)行的_____股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格為____元/股（以中國(guó)證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn)）。

　�。�3）承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的_____股的承銷工作。

　　（4）在本次發(fā)行的a股中，承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為：

　　公司包銷比例_____（%）

　　主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　副主承銷商_____證券股份有限公司_____%

　　分銷商_____證券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次_____股發(fā)行的承銷工作：

　　（1）本協(xié)議簽署后，副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次_____股的發(fā)行工作。

　�。�2）承銷期為發(fā)布招股說明書（概要）_____日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之_____日止（包括首尾兩日）。

　�。�3）主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余_____股以_____股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷，并在申購(gòu)期（三個(gè)連續(xù)工作日）結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。

　　（4）承銷期結(jié)束后五日內(nèi)，主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

　�。�5）若不存在剩余股份，主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí)，將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

　　3、如果任何一方?jīng)]有按1（2）款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng)，違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的.損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。

　　第二條承銷費(fèi)用

　　1、鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán)，并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任，同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù)，故在本次包銷結(jié)束后，主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi)，余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配，作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。

　　2、副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用，由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2（2）條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。

　　第三條聲明、保證和承諾

　　1、各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議：

　�。�1）本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人，有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。

　�。�2）本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。

　�。�3）本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的，其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突，也不會(huì)違反任何法律。

　　2、各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。

　　3、各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋，不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制，并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。

　　第四條終止

　　各承銷商根據(jù)第1（2）條的規(guī)定履行義務(wù)后，本協(xié)議終止。

　　第五條保密

　　1、非因法律規(guī)定，本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密：

　　（1）本協(xié)議的各項(xiàng)條款；

　�。�2）有關(guān)本協(xié)議的談判；

　�。�3）本協(xié)議的標(biāo)的；

　�。�4）各方的商業(yè)秘密。

　　2、非因法律規(guī)定，副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。

　　第六條轉(zhuǎn)讓

　　1、本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。

　　2、未經(jīng)各方協(xié)商一致，本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

　　第七條爭(zhēng)議解決

　　任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則任何一方均可將爭(zhēng)議提交______仲裁委員會(huì)，并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。

　　第八條生效

　　1、本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。

　　2、本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。

　　3、本協(xié)議簽署后，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：___________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

　　_____證券股份有限公司（蓋章）

　　授權(quán)代表（簽字）：____________________

　　簽定日期：_______年_______月_______日

股票發(fā)行合同篇4

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號(hào)

　　電話：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）地址：___________市___________路_____號(hào)電話：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資

　　格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1甲方的主要權(quán)利

　　2．2甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1乙方的主要權(quán)利

　　3．2乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費(fèi)用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭(zhēng)議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發(fā)行與上市法律代理合同

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號(hào)

　　電話：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號(hào)

　　電話：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部

　　和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的.有

　　關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；

　　10．依法出具各項(xiàng)法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　（一）甲方的主要權(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書的

　　制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；

　　4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　（一）乙方的主要權(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；

　　2．乙

　　方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)

　　地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費(fèi)用

　　（一）乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)____萬元。

　�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M(fèi)用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付_____（百分比）的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_____日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑

　　證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任

　�。ㄒ唬┮韵滦袨闉檫`約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ┻`約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發(fā)行合同篇5

　　第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：1．甲方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________；2．乙方：_________；地址：_________；電話：_________；傳真：_________；郵編：_________。

　　第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。

　　甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據(jù)(股票發(fā)行與交易管理暫行條例)及(司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定)來確定。

　　第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?．協(xié)助審核或修訂招股說明書；5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；10．依法出具各項(xiàng)法律意見書；11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。

　　第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)甲方的主要權(quán)利1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的.資料和信息不得擅自泄露給第三人；5．其它權(quán)利。

　　(二)甲方的主要義務(wù)1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；4．其他義務(wù)。

　　第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)(一)乙方的主要權(quán)利：1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；3．其它權(quán)利。

　　(二)乙方的主要義務(wù)1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。

　　第八條費(fèi)用(一)乙方收取的代理費(fèi)用總額為人民幣_(tái)________元。

　　(二)甲方向乙方分兩次支付代理費(fèi)用：1．本協(xié)議簽訂后_________日內(nèi)，支付_________(百分比)的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后_________日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　(三)乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。

　　第九條違約責(zé)任(一)以下行為為違約行為：1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　　(二)違約處理：甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_________(百分比)，而且還應(yīng)依法給予其它賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：1．雙方合意；2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止：1．有關(guān)委托代理工作已完成；2．甲、乙雙方同意終止；3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

股票發(fā)行合同篇6

　　本協(xié)議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號(hào)

　　電話：____________ 傳真：______________

　　郵編：____________

　　2．律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____號(hào)

　　電話： ___________ 傳真：_____________

　　郵編：_______________ 鑒于：

　　1．甲方是依照中國(guó)法律合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，現(xiàn)擬改組為股份有限公司，并向社會(huì)公眾發(fā)行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國(guó)司法部與中國(guó)證券監(jiān)督審理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書；

　　3．甲方現(xiàn)委托乙方代理與本次股票發(fā)行并上市的有關(guān)法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商、達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標(biāo)準(zhǔn)

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　2．1 甲方的主要權(quán)利

　　2．2 甲方的主要義務(wù)。

　　3．乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　　3．1 乙方的主要權(quán)利

　　3．2 乙方的主要義務(wù)

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費(fèi)用

　　7．違約責(zé)任

　　8．爭(zhēng)議的解決

　　9．合同的'終止

　　10．附則甲方：（蓋章）__________________

　　乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權(quán)代表）：______

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　　日期：__________________________ 附范例股票發(fā)行與上市法律代理合同第一條本協(xié)議在下述兩方當(dāng)事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡(jiǎn)稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號(hào)

　　電話：___________ 傳真：___________

　　郵編： _____

　　2．____________律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號(hào)

　　電話：_________________ 傳真：____________

　　郵編：_________________ 第二條甲方是依據(jù)中國(guó)法律成立的公司，現(xiàn)準(zhǔn)備發(fā)行a股與上市；乙方取得中華人民共和國(guó)司法部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合頒發(fā)的從事證券法律業(yè)務(wù)的資格證書。第三條甲、乙雙方在平等互利、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，簽訂本協(xié)議。甲方將此次a股發(fā)行與上市的有關(guān)法律事務(wù)委托乙方辦理。第四條乙方的工作范圍根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》及《司法部中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所資格確認(rèn)的暫行規(guī)定》來確定。第五條乙方律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行工作計(jì)劃，完成工作范圍內(nèi)的下列事項(xiàng)：

　　1．協(xié)助甲方草擬資產(chǎn)重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協(xié)助甲方草擬各種申報(bào)文件，協(xié)助協(xié)理有關(guān)申報(bào)手續(xù)；

　　3．草擬、修訂或?qū)徍斯菊鲁蹋?/p>

　　4．協(xié)助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認(rèn)甲方主體資格的合法性；

　　6．協(xié)助解決甲方在股份制改組中的稅務(wù)、物業(yè)、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面涉及的法律障礙；

　　7．協(xié)助起草、制訂或?qū)徍松贁?shù)股東權(quán)益保障條款和生事對(duì)公司及股東的法律責(zé)任的條款；

　　8．協(xié)調(diào)甲方與有關(guān)各方的關(guān)系；

　　9．對(duì)甲方在股份制改組、a股發(fā)行與上市過程中的重要活動(dòng)提供法律見證；

　　10．依法出具各項(xiàng)法律意見書；

　　11．在本次a股發(fā)行與上市后履行持續(xù)法律責(zé)任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發(fā)行、承銷、與上市有關(guān)的其他法律事務(wù)。第六條甲方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┘追降闹饕獧�(quán)利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項(xiàng)向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況和工作計(jì)劃的變化與改變，而建議乙方作出相應(yīng)地改動(dòng)；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權(quán)要求乙方對(duì)此法律文書的制作情況作出完整、準(zhǔn)確的表達(dá)；

　　4．甲方有權(quán)要求乙方對(duì)其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權(quán)利。

　�。ǘ┘追降闹饕x務(wù)

　　1．甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供其為完成第五條所列事項(xiàng)所需之件資料，并應(yīng)保證其真實(shí)性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導(dǎo)性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應(yīng)按約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用；

　　4．其他義務(wù)。第七條乙方的主要權(quán)利和義務(wù)

　�。ㄒ唬┮曳降闹饕獧�(quán)利：

　　1．為完成第五條所列事項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提供完整的、真實(shí)的文件資料；

　　2．乙方有權(quán)向甲方收取相關(guān)費(fèi)用；

　　3．其它權(quán)利。

　�。ǘ┮曳降闹饕x務(wù)

　　1．乙方有義務(wù)按照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)遵守律師職業(yè)道德，為甲方勤勉、盡責(zé)地工作。

　　2．乙方律師對(duì)其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務(wù)；

　　3．乙方在保持其工作獨(dú)立性、客觀性的前提下，應(yīng)服從甲方的總體安排。

　　4．應(yīng)當(dāng)履行的其它義務(wù)。第八條費(fèi)用

　�。ㄒ唬┮曳绞杖〉拇碣M(fèi)用總額為人民幣_(tái)____ 萬元。

　�。ǘ┘追较蛞曳椒謨纱沃Ц洞碣M(fèi)用：

　　1．本協(xié)議簽訂后_____日內(nèi)，支付 _____（百分比）的總費(fèi)用。

　　2．乙方全部法律代理工作結(jié)束后 _____ 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的費(fèi)用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項(xiàng)所產(chǎn)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi)、通訊費(fèi)及其他實(shí)際費(fèi)用，由甲方根據(jù)有關(guān)憑證予以承擔(dān)。第九條違約責(zé)任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項(xiàng)所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質(zhì)量不合格，以致影響甲方本次a股發(fā)行與上市工作進(jìn)行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項(xiàng)的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協(xié)議的執(zhí)行，為甲方或乙方違約。

　�。ǘ┻`約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應(yīng)向?qū)Ψ劫r償代理費(fèi)的_____（百分比），而且還應(yīng)依法給予其它賠償。第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協(xié)議的建議，另一方不反對(duì)；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關(guān)委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發(fā)生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。第十三條本合同自簽字之日起生效。甲方：____________公司（蓋章）

　　代表簽字：____________________乙方：______律師事務(wù)所（蓋章）

　　代表簽字：____________________

　　_________年_______月________日

股票發(fā)行合同篇7

　　債券發(fā)行人（以下稱甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　債券承銷人（以下稱乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，采用招投標(biāo)方式發(fā)行“_________金融債券”（以下簡(jiǎn)稱債券），負(fù)責(zé)債券招投標(biāo)發(fā)行的組織工作；乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標(biāo)，并履行承購(gòu)包銷義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法》和中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項(xiàng)下債券指甲方按照_________年中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的債券發(fā)行計(jì)劃采用招投標(biāo)方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標(biāo)數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條承銷方式

　　乙方采用承購(gòu)包銷方式承銷債券。

　　第三條承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條承銷款項(xiàng)的支付

　　乙方應(yīng)按中標(biāo)通知書的要求，將債券承銷款項(xiàng)及時(shí)足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

　　異地承銷商通過中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　第五條發(fā)行手續(xù)費(fèi)的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率（由甲方在發(fā)債說明書中確定）向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)，該筆費(fèi)用由甲方在收到乙方承銷款后十個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行帳戶。

　　第六條登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)債券的登記托管。

　　第七條附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認(rèn)可，通過債券招標(biāo)系統(tǒng)在招標(biāo)期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標(biāo)書和中標(biāo)通知書均為本協(xié)議項(xiàng)下附屬協(xié)議。

　　第八條信息披露

　　1、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標(biāo)辦法和發(fā)債說明書，并于招投標(biāo)結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告；

　　2、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式；

　　3、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；

　　4、甲方應(yīng)按年披露其財(cái)務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條甲方的權(quán)利和義務(wù)

　　甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項(xiàng)；

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標(biāo)發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的10%，并在承銷團(tuán)成員之間等額分配；

　　3、債券發(fā)行的招投標(biāo)條件、程序和方式等由甲方確定；

　　4、按照國(guó)家政策，自主運(yùn)用發(fā)債資金。

　　甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息；

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國(guó)人民銀行的'有關(guān)規(guī)定，并保證對(duì)全體承銷商給予同等待遇；

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時(shí)披露信息。

　　第十條乙方的權(quán)利和義務(wù)

　　乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標(biāo)；

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時(shí)向甲方收取兌付手續(xù)費(fèi)；

　　3、有權(quán)向認(rèn)購(gòu)人分銷債券；

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費(fèi)；

　　5、可獲得承銷期內(nèi)（發(fā)行起始日至繳款日之間）分銷認(rèn)購(gòu)款的暫存利息；

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會(huì)議，有權(quán)獲得甲方招投標(biāo)發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后，可在同業(yè)債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時(shí)，乙方可與甲方進(jìn)行對(duì)手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團(tuán)，但須提前三十日書面通知甲方。

　　乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標(biāo)；

　　2、應(yīng)按時(shí)足額將債券承銷款項(xiàng)劃入甲方指定的銀行帳戶；

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購(gòu)包銷義務(wù)，依約進(jìn)行分銷；

　　4、應(yīng)嚴(yán)格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷；

　　5、如甲方在招投標(biāo)發(fā)債中確定了每個(gè)承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔(dān)該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　6、乙方有義務(wù)按甲方確定的招標(biāo)方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標(biāo)，不得與其他投標(biāo)人相互串通，操縱市場(chǎng)；

　　7、乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時(shí)書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條違約責(zé)任

　　1、乙方如未能依約支付承銷款項(xiàng)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除；繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項(xiàng)部分的承銷額度，乙方自動(dòng)喪失承銷商資格，但對(duì)已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔(dān)義務(wù)；

　　2、乙方如借承銷債券之機(jī)超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認(rèn)，責(zé)任由乙方承擔(dān)。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利；

　　3、甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

　　4、乙方如未按發(fā)債條件承擔(dān)分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標(biāo)或未按規(guī)定進(jìn)行有效投標(biāo)的，則視為自動(dòng)放棄承銷商資格。

　　第十二條協(xié)議的變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達(dá)成書面協(xié)議。如本協(xié)議與中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按中國(guó)人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條附則

　�。ㄒ唬┍緟f(xié)議項(xiàng)下附件包括：

　　1、發(fā)債說明書；

　　2、債券發(fā)行辦法；

　　3、甲方出具的招標(biāo)書

　�。ǘ┍緟f(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。

　�。ㄈ┍緟f(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份，中央結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。