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門鈴期貨經(jīng)紀(jì)合同
隨著人們對(duì)法律的了解日益加深,合同的使用頻率呈上升趨勢(shì),它可以保護(hù)民事法律關(guān)系。知道嗎,寫合同可是有方法的哦,下面是小編為大家整理的門鈴期貨經(jīng)紀(jì)合同,供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。
甲方:_____________________
住所:_____________________
郵編:_____________________
業(yè)務(wù)電話:_________________
傳真:_____________________
乙方:_____________________
住所:_____________________
郵編:_____________________
業(yè)務(wù)電話:_________________
傳真:_____________________
甲、乙雙方本著平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)信用的原則,就甲方為乙方提供期貨交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本經(jīng)紀(jì)合同。
第一節(jié)合同訂立前的說(shuō)明義務(wù)
第一條在簽署本合同前,甲方已向乙方出示了《客戶須知》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》,并充分說(shuō)明了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。乙方已仔細(xì)閱讀、完全理解了上述文件的內(nèi)容,并已簽字認(rèn)同。
第二條在簽署本合同前,乙方已經(jīng)簽署了《客戶聲明》并填寫了《開戶申請(qǐng)表》,保證以自己的名義委托甲方從事期貨交易,保證身份證明或者法人和其他組織的合法證件的真實(shí)性,以及不具有《客戶聲明》中規(guī)定的禁止從事期貨交易的情形。
如果乙方故意隱瞞事實(shí),不履行如實(shí)告知義務(wù),甲方有權(quán)拒絕為乙方開立賬戶,或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀(jì)合同、結(jié)清乙方持倉(cāng),并且不退還手續(xù)費(fèi),由此造成的損失由乙方承擔(dān)。
第三條在簽署本合同前,甲方已向乙方充分說(shuō)明了本合同條款的含義,雙方認(rèn)為本合同條款含義明確,沒(méi)有發(fā)生歧義。
第二節(jié)委托
第四條乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行期貨交易。
甲方根據(jù)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱期貨交易所)規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方,乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第五條根據(jù)目前國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,甲方不得接受乙方的全權(quán)委托,即甲方不得代乙方?jīng)Q定交易指令的內(nèi)容。
第六條根據(jù)目前國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定,甲方不得對(duì)乙方做出獲利保證或者與乙方約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
第七條甲方和乙方共同確認(rèn)乙方所選擇的代理人(包括指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人)為非甲方從業(yè)人員,代理人在乙方授權(quán)范圍內(nèi)所做出的任何行為均代表乙方行為,乙方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部責(zé)任。
第三節(jié)保證金及其管理
第八條甲方在相關(guān)銀行開設(shè)期貨保證金專用賬戶,用于存放乙方的保證金。
第九條乙方交存的保證金屬于乙方所有。甲方除按照本合同第十七條約定的情形外,不得動(dòng)用乙方保證金。甲方因破產(chǎn)或者其他原因無(wú)法從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),乙方的保證金不得用來(lái)抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。
第十條乙方的保證金可以票據(jù)和銀行轉(zhuǎn)賬等方式向甲方交存。以票據(jù)和銀行轉(zhuǎn)賬等方式交存保證金的,甲方有權(quán)要求乙方出示出票方的有關(guān)證明文件并以甲方開戶銀行確認(rèn)乙方資金到賬后方可開始交易。
第十一條乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方對(duì)資金來(lái)源的合法性進(jìn)行說(shuō)明,必要時(shí)可以要求乙方提供相關(guān)證明。
第十二條乙方可以根據(jù)期貨交易所規(guī)則以標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單及交易所確定的其它權(quán)利憑證質(zhì)押保證金,乙方可以授權(quán)甲方將質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置;具體的權(quán)利義務(wù)由雙方另行簽訂《質(zhì)押協(xié)議》確定。
第十三條甲方有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況自行調(diào)整保證金比例。甲方調(diào)整保證金比例時(shí),以甲方發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。
第十四條當(dāng)甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí),有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例或者拒絕乙方開新倉(cāng)。在此種情形下,提高保證金或者規(guī)定乙方不得開新倉(cāng)的通知單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出且該通知一旦發(fā)出立即生效。
第十五條甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)賬,并以每日交易結(jié)算報(bào)告的形式向乙方報(bào)告保證金賬戶的余額和資金劃轉(zhuǎn)情況。
第十六條乙方的出金方式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及甲方開戶銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
第十七條在下列情況下,甲方有權(quán)從乙方保證金賬戶中劃轉(zhuǎn)相應(yīng)金額的資金:
。ㄒ唬┮勒找曳交蛘咭曳劫Y金調(diào)撥人的指示提取或劃轉(zhuǎn)的結(jié)余保證金;
。ǘ橐曳较蚱谪浗灰姿淮娴谋WC金或者清算的差額;
(三)為乙方支付的實(shí)物交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金;
。ㄋ模┮曳揭蜻`法、違規(guī)被監(jiān)管部門或者期貨交易所處以的罰款;
(五)為乙方支付的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)或相關(guān)費(fèi)用;
。┮曳綉(yīng)當(dāng)向甲方、期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用以及相關(guān)稅項(xiàng);
(七)甲方與乙方簽訂的書面協(xié)議中雙方同意的劃款事項(xiàng);
(八)有關(guān)法律、法規(guī)或期貨監(jiān)管部門、期貨交易所規(guī)定的其他情形。
第十八條甲乙雙方與銀行簽訂《銀期轉(zhuǎn)賬協(xié)議》或者其他協(xié)議的,甲乙雙方的出金、入金,按該協(xié)議的約定執(zhí)行。甲方有義務(wù)對(duì)乙方保證金賬戶的有關(guān)信息保密,但國(guó)家法律法規(guī)有特別規(guī)定的除外。
第四節(jié)特別指定事項(xiàng)
第十九條甲方接受乙方或乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的指令下達(dá)人的交易和交割指令。本合同中乙方授權(quán)的指令下達(dá)人是指,乙方在自行行使指令下達(dá)權(quán)不變的情況下增加的合法指令下達(dá)人。在本合同有效期內(nèi),增加的指令下達(dá)人與乙方同樣有下單、簽署交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告及保證金追繳通知、異議提出的權(quán)限。如乙方對(duì)本條款另有要求或者需要重新授權(quán),應(yīng)按照原來(lái)授權(quán)形式書面通知甲方。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人:
姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字(及/或蓋章)留樣___________聯(lián)系電話___________
姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字(及/或蓋章)留樣___________聯(lián)系電話___________
對(duì)上述指令下達(dá)人,乙方須明確以下兩種情況之一(注:請(qǐng)?jiān)谶x擇處打√,請(qǐng)?jiān)诜沁x擇處打某):____________
□其中一人簽字(及/或蓋章)即有效
□兩人同時(shí)簽字(及/或蓋章)有效
第二十條甲方接受乙方或者乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的資金調(diào)撥人的資金調(diào)撥指令。本合同中乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人是指,在乙方自行行使資金調(diào)撥權(quán)不變的情況下,增加的合法資金調(diào)撥人。在本合同有效期內(nèi),增加的資金調(diào)撥人與乙方同樣有資金調(diào)撥權(quán)限。甲方以收到指令的時(shí)間先后為準(zhǔn),執(zhí)行調(diào)撥款項(xiàng)。如甲方在同一時(shí)間點(diǎn)收到乙方與其增加的資金調(diào)撥人不同的調(diào)款指令,則按乙方的調(diào)款指令優(yōu)先執(zhí)行。如乙方對(duì)本條款另有要求或者需要重新授權(quán),應(yīng)按照原來(lái)授權(quán)形式書面通知甲方。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人:
姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字(及/或蓋章)留樣___________聯(lián)系電話___________
姓名___________身份證號(hào)碼___________簽字(及/或蓋章)留樣___________聯(lián)系電話___________
對(duì)上述資金調(diào)撥人,乙方須明確以下兩種情況之一(注:請(qǐng)?jiān)谶x擇處打√,請(qǐng)?jiān)诜沁x擇處打某):____________
□其中一人簽字(及/或蓋章)即有效
□兩人同時(shí)簽字(及/或蓋章)有效
如乙方系法人或其他經(jīng)濟(jì)組織,必須由前述資金調(diào)撥人簽字(或蓋章),并由法人或其他經(jīng)濟(jì)組織加蓋公章或財(cái)務(wù)專用章以表示確認(rèn),留樣如下:
第二十一條甲方接受乙方或者乙方按本合同之規(guī)定授權(quán)的用于資金調(diào)撥的銀行結(jié)算賬戶。乙方約定的乙方資金調(diào)撥的銀行結(jié)算賬戶如下:
賬戶名稱:____________________________________________
結(jié)算銀行名稱:________________________________________
銀行結(jié)算賬戶賬:________________(明確到具體開戶網(wǎng)點(diǎn))
乙方變更上述期貨結(jié)算賬戶的,應(yīng)當(dāng)以書面方式在甲方處辦理變更登記,并經(jīng)甲方確認(rèn),方始生效。
乙方用于期貨交易的出入金應(yīng)當(dāng)通過(guò)開設(shè)在同一期貨結(jié)算銀行的乙方期貨結(jié)算賬戶和甲方保證金賬戶以同行轉(zhuǎn)賬的形式辦理,不得通過(guò)現(xiàn)金收付或甲方內(nèi)部劃轉(zhuǎn)的方式辦理出入金。
第二十二條除本合同另有約定外,乙方下列通訊地址和號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來(lái)的唯一有效地址和號(hào)碼(乙方有義務(wù)保持聯(lián)絡(luò)渠道的暢通):
地址:__________________________________________________
電話:__________傳真:__________郵政編碼:__________
電子郵件地址:__________________________________________
其它通訊方式:__________________________________________
如甲、乙雙方約定以在甲方的電腦網(wǎng)站公告或甲方的電腦網(wǎng)站查詢等方式向乙方發(fā)出追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知、日交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告、解除合同通知等通知的,甲方的電腦網(wǎng)站也應(yīng)為乙方的有效通訊地址。
甲方電腦網(wǎng)站網(wǎng)址:______________________________________
甲方在約定時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述通訊工具上發(fā)布(或發(fā)出)的追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知、日交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告、解除合同通知等,均視為乙方已經(jīng)收到。
第二十三條甲方在審核本節(jié)第十九條、第二十條所列兩種簽章時(shí),應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎注意標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)相關(guān)簽章的真實(shí)性。
第二十四條乙方的資金調(diào)撥指令應(yīng)通過(guò)書面或傳真方式下達(dá)。資金調(diào)撥指令應(yīng)當(dāng)由乙方或者乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人簽字(蓋章)后生效。
第二十五條甲方有權(quán)審核乙方的資金調(diào)撥指令,包括但不限于可用保證金是否充足,指令內(nèi)容是否齊全和明確,以傳真方式下達(dá)的資金調(diào)撥指令只能將資金調(diào)回乙方的賬戶,傳真件上的內(nèi)容和簽字(蓋章)是否清晰,是否違反有關(guān)法規(guī)、規(guī)定等,以確定指令的有效和無(wú)效。當(dāng)乙方的傳真指令被甲方確定為有效指令后,乙方應(yīng)立即將調(diào)撥指令的原件快遞至甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。當(dāng)甲方確定乙方的指令為無(wú)效指令時(shí),甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。
第二十六條乙方如變更上述特別指定事項(xiàng)(如變更指令下達(dá)人或者資金調(diào)撥人,該通知后必須附具經(jīng)變更后的指令下達(dá)人或者資金調(diào)撥人之簽字留樣),應(yīng)當(dāng)書面通知甲方并經(jīng)甲方確認(rèn)后方生效。乙方為法人或其他組織的,乙方的法定代表人或者負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在變更通知上簽字并加蓋公章。乙方未按前述規(guī)定及時(shí)書面通知甲方的,由此而造成損失由乙方負(fù)擔(dān)。
上述變更書面通知應(yīng)由乙方本人簽字或乙方法定代表人簽字并加蓋公章方為有效通知。
第五節(jié)交易指令的類型及下達(dá)
第二十七條乙方下達(dá)的交易指令類型應(yīng)當(dāng)符合各期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。
第二十八條乙方的交易指令可以通過(guò)書面、電話、電子化交易等方式下達(dá)。甲、乙雙方約定采用___________的方式下達(dá)指令。
注:電子化交易方式的采用以雙方簽署相關(guān)合同文件為條件。
第二十九條以書面方式下達(dá)交易指令的,乙方應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清晰地填寫交易指令單,必須由乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字(及/或蓋章),乙方或者乙方指令下達(dá)人簽字(及/或蓋章),須與本合同規(guī)定的簽字留樣一致,否則視為無(wú)效指令。
第三十條電子化交易方式包括計(jì)算機(jī)自助委托交易、網(wǎng)上自助委托交易、語(yǔ)音電話自助委托交易等下單方式。選擇電子化下單方式的,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)簽訂《期貨電子化交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《期貨電子化交易合同》以及《電子化交易初始密碼確認(rèn)書》。甲方提供初始密碼,乙方第一次進(jìn)入系統(tǒng)后,應(yīng)當(dāng)即刻修改初始密碼。密碼是乙方交易身份的重要印鑒,由于密碼泄露、失竊造成的損失由乙方承擔(dān)。乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)凡使用該密碼進(jìn)行交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。但乙方有證據(jù)證明是甲方責(zé)任的除外。因某種原因,乙方無(wú)法進(jìn)行電子化交易的,甲方應(yīng)向乙方提供電話,由乙方通過(guò)電話進(jìn)行下單。
第三十一條以電話、電子化交易方式下達(dá)交易指令的,甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者以其他方式保留原始交易指令記錄。乙方同意:電話錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄與書面指令具有同等的法律效力。無(wú)論以何種方式下達(dá)交易指令的,記載交易指令內(nèi)容與交易結(jié)果的結(jié)算單據(jù)經(jīng)乙方確認(rèn)后,視為乙方已經(jīng)知曉并確認(rèn)賬戶的權(quán)益事項(xiàng)的變化情況。
第六節(jié)交易指令的執(zhí)行與錯(cuò)單處理
第三十二條甲方有權(quán)審核乙方的交易指令,包括但不限于保證金是否充足,指令內(nèi)容是否齊全和明確,是否違反有關(guān)法律法規(guī)和期貨交易規(guī)則等,以確定指令的有效性。對(duì)于乙方的有效指令,甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行。
第三十三條乙方下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)包括客戶名稱、品種、數(shù)量、買賣方向、價(jià)格、開平倉(cāng)方向等內(nèi)容。下達(dá)的交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買賣方向的,為無(wú)效指令。甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的無(wú)效指令。乙方下達(dá)的交易指令品種、數(shù)量和買賣方向明確,缺少有效期限的,甲方將視為當(dāng)日委托有效;缺少成交價(jià)格的,甲方將視為按市價(jià)交易;缺少開平倉(cāng)方向的,甲方將視為開倉(cāng)交易。
第三十四條乙方的交易指令有效期只限于當(dāng)日。乙方在發(fā)出交易指令后,可以在指令未成交或未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經(jīng)在期貨交易所全部或部分成交,乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。
第三十五條甲方不當(dāng)延誤執(zhí)行乙方交易指令給乙方造成損失的,應(yīng)當(dāng)賠償直接損失。但由于市場(chǎng)原因或者其他非甲方所能預(yù)見、避免或控制的原因?qū)е乱曳浇灰字噶钊炕蛘卟糠譄o(wú)法成交的,除雙方另有書面約定外,甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第三十六條甲方錯(cuò)誤執(zhí)行乙方交易指令,除乙方認(rèn)可的以外,交易后果由甲方承擔(dān),并按下列方式分別處理:
。ㄒ唬┙灰讛(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的,多于指令數(shù)量的部分由甲方承擔(dān),少于指令數(shù)量的部分,由甲方補(bǔ)足或者賠償直接損失;
。ǘ┙灰變r(jià)格超出乙方指令價(jià)位范圍的,交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由甲方承擔(dān)。
(三)交易編碼輸入錯(cuò)誤的,乙方交易結(jié)果未在其編碼內(nèi)但確在交易所場(chǎng)內(nèi)成交的,此交易有效,交易結(jié)果由乙方承擔(dān)。
第七節(jié)通知與確認(rèn)
第三十七條甲方對(duì)乙方的期貨交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉(cāng)或者有出入金,甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告。甲方按照甲方、乙方約定時(shí)間和方式向乙方提供上月交易結(jié)算月報(bào)告。
第三十八條甲方按照本合同的規(guī)定采取甲方、乙方約定方式向乙方發(fā)出包括但不限于追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知以及調(diào)整保證金通知等相關(guān)事項(xiàng)。
第三十九條甲方與乙方約定及時(shí)向乙方發(fā)出包括但不限于__日交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、強(qiáng)行平倉(cāng)通知。甲方在每個(gè)交易日收盤后,甲方為乙方提供客戶自取、甲方網(wǎng)站網(wǎng)上賬單查詢的通知方式。乙方選擇方式接收甲方的上述通知。
作為上述方式補(bǔ)充,甲方為乙方提供客戶電子郵箱的通知方式,甲、乙雙方應(yīng)另行簽訂確認(rèn)書。上述補(bǔ)充方式的賬單一旦發(fā)送,也視為甲方已對(duì)乙方履行了通知義務(wù)。
采取自取方式的,乙方應(yīng)在下一交易日開市前_____分鐘到甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所自取日交易結(jié)算報(bào)告或者有關(guān)通知,不取的視同收到交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知并且對(duì)報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)的已經(jīng)知曉并確認(rèn)。
如果乙方因某種原因無(wú)法收到或者沒(méi)有收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知,應(yīng)于下一個(gè)交易日開市前_____分鐘向甲方當(dāng)面提出或電話提出。否則,視同收到當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知并且對(duì)報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)已經(jīng)知曉并確認(rèn)。(甲乙雙方可約定采用其他情勢(shì)變更情況下的通知方式)
每月第______個(gè)交易日前,甲方為乙方提供客戶自取簽收、郵寄兩種方式向乙方發(fā)出月交易結(jié)算報(bào)告,乙方選擇__________接收月交易報(bào)告的方式。
乙方選擇郵寄方式的,甲方根據(jù)乙方提供的下列地址向乙方郵寄上月交易結(jié)算報(bào)告:____________
乙方的詳細(xì)地址:______________________________
乙方的郵政編碼:___________收件人:___________
按照上述地址,乙方?jīng)]有收到上月交易結(jié)算報(bào)告,乙方應(yīng)在每月第______個(gè)交易日之前提出,否則視同收到上月交易結(jié)算報(bào)告并且對(duì)報(bào)告所記載的事項(xiàng)已經(jīng)知曉并確認(rèn)。
乙方收到上月交易結(jié)算報(bào)告,如無(wú)異議,應(yīng)由乙方或乙方確定的交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)人簽字(及/或蓋章)后于每月第______個(gè)交易日之前,以郵寄、當(dāng)面送交的方式交于甲方的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
除本合同第十四條約定的情形以外,一般情況下,甲乙雙方約定采用網(wǎng)站公告或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公告的方式向乙方發(fā)出調(diào)整保證金通知。
第四十條甲方或者乙方要求變更本節(jié)約定事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知對(duì)方,并經(jīng)對(duì)方確認(rèn)后方可生效。否則,由此造成的通知延誤或者損失均由變更方負(fù)責(zé)。
第四十一條乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算報(bào)告、交易結(jié)算月報(bào)告及有關(guān)通知的記載事項(xiàng)有異議的,應(yīng)當(dāng)按照甲方、乙方約定的方式和時(shí)間由乙方向甲方提出書面異議(傳真或當(dāng)面遞交),甲方應(yīng)當(dāng)對(duì)所收到的乙方的書面異議進(jìn)行確認(rèn)。
對(duì)每日交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知的異議,應(yīng)當(dāng)在該交易結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知記載之交易日的下一交易日開市前______分鐘向甲方提出;對(duì)交易結(jié)算月報(bào)告的異議,應(yīng)當(dāng)在該交易結(jié)算月報(bào)告記載之交易日的下一月份的第七個(gè)交易日前向甲方提出。乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書面異議,視為乙方對(duì)結(jié)算報(bào)告及有關(guān)通知所記載事項(xiàng)的確認(rèn)。乙方在甲方、乙方約定的時(shí)間期限以外提出異議的,甲方可以不予受理。
第四十二條乙方對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果、資金存取的確認(rèn)。
第四十三條乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出書面異議后,甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)與交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí),為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大,甲方在收到乙方的異議時(shí),有權(quán)將發(fā)生異議的持倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)或者重新執(zhí)行乙方的交易指令。由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)一方承擔(dān)。
第四十四條交易結(jié)果不符合乙方的交易指令,或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者約定條件,甲方有過(guò)錯(cuò)的,除乙方認(rèn)可外,應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前重新執(zhí)行乙方交易指令,或者恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸,或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法,并賠償由此造成的直接損失。
第八節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制
第四十五條乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中,應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)情形、保證金和權(quán)益變化情況。乙方有義務(wù)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查詢、電話查詢、甲方網(wǎng)站網(wǎng)上賬單查詢、客戶電子郵箱等方式隨時(shí)掌握交易賬戶情況。因乙方未盡前述義務(wù)所造成的損失應(yīng)由乙方承擔(dān)。
第四十六條除非另有書面約定,甲方對(duì)乙方在不同期貨交易所的未平倉(cāng)合約統(tǒng)一計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。
第四十七條經(jīng)甲、乙雙方約定,甲方采用下述方式來(lái)控制乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),乙方保證自覺遵守。
甲方以可用資金來(lái)計(jì)算乙方期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)?捎觅Y金的計(jì)算方法為:可用資金=客戶權(quán)益—持倉(cāng)保證金
前述可用資金計(jì)算公式中,持倉(cāng)保證金指按照本合同規(guī)定,乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約占用按照甲方設(shè)定的保證金率計(jì)算出的保證金數(shù)額;客戶權(quán)益指乙方保證金賬戶內(nèi)的保證金總額,包括持倉(cāng)保證金和可用資金。
第四十八條當(dāng)乙方的“可用資金”為正值,乙方可正常交易;當(dāng)乙方的“可用資金”為負(fù)值,但乙方的客戶權(quán)益大于等于乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約按照交易所規(guī)定的保證金比例所計(jì)算出的持倉(cāng)保證金金額時(shí),甲方將按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知,且不能開新倉(cāng);當(dāng)乙方的“可用資金”為負(fù)值,且乙方的客戶權(quán)益小于乙方持有的未平倉(cāng)期貨合約按照交易所規(guī)定的保證金比例所計(jì)算出的持倉(cāng)保證金金額時(shí),甲方將按照本合同約定的方式向乙方發(fā)出強(qiáng)行平倉(cāng)的通知,乙方應(yīng)當(dāng)在該通知記載之交易日的下一交易日開市前及時(shí)追加保證金或者主動(dòng)與甲方商定減倉(cāng)措施。否則,甲方有權(quán)在不另行通知的情況下,對(duì)乙方的部分或者全部未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng),直至乙方的“可用資金”為正值。乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。
第四十九條由于市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施而造成的損失,由乙方承擔(dān)責(zé)任。
第五十條甲方因乙方違規(guī)超倉(cāng)或其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由乙方承擔(dān)。乙方有義務(wù)配合甲方、期貨交易所以及監(jiān)管部門做好相應(yīng)的調(diào)查工作,甲方有權(quán)配合期貨交易所、監(jiān)管部門對(duì)乙方進(jìn)行調(diào)查與處罰的執(zhí)行。
第五十一條在期貨交易所限倉(cāng)的情況下,當(dāng)乙方持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)規(guī)定時(shí),甲方有權(quán)不經(jīng)乙方同意按照期貨交易所的限倉(cāng)規(guī)定對(duì)其超量部分強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果,該平倉(cāng)后果由乙方承擔(dān)。
第五十二條在期貨交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求甲方對(duì)乙方持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下,甲方有權(quán)未經(jīng)乙方同意對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。甲方不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果,該平倉(cāng)后果由乙方承擔(dān)。
第五十三條當(dāng)甲方依法、依規(guī)或者依約定強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí),乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。
第五十四條只要甲方選擇的平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍,乙方不應(yīng)當(dāng)因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的時(shí)機(jī)未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。
前款所稱“合理的范圍”指按照期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn),已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。
第五十五條甲方強(qiáng)行平倉(cāng)不符合法定或者交易所規(guī)定或者約定條件并有過(guò)錯(cuò)的,除乙方認(rèn)可外,應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉市前恢復(fù)被強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸,或者根據(jù)乙方的意愿采取其他合理的解決辦法,并賠償由此造成的直接損失。
第五十六條因市場(chǎng)原因?qū)е录追綗o(wú)法采取強(qiáng)行平倉(cāng)措施產(chǎn)生的損失由乙方承擔(dān)。
第九節(jié)現(xiàn)貨月份平倉(cāng)和實(shí)物交割
第五十七條乙方如果要求甲方代理實(shí)物交割的,甲方應(yīng)當(dāng)代理乙方申請(qǐng)實(shí)物交割。甲方?jīng)]有履行代乙方申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成乙方損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五十八條乙方需實(shí)物交割的,應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的交割期限向甲方提出書面申請(qǐng),并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)。乙方申請(qǐng)交割,應(yīng)符合期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。否則,甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。
第五十九條乙方應(yīng)當(dāng)在提出實(shí)物交割申請(qǐng)時(shí)向甲方提交足額的交割保證金或者有效的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、增值稅發(fā)票等期貨交易所要求的憑證及票據(jù),并保證資金來(lái)源的合法性和憑證、票據(jù)的真實(shí)性。
第六十條超過(guò)上述規(guī)定的期限,乙方未下達(dá)平倉(cāng)指令,也未向甲方提交足額的交割保證金、憑證及票據(jù),甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下,對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng),由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。
第六十一條交割通知、交割貨款的交收、實(shí)物交付及交割違約的處理辦法,依照相關(guān)期貨交易所和甲方的交割業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
第六十二條乙方若申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定向甲方提供相應(yīng)的文件或者證明,并對(duì)相應(yīng)文件的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)。甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒V殿^寸。
第十節(jié)信息、培訓(xùn)與咨詢
第六十三條甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者網(wǎng)站向乙方提供國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情、信息及與交易相關(guān)的分析報(bào)告。
甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考,不構(gòu)成對(duì)乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。
乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé),不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由,要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。
第六十四條甲方以舉辦講座、發(fā)放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識(shí)和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù),乙方有權(quán)向甲方咨詢有關(guān)期貨交易的事項(xiàng)。
第六十五條乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解期貨監(jiān)管部門及相關(guān)期貨交易所的法律、法規(guī)和規(guī)則,并可要求甲方對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。
第六十六條乙方有權(quán)查詢自己的原始交易憑證,有權(quán)了解自己的賬戶情況,甲方應(yīng)當(dāng)給予積極配合。
第六十七條有關(guān)甲方期貨從業(yè)人員的信息可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行查詢。甲方應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提供必要的設(shè)備,以便乙方登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息。
第十一節(jié)費(fèi)用
第六十八條乙方應(yīng)當(dāng)按照雙方約定的《手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)》(合同附件一)向甲方支付代理期貨交易和實(shí)物交割的手續(xù)費(fèi)。
第六十九條甲方代乙方向期貨交易所支付的各項(xiàng)費(fèi)用及稅款由乙方承擔(dān),前述費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)內(nèi)。
第十二節(jié)合同生效與變更
第七十條本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其授權(quán)代理人簽字(乙方為法人或者其他組織的,必須加蓋公章)后于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。
第七十一條本合同履行過(guò)程中,如果相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策及期貨交易所規(guī)則發(fā)生變化,甲方有權(quán)依照上述變化直接變更或者終止本合同的部分或者全部條款。
根據(jù)上述情況的變化,甲方對(duì)本合同有關(guān)條款進(jìn)行的變更、修改或補(bǔ)充,以信件、電子郵件、在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)或者網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出,一經(jīng)發(fā)出,與本合同具有同等效力。
第七十二條除本合同第七十一條所述情況外,如需變更或者補(bǔ)充本合同,需雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更或者補(bǔ)充協(xié)議。變更或者補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其授權(quán)代理人簽字或蓋章(乙方為法人或者其他組織的,必須加蓋公章)后生效。變更或者補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等效力。
第七十三條本合同履行過(guò)程中的未列明事宜,按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的規(guī)則、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則以及期貨交易慣例處理。
第十三節(jié)合同終止與賬戶清算
第七十四條當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí),甲方有權(quán)解除本合同,并通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)乙方賬戶進(jìn)行清算,并解除與乙方的代理關(guān)系:
。ㄒ唬┮曳骄邆湎铝星樾沃
1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨公司的從業(yè)人員及其配偶;
3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員
4.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
5.金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān);
6.未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè);
7.單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的;
8.乙方提供的開戶文件虛假、所提供開戶文件不完備或資金來(lái)源不合法的;
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
。ǘ┮曳剿劳、民事行為能力喪失或者終止;
。ㄈ┮曳奖蝗嗣穹ㄔ盒孢M(jìn)入破產(chǎn)程序;
。ㄋ模┮曳皆诩追降馁~戶被提起訴訟保全或者扣劃;
。ㄎ澹┮曳匠霈F(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。
乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行賬戶清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額以及所造成的損失負(fù)全部責(zé)任。
第七十五條甲方因故不能從事期貨業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金。經(jīng)乙方同意,甲方應(yīng)將客戶持倉(cāng)和保證金轉(zhuǎn)移至其他期貨公司,由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。若甲方出現(xiàn)保證金支付危機(jī)時(shí),經(jīng)乙方同意,甲方將根據(jù)期貨交易所的移倉(cāng)規(guī)則將客戶持倉(cāng)轉(zhuǎn)移至其他期貨公司。甲方未能退付的乙方保證金,甲方將按照法律程序承擔(dān)責(zé)任。由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)。
第七十六條甲乙雙方均有權(quán)提出解除本合同的請(qǐng)求。甲方有權(quán)向乙方提出終止代理關(guān)系,但應(yīng)當(dāng)以書面形式提前七天通知乙方。乙方可以通過(guò)撤銷賬戶的方式,終止與甲方的代理關(guān)系。但在下列情況下,乙方不得撤銷賬戶:
(一)乙方賬戶上持有未平倉(cāng)合約或存在交割遺留問(wèn)題尚未解決。
。ǘ┮曳脚c甲方有未清償?shù)膫鶛?quán)、債務(wù)關(guān)系。
。ㄈ┮曳脚c甲方有交易糾紛尚未解決的。
第七十七條甲方、乙方終止委托關(guān)系,乙方應(yīng)當(dāng)辦理書面銷戶手續(xù),簽署《銷戶確認(rèn)書》。
第十四節(jié)免責(zé)條款
第七十八條由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等,甲方不承擔(dān)責(zé)任,但應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。
第七十九條由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者期貨交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第八十條由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲,甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)的,甲方不承擔(dān)責(zé)任。
第八十一條采用電子化交易方式的,乙方應(yīng)遵循《期貨電子化交易合同》中的特殊免責(zé)條款。
第十五節(jié)爭(zhēng)議解決
第八十二條甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者與本合同有關(guān)的爭(zhēng)議,可以自行協(xié)商解決或向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解;協(xié)商或調(diào)解不成的,可以提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟,也可以直接提請(qǐng)仲裁或者提起訴訟。甲、乙雙方約定采取下列方式解決:
(一)請(qǐng)上海仲裁委員會(huì)仲裁;
(二)向甲方注冊(cè)所在地的人民法院起訴;
第十六節(jié)其他
第八十三條甲乙雙方簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》以及相關(guān)附件,權(quán)利義務(wù)只涉及甲乙雙方。乙方不得以甲方從業(yè)人員的身份活動(dòng),不得利用與甲方形成的期貨代理關(guān)系,通過(guò)網(wǎng)上交易或其他形式開展期貨代理業(yè)務(wù)或其他活動(dòng)。若因乙方過(guò)錯(cuò)而使甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失或損害甲方聲譽(yù)的,乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十三條本合同中由乙方或雙方簽署的《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、《客戶須知》、《客戶聲明》、《開戶申請(qǐng)表》、《手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)》、及其他補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的組成部分,與本合同具有同等法律效力。
第八十四條本合同未盡事宜,雙方另行議定。
第八十五條本合同一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲、乙雙方均已仔細(xì)閱讀本合同所有條款,并完全知曉前述條款中涵義內(nèi)容及明確相應(yīng)之法律后果,及注意到有限制任何一方權(quán)利之條款,茲此,甲、乙雙方在充分協(xié)商一致及各自自由意思表示之基礎(chǔ)上進(jìn)行如下之簽署:____________
甲方:___________________________________
受權(quán)簽字(及/或蓋章):_________________
簽署日期:_________年________月________日
乙方:___________________________________
受權(quán)簽字(及/或蓋章):_________________
簽署日期:_________年________月________日
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