合規(guī)部崗位職責(zé)（精選12篇）

　　它指一個(gè)崗位所需要去完成的工作內(nèi)容以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任范圍，無論兼任還是兼管均指不同職務(wù)之間，崗位職責(zé)是一個(gè)具象化的工作描述，可將其歸類于不同職位類型范疇。下面是小編整理的合規(guī)部崗位職責(zé)，歡迎大家分享。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇1

　　職位要求

　　1、熟悉銀行、銀監(jiān)會(huì)和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

　　2、了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。

　　3、有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。

　　4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的'職業(yè)精神。

　　工作內(nèi)容

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

　　2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。

　　3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。

　　5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，提交合規(guī)評(píng)審報(bào)告，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇2

　　1、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定內(nèi)控計(jì)劃，按審計(jì)作業(yè)程序開展事前、事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能；

　　2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)開展專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，并出具分析報(bào)告；

　　3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　　4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務(wù)線發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；

　　5、根據(jù)可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；

　　6、實(shí)地調(diào)查可疑交易的'真實(shí)性并搜集審計(jì)證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計(jì)證據(jù)，草擬調(diào)查報(bào)告。

　　7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，內(nèi)部制度、流程的維護(hù)；

　　8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇3

　　崗位職責(zé):

　　1.建立上游細(xì)胞培養(yǎng)工藝開發(fā)實(shí)驗(yàn)室文件管理體系,包括報(bào)告管理,實(shí)驗(yàn)記錄管理,設(shè)備記錄管理,操作規(guī)程管理等。

　　2.完成上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室方案、報(bào)告、操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)記錄等文件的起草、審核、修改、更新。

　　3.對上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室紙質(zhì)、電子等文件整理、分類、保存、歸檔。

　　4.負(fù)責(zé)文件中英文翻譯工作。

　　5.負(fù)責(zé)上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)管理體系的`建立及培訓(xùn)工作安排。

　　6.完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作,包括細(xì)胞培養(yǎng)工藝開發(fā)等相關(guān)工作。

　　技能要求：

　　1.藥學(xué)、生物學(xué)或相關(guān)專業(yè),本科及以上學(xué)歷。

　　2.熟悉國內(nèi)外gmp、glp等法規(guī)要求。

　　3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語讀寫能力、良好的專業(yè)寫作能力和個(gè)人表達(dá)能力,較好的歸納整理能力。

　　4.具備團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神及奉獻(xiàn)精神,能承受較大工作壓力。

　　5.有文件管理、上游細(xì)胞培養(yǎng)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、英語系國家留學(xué)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先錄用。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇4

　　職責(zé)描述:

　　1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;

　　2、對各業(yè)務(wù)條線的.業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);

　　3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;

　　4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見與建議;

　　5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;

　　6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。

　　任職要求:

　　1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

　　2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;

　　3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)者佳;

　　4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇5

　　職位描述:

　　1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核

　　2、參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

　　3、追蹤項(xiàng)目投后管理

　　4、公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)

　　5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他事務(wù)

　　任職要求:

　　1、年齡25-35周歲

　　2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

　　3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)

　　4、熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

　　5、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇6

　　工作職責(zé):

　　1、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,擬定各類業(yè)務(wù)核算細(xì)則及指導(dǎo)規(guī)范;

　　2、負(fù)責(zé)稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財(cái)務(wù)維護(hù)優(yōu)化等工作,復(fù)核會(huì)計(jì)憑證并指導(dǎo)相關(guān)崗位及時(shí)修正;

　　3、及時(shí)反饋核算中的'共性問題,對補(bǔ)充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),替換不適用規(guī)則;

　　4、負(fù)責(zé)月度結(jié)賬,出具相關(guān)報(bào)表,會(huì)計(jì)報(bào)表整套復(fù)核,確保數(shù)字準(zhǔn)確、報(bào)送及時(shí),滿足外部財(cái)務(wù)信息需求;

　　5、填報(bào)或復(fù)核統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)類報(bào)表并及時(shí)維護(hù)報(bào)表項(xiàng)目;

　　6、負(fù)責(zé)單體報(bào)表全盤詳細(xì)分析,財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、稅審等底稿的填報(bào)或復(fù)核及其他往來、關(guān)聯(lián)單位往來、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

　　7、編寫新員工培訓(xùn)資料;

　　任職資格:

　　1、會(huì)計(jì)及相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格、中級(jí)以上會(huì)計(jì)職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;

　　2、具備較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力、強(qiáng)烈的責(zé)任心和認(rèn)真細(xì)致的工作作風(fēng);

　　3、可以接受定期出差,英語可作為工作語言。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇7

　　職責(zé)描述：

　　1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)；

　　2、負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范；

　　3、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核；

　　4、參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審，負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告；

　　5、負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息，建立管理信息系統(tǒng)，并向公司各部門提供相關(guān)共享信息；

　　6、負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

　　任職要求：

　　1、本科以上學(xué)歷，法律等相關(guān)專業(yè)，通過國家司法考試；

　　2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

　　3、熟悉合伙企業(yè)法，有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的.工作經(jīng)驗(yàn)；有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

　　4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力，熟悉辦公軟件操作。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇8

　　工作內(nèi)容：

　　1、評(píng)估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，和業(yè)務(wù)部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程和制度；

　　2、統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，完成日常風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議；

　　3、實(shí)施資金投放全過程監(jiān)控管理書，運(yùn)用科學(xué)有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)各項(xiàng)內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行；

　　4、負(fù)責(zé)評(píng)估新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、策略并有效落實(shí)和持續(xù)優(yōu)化；

　　5、積極運(yùn)用國內(nèi)外領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，建設(shè)并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析體系和系統(tǒng)平臺(tái)；

　　6、負(fù)責(zé)對融資租賃、商業(yè)保理個(gè)案件申請資料完整性審核；

　　7、法律法規(guī)審查、合同文本的`制作、簽訂；

　　8、協(xié)助其他部門工作。

　　任職資格：

　　1、金融、投資、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)，全日制本科以上學(xué)歷；

　　2、二年以上融資租賃（商業(yè)保理）公司或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)，操作能力強(qiáng)；

　　3、熟悉金融市場、金融工具、投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理；熟悉經(jīng)濟(jì)法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動(dòng)法、公司法等；

　　4、具備全面的金融投資管理知識(shí)，特別是金融風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)知識(shí)；

　　5、具有良好的溝通能力和扎實(shí)的文字整理、書寫能力；

　　6、良好的道德素質(zhì)，工作責(zé)任心強(qiáng)，做事嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇9

　　職位描述：

　　1、負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系的建立，培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤，維護(hù)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，解決培訓(xùn)中的疑難問題。

　　2、負(fù)責(zé)程序的'審核和批準(zhǔn)。

　　3、負(fù)責(zé)各類輔助記錄的審核，并對記錄中的問題進(jìn)行指導(dǎo)和跟蹤。

　　4、負(fù)責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。

　　5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計(jì)，及后續(xù)的整改。

　　任職資格：

　　1、本科學(xué)歷。

　　2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗(yàn)。

　　3、了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。

　　4、良好的英語聽，說，讀，寫能力；英文口語交流流利。

　　5、具備良好的計(jì)算機(jī)軟件操作技能，office軟件操作熟練。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇10

　　(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風(fēng)險(xiǎn);

　　(2)為公司重大經(jīng)營決策提供法律意見;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;

　　(4)起草、審查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

　　(6)對工作中發(fā)現(xiàn)的`因違法違規(guī)給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的責(zé)任部門、店鋪、個(gè)人進(jìn)行處罰;

　　(7)參與重大商務(wù)談判;

　　(8)參與保護(hù)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán),保守商業(yè)秘密等有關(guān)法律事務(wù);

　　(9)在公司內(nèi)部進(jìn)行法律宣傳、教育工作;

　　(10)負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡(luò)及銜接工作;

　　(11)建立法律事務(wù)檔案。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇11

　　1、負(fù)責(zé)信用卡申請資料的真實(shí)性、有效性審核；

　　2、負(fù)責(zé)采集、調(diào)查及分析信用卡欺詐風(fēng)險(xiǎn)案件信息，并提出防范應(yīng)對措施；

　　3、負(fù)責(zé)信用卡額度調(diào)整、分期業(yè)務(wù)授信等策略的執(zhí)行等；

　　4、負(fù)責(zé)對全行信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查和輔導(dǎo)。

　　合規(guī)部崗位職責(zé) 篇12

　　1、對監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的'準(zhǔn)備工作。

　　2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

　　3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。

　　4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。

　　5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。

　　6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

　　7、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。

　　9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營順利規(guī)范。

　　10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

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