內(nèi)控崗位職責(zé)
在我們平凡的日常里，崗位職責(zé)的使用頻率逐漸增多，崗位職責(zé)是一個具象化的工作描述，可將其歸類于不同職位類型范疇。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，以下是小編為大家整理的內(nèi)控崗位職責(zé)，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內(nèi)控崗位職責(zé)1
一、 崗位職責(zé)
�。ㄒ唬� 內(nèi)控總監(jiān)
1。 在CEO的領(lǐng)導(dǎo)下，主持內(nèi)控部的日常工作；
2。 建立健全的內(nèi)控工作規(guī)章制度、內(nèi)控工作流程；
3。 擬定年度內(nèi)控工作計劃，確定各類內(nèi)控事項，報CEO和董事會審批后組織實施；
4。 組織協(xié)調(diào)內(nèi)控過程中和公司下屬公司、部門的關(guān)系，實施內(nèi)部各類內(nèi)控事項，下達內(nèi)控工作任務(wù)，制定經(jīng)辦人和具體實施時間；
5。 審核內(nèi)控工作方案，并對內(nèi)控方案提出指導(dǎo)性意見；
6。 指導(dǎo)下屬的日常工作，督促下屬的工作進度，并對下屬工作中遇到的關(guān)鍵性問題提出指導(dǎo)性解決意見；
7。 復(fù)核內(nèi)控工作底稿，最終確定內(nèi)控工作報告，提出最終內(nèi)控意見；
8。 復(fù)核本部門費用，并負(fù)責(zé)提出本部門的采購計劃；
9。 制定部門發(fā)展計劃并對本部門員工培訓(xùn)、晉級、獎懲、人事調(diào)整等方面提出建議；
10。 負(fù)責(zé)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報本部門工作，完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。
�。ǘ� 內(nèi)控經(jīng)理
1。 根據(jù)公司的財務(wù)管理制度及其他內(nèi)部管理制度、公司的具體情況，起草內(nèi)控規(guī)章制度、制定具體的內(nèi)控工作方案；
2。 對公司內(nèi)部監(jiān)控機制的可靠性、有效性和完整性進行審查和評估；
3。 對公司組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序是否恰當(dāng)進行審查和評估，以確保成果與既定目標(biāo)一致；
4。 對用以確保遵守各項規(guī)章制度和既定內(nèi)部政策目標(biāo)的各項制度進行審查和評估；
5。 對確保公司資產(chǎn)的安全和完整的制度和相關(guān)措施進行審查和評估；
6。 了解和評估公司經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大風(fēng)險的可能性，改進風(fēng)險防范的管理工作；
7。 必要時，對屬于內(nèi)部控制任務(wù)規(guī)定范圍內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的.案件進行調(diào)查，查明薄弱環(huán)節(jié)和原因所在；
8。 按照內(nèi)控工作計劃及內(nèi)控項目的特點，制定具體的內(nèi)控工作方案；
9。 按照已批準(zhǔn)的內(nèi)控計劃和內(nèi)控工作方案，負(fù)責(zé)具體內(nèi)控項目的實施；
�。� 三 ） 內(nèi)控助理
1。 取得內(nèi)控工作證據(jù)，編制內(nèi)控工作底稿；并對取得的內(nèi)控證據(jù)的真實性、完整性負(fù)責(zé)；
2。 負(fù)責(zé)起草內(nèi)控報告，客觀的反映被審計單位或部門的情況，客觀公正的給予評價，并提出建設(shè)性的建議和處理意見；
3。 確保內(nèi)部控制、調(diào)查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準(zhǔn)確性；
4。 負(fù)責(zé)內(nèi)控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；
5。 制定個人工作目標(biāo)和計劃，并向部門經(jīng)理提出改進內(nèi)部控制工作的建議；
6。 完成部門經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。
二、 工作流程
1。 內(nèi)控總監(jiān)根據(jù)公司的發(fā)展目標(biāo)和內(nèi)部控制情況制定年度內(nèi)控工作計劃，報CEO和董事會批準(zhǔn)；
2。 內(nèi)控總監(jiān)根據(jù)年度內(nèi)控計劃和CEO及董事會的臨時指令確定具體內(nèi)控項目，審計對象和實施時間，制定相關(guān)人員組成審計小組；
3。 審計小組根據(jù)內(nèi)控項目展開審前調(diào)查，審計組長依據(jù)調(diào)查的具體情況，擬定內(nèi)控工作方案，并報內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)；
4。 內(nèi)控總監(jiān)對被審計單位（部門）下達審計通知，并要求被審單位（部門）按通知要求準(zhǔn)備好相關(guān)資料；
5。 審計小組進駐被審計單位或?qū)徲嫴块T后，開展審計工作，對相關(guān)人員展開調(diào)查、詢問，對相關(guān)資料進行檢查、分析、復(fù)核、編制內(nèi)控工作底稿，并對重要的審計憑據(jù)復(fù)印留底。審計組長、內(nèi)控總監(jiān)對內(nèi)控工作底稿進行復(fù)核，并對內(nèi)控底稿提出指導(dǎo)性意見；
6。 審計組長擬定審計報告，對審計中發(fā)現(xiàn)的情況或問題提出相應(yīng)的審計意見和建議，同時征求被審計單位、相關(guān)人員的意見，并報內(nèi)控總監(jiān)批準(zhǔn)，形成正式的內(nèi)控報告；
7。 內(nèi)控總監(jiān)對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出自己的審計意見，內(nèi)控報告最終定稿，向被審計單位傳送內(nèi)控報告、審計意見，并將被審計單位或者部門的反饋意見和內(nèi)控報告一起報送CEO批準(zhǔn)；
8。 審計人員對被審計單位（部門）的審計情況進行后續(xù)跟蹤，收集被審計單位或部門對審計結(jié)果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。
內(nèi)控崗位職責(zé)2
一、崗位名稱：營銷部客戶經(jīng)理
二、崗位級別：客戶經(jīng)理
三、直接上司：營銷部分部經(jīng)理
四、直接下級：無
五、崗位概要：根據(jù)營銷部市場開發(fā)及客戶管理的統(tǒng)籌規(guī)劃，在營銷部副（分部）經(jīng)理的具體指導(dǎo)下負(fù)責(zé)門店產(chǎn)品銷售及客戶維護工作。
六、主要職責(zé)：
1、 根據(jù)營銷部經(jīng)理的指示與銷售計劃，在分部經(jīng)理的直接督導(dǎo)下確定營業(yè)目標(biāo)和銷售重點，制定具體的銷售計劃，并認(rèn)真加以實施，確保銷售計劃的完成。
2、 同各類客戶保持良好的關(guān)系，有計劃地登門拜訪或以信函等形式對各類客戶進行促銷，在與老客戶聯(lián)系的同時不斷開發(fā)新客戶并做好協(xié)調(diào)和組織工作。
3、 經(jīng)授權(quán)代表門店與客戶談判和簽訂各種銷售協(xié)議，并與其他部門溝通協(xié)調(diào)，保證銷售協(xié)議的認(rèn)真落實。
4、 主動收集整理市場信息和客源情況，將銷售情況統(tǒng)計分類、歸檔并提出建設(shè)性意見，供部門經(jīng)理參考。
5、 了解和掌握門店各項產(chǎn)品的價格體系及預(yù)訂情況，及時處理銷售中的日常事務(wù)工作，及時向各有關(guān)部門傳遞相關(guān)信息，做好各類客戶的接待工作。
6、 負(fù)責(zé)與客戶保持聯(lián)絡(luò)，發(fā)掘潛在客戶，擴大門店經(jīng)營的市場范圍，為客戶提供細(xì)致周到的服務(wù)。
7、 擬寫接待計劃，落實細(xì)節(jié)安排，迎送重要賓客，努力實現(xiàn)銷售承諾，確�？蛻魸M意度，發(fā)展良好的業(yè)務(wù)關(guān)系。
8、 根據(jù)部門分工負(fù)責(zé)會員、散客、團隊、餐飲、康樂及會議等服務(wù)項目的銷售工作，并參與各類接待服務(wù)工作。
9、 經(jīng)常與客戶保持聯(lián)系，定期走訪客戶，與客戶保持良好的'合作關(guān)系，搜集整理市場信息并向部門反饋，為正確分析市場提供資料。
10、 利用公關(guān)技巧，廣為交際，結(jié)識各界人士，宣傳門店的優(yōu)良服務(wù)和各項設(shè)施，擴大門店影響，樹立門店良好形象。
11、 利用電話薄、報紙、行業(yè)期刊等，通過等電話形式進行信息捕捉，鎖定客戶，有針對性的進行推銷。
12、 自覺遵守門店和部門規(guī)章制度，不斷學(xué)習(xí)市場營銷知識，努力提高業(yè)務(wù)水平。
13、 高效完成上級交辦的其它工作。
七、任職條件：
1、 基本素質(zhì)：具備良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神，遵章守紀(jì)，有責(zé)任心、服從意識強，具有團隊精神；身體健康、精力充沛、善于學(xué)習(xí)，能吃苦耐勞。
2、 文化程度：高中以上學(xué)歷，門店服務(wù)、公共關(guān)系等相關(guān)專業(yè)。
3、 語言能力：普通話流利，語言表達能力強，反應(yīng)靈活、善于社交，具有極強的親和力。
4、 儀容儀表：端莊大方氣質(zhì)佳。
5、 工作經(jīng)驗：兩年以上高星級門店本崗位工作經(jīng)驗；具有較強的自我管理及市場拓展能力；客戶管理及團隊接待經(jīng)驗豐富，能夠勝任壓力環(huán)境下開展工作；熟練使用現(xiàn)代辦公設(shè)備。
內(nèi)控崗位職責(zé)3
崗位職責(zé)
1、執(zhí)行公司內(nèi)控制度，稽核存貨業(yè)務(wù)增減的真實性；
2、根據(jù)財務(wù)部數(shù)據(jù)與倉庫臺賬稽查存貨保管的安全性和完整性
3、重點參與存貨的清查盤點工作，分別處理盤盈、盤虧的.公司資產(chǎn)；
任職資格
1、年齡25-45歲，2年以上工作經(jīng)驗；
2、中專以上學(xué)歷，會計相關(guān)專業(yè)，具備會計從業(yè)資格；
3、原則性強，有良好的職業(yè)道德。
內(nèi)控崗位職責(zé)4
主要職責(zé)
1.統(tǒng)籌開展集團全面風(fēng)險管理工作,組織推進集團風(fēng)險防控工作;
2.負(fù)責(zé)建立健全集團全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)方案和工作制度;
3.負(fù)責(zé)定期辨識評估集團重大風(fēng)險,推動各單位定期查找影響集團戰(zhàn)略和經(jīng)營的風(fēng)險因素,明確風(fēng)險管理責(zé)任主體,制訂應(yīng)對方案,并對應(yīng)對方案的落實情況進行跟蹤。
4.建立關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo),監(jiān)控各單位集團重大風(fēng)險狀況;持續(xù)監(jiān)控內(nèi)外部環(huán)境變化,及時發(fā)布重大風(fēng)險預(yù)警;
5.統(tǒng)籌公司總部和各下屬單位風(fēng)險管理體系并開展檢查評價工作,發(fā)現(xiàn)問題并推動整改;
6.負(fù)責(zé)組織編制公司全面風(fēng)險管理報告及內(nèi)部控制評價報告。
職位要求:
1、統(tǒng)招本科及以上學(xué)歷
2、5年以上全面集團型企業(yè)或者金融等傳統(tǒng)金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理工作經(jīng)驗,或者內(nèi)控方向;
3、能熟練運用各種風(fēng)險識別、風(fēng)險計量和風(fēng)險控制工具,結(jié)合業(yè)務(wù)實際規(guī)避和防范風(fēng)險。
內(nèi)控崗位職責(zé)5
任職資格：
1、25-45周歲，�？萍耙陨蠈W(xué)歷，具備初級會計師及以上級別資格證書；
2、具有上市企業(yè)內(nèi)控管理工作經(jīng)驗，參與企業(yè)IPO財務(wù)管理工作者優(yōu)先；
3、熟悉上市企業(yè)財務(wù)管理相關(guān)政策、法規(guī)；
4、具有良好的職業(yè)操守，強烈的.責(zé)任心，獨立的工作能力及團隊合作精神。
崗位職責(zé)：
1、根據(jù)會計制度，編制會計憑證，及時將每月會計憑證整理歸檔，做好會計記錄管理；
2、編制各類財務(wù)報表，做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；
3、統(tǒng)計會計數(shù)據(jù)，為財務(wù)會計分析與運營分析提供支持；
4、記錄、核算公司的固定資產(chǎn)，編制物資及設(shè)備臺帳；
5、負(fù)責(zé)公司應(yīng)收應(yīng)付款的審核、整理、統(tǒng)計與跟蹤落實；
6、完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作；
7、完成公司各點內(nèi)控檢查工作。
崗位要求：
1、財務(wù)、會計專業(yè)大�；蛞陨蠈W(xué)歷，持有初級以上會計職稱優(yōu)先考慮；
2、一年以上財務(wù)工作經(jīng)驗，熟練使用辦公軟件和財務(wù)軟件；
3、性格沉穩(wěn)、善于溝通、具備很強的責(zé)任感。
內(nèi)控崗位職責(zé)6
1、按照公司財務(wù)制度及流程，審核公司內(nèi)部憑證及原始單據(jù)，編制會計分錄、明細(xì)帳、總帳、轉(zhuǎn)帳憑證等;
2、編制和審核會計報表，日常會計核算和核對工作;
3、配合公司的內(nèi)外部審計，及時準(zhǔn)確提供各項財務(wù)資料和報表;
4、負(fù)責(zé)工資福利、各項費用的計提與攤銷工作，檢查重點科目余額是否合理;
5、負(fù)責(zé)公司的會計憑證、帳薄報表等會計資料定期收集、審查、裝訂成冊、歸檔;
6、管理及開具發(fā)票，公司稅費的.計算及各項納稅申報、統(tǒng)計申報、工商申報等;
7、負(fù)責(zé)應(yīng)收應(yīng)付款項的審核、整理、統(tǒng)計與追蹤,負(fù)責(zé)所涉公司的經(jīng)營分析、資金流分析;
8、完成上級交辦的其它工作。
內(nèi)控崗位職責(zé)7
職責(zé)描述:
1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;
2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。
3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。
4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系
5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;
6.組織進行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)
7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn)實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。
8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議
9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的'團隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先
3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達能力
內(nèi)控崗位職責(zé)8
第一章 總 則
第一條
為促進本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實際情況，制定本制度。
第二條
通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機制。
第二章 不相容崗位分離的目標(biāo)和原則 第三條
不相容崗位分離達到以下基本目標(biāo)
1.規(guī)范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準(zhǔn)確；
2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產(chǎn)的安全、完整；
3.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
第四條
不相容崗位分離應(yīng)遵守以下原則
1.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實際情況；
2.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；
3.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的各項工作及相關(guān)崗位；
4.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；
5.不相容崗位分離制度應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容
第五條
不相容崗位主要包括：負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會議記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項和會計事項的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。
1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；
2.貨幣資金的收付及保管應(yīng)由被授權(quán)批準(zhǔn)的出納人員負(fù)責(zé)，其他人員不得接觸；
3.出納人員不能同時負(fù)責(zé)總分類賬的登記工作；
4.出納人員不能同時負(fù)責(zé)非貨幣資金賬戶的記賬工作；
5.出納人員應(yīng)與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴(yán)格的`審批制度；
6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；
7.負(fù)責(zé)貨幣資金收付的人員應(yīng)與負(fù)責(zé)現(xiàn)金的清查盤點人員和負(fù)責(zé)與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；
8.系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶開設(shè)、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務(wù)功能操作權(quán)限。
9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對自己進行的業(yè)務(wù)操作負(fù)責(zé)；
10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；
11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；
12.業(yè)務(wù)權(quán)限和財務(wù)權(quán)限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財務(wù)記賬人員不能為同一操作員；
13.系統(tǒng)管理員不能進行財務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。
第六條
預(yù)算管理不相容崗位分離：預(yù)算編制與預(yù)算審批，預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算執(zhí)行與分析評價，決算編制與審核等崗位。
第七條
收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算等崗位。
第八條
采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內(nèi)部審核，采購文件編制與復(fù)核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。
第九條
資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第十條
建設(shè)項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預(yù)算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。
第十一條
合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。
第四章 不相容崗位分離的檢查
第十二條
應(yīng)當(dāng)重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對不相容崗位分離執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。
內(nèi)控崗位職責(zé)9
第一條為了促進單位內(nèi)部管理規(guī)范化,加強內(nèi)部會計監(jiān)督,建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平,強化中心內(nèi)部管理,根據(jù)《中華人民共和國會計法》等有關(guān)規(guī)定以及本單位內(nèi)部管理的實際制定本規(guī)范。
第二條 單位負(fù)責(zé)人對本單位內(nèi)部不相容職務(wù)分離的建立健全及有效實施負(fù)責(zé)。
第三條 不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)達到以下基本目標(biāo):
(一)規(guī)范單位會計行為,保持會計資料真實、完整。
(二)堵塞漏洞、消除隱患,防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及 舞弊行為,保護單位資產(chǎn)的安全、完整。
(三)確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
第四條 不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則:
(一)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)范,以及單位的`實際情況。
(二)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及會計及業(yè)務(wù)工作的所有人員, 任何個人都不得擁有超越不相容職務(wù)分離規(guī)范的權(quán)力。
(三)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及會計和業(yè)務(wù)的各項工作及相關(guān)崗位。
(四)不相容職務(wù)分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合
理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分,確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督。
(五)不相容職務(wù)分離辦法應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高,不斷修訂和完善。
第五條不相容職務(wù)主要包括:負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管等職務(wù)。經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項和會計事項的審批人與經(jīng)辦人及記帳人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。
內(nèi)控崗位職責(zé)10
20xx年，機械公司按照工程機械公司（20xx）x號關(guān)于印發(fā)《x集團機械公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本機械公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了機械公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進了機械公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：
一、強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。x機械公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，x機械公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。機械公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全機械公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和機械公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的'有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實。機械公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，機械公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是機械公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，機械公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實上，機械公司內(nèi)控辦公室組織編制了機械公司《某機械公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。通過上述措施，全機械公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。機械公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，機械公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強了機械公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本機械公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照機械公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本機械公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。
四、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著機械公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，機械公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是機械公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了機械公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控崗位職責(zé)11
職責(zé)描述:
1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用,負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé);
2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險項目工作;
3、按照年度合規(guī)檢查計劃,按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實
4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易;
5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。
任職要求:
1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等)的運作方式與基本要求;
2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求;
3、較強的`邏輯思維能力、語言文字表達能力,有上進心,同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力;
4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗優(yōu)先;
5.邏輯分析能力強,原則性強,有良好的內(nèi)控合規(guī)意識;
內(nèi)控崗位職責(zé)12
1、審核區(qū)域的各項費用，確�？刂圃陬A(yù)算內(nèi)。
2、負(fù)責(zé)跟蹤、核對公司客戶回款、審核各區(qū)域回款額，著重分析、控制賬齡較長及異�？蛻�。
3、統(tǒng)計、匯總、提報各區(qū)域/各通路損益報表。
4、負(fù)責(zé)出納工作，確保資金按時支付、金額準(zhǔn)確無誤。
5、完成領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的各項工作任務(wù)。
內(nèi)控崗位職責(zé)13
財務(wù)內(nèi)控經(jīng)理湖北恒泰天縱控股集團有限公司湖北恒泰天縱控股集團有限公司,恒泰天縱崗位職責(zé):
1、參與制定集團及各子公司年度經(jīng)營計劃。
2、在集團相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負(fù)責(zé)集團及各分子公司年度全面預(yù)算的編制、調(diào)整、執(zhí)行以及差異分析。
3、組織并規(guī)范全集團各子公司核算管理、合并報表、財務(wù)分析,并審核下屬公司財務(wù)報表和財務(wù)分析。
4、負(fù)責(zé)全集團財務(wù)系統(tǒng)升級,完善財務(wù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化集團管控。
5、建立并完善集團及各子公司財務(wù)管理制度及流程體系,并監(jiān)督執(zhí)行。
6、負(fù)責(zé)投資項目經(jīng)濟效益測算和可行性研究報告分析。
7、制定部門工作計劃并組織計劃的'實施、協(xié)調(diào)、檢查及評價。
8、協(xié)下調(diào)下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關(guān)系。
任職要求:
1、集團層面同等崗位財務(wù)管理工作經(jīng)驗4年以上;
2、熟悉房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)營管理,豐富的房地產(chǎn)行業(yè)知識;
3、在集團全面預(yù)算管理、核算管理及合并報表和財務(wù)分析以及內(nèi)控制度和流程體系等方面能獨當(dāng)一面;
4、財務(wù)、金融、工商管理或其他經(jīng)濟類相關(guān)學(xué)歷。
內(nèi)控崗位職責(zé)14
不相容崗位制度
一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程
(1)會計職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；
(2)會計職務(wù)與審計職務(wù)分離； (3)支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；
(4)支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會計人員不得兼任；
(5)銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章
二、不得由同一部門或個人辦理合同業(yè)務(wù)的.全過程
(1)合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；
(2)條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；
(3)合同談判職務(wù)與合同定價職務(wù)分離；
(4)合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；
(5)合同審計職務(wù)與上述職務(wù)分離
三、不得由同一部門或個人辦理固定資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)的全過程
(1)批準(zhǔn)采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；
(2)詢價定價職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；
(3)采購職務(wù)與驗收職務(wù)分離；
(4)付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；
(5)采購職務(wù)、入庫登記職務(wù)、會計記錄職務(wù)分離
四、不得由同一部門或個人辦理投資業(yè)務(wù)的全過程
(1)投資計劃的編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；
(2)投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；
(3)有價證券的保管職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；
(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會計核算職務(wù)分離
內(nèi)控崗位職責(zé)15
第一章 總則
第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風(fēng)險，形成內(nèi)部的相互牽 制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗 位設(shè)置時，應(yīng)遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責(zé)予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。
第二章 原則
第二條 成本效益原則是崗位設(shè)置的根本原則。即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi) 部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合 理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。
第三條 不相容職責(zé)崗位分離的基本原則
(一)授權(quán)批準(zhǔn)職責(zé)與執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)相分離;
(二)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與監(jiān)督審核職責(zé)相分離;
(三)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與會計記錄職責(zé)相分離;
(四)財產(chǎn)保管職責(zé)與會計記錄職責(zé)相分離;
(五)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與財產(chǎn)保管職責(zé)相分離。
第三章 具體表現(xiàn)
第四條 貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)收款、票據(jù)開具與相應(yīng)會計記錄;
(二)款項支付的`申請、審批、付款、會計記錄;
(三)現(xiàn)金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制與復(fù)核;
(五)公司財務(wù)專用章保管與法人章保管;
(六)會計憑證的記錄與保管;
(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目登記工作;
(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。
第五條 采購及預(yù)算業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)采購需求申請與審批; (二)供應(yīng)商推薦、比價、確定;
(三)技術(shù)標(biāo)與經(jīng)濟標(biāo)評審;
(四)下訂單、驗收、付款;
(五)項目目標(biāo)成本編制與審批;
(六)預(yù)結(jié)算編制與審核;
(七)采購職能與預(yù)結(jié)算職能。
第六條 租賃或銷售業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)租賃或銷售業(yè)務(wù)的定價、調(diào)價審批與執(zhí)行;
(二)租賃或銷售業(yè)務(wù)的折扣審批與執(zhí)行;
(三)租賃或銷售業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與收款;
(四)租賃或銷售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復(fù)核與收款;
(五)租賃或銷售款項確認(rèn)、收取與相關(guān)會計記錄;
(六)租賃或銷售退回處置與相關(guān)會計記錄;
(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復(fù)核;
(八)存貨(產(chǎn)權(quán)、實物)盤點與相關(guān)會計記錄。
第七條 行政業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)固定資產(chǎn)采購預(yù)算編制與審批;
(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關(guān)會計記錄;
(三)固定資產(chǎn)盤點、處置與相關(guān)會計記錄;
(四)公司印鑒的保管、審批、使用;
(五)公司證照的審批與使用;
(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;
(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。
(八)檔案的保管、審批、使用。
第八條 信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測試;
(二)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與應(yīng)用系統(tǒng)維護;
(三)應(yīng)用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理與終端系統(tǒng)操作;
(四)系統(tǒng)權(quán)限的審批和設(shè)置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復(fù)核;
(六)應(yīng)用系統(tǒng)終端業(yè)務(wù)操作、開發(fā)、維護與審計。
第九條 融資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)融資計劃編制與審批;
(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;
(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;
(四)股利或利息計算、審批、支付。
第十條 投資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)
(一)投資計劃編制與審批;
(二)投資可行性研究與投資評審決策;
(三)交易文件編制與復(fù)核;
(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;
(五)有價證券保管與記錄。
第十一條 人力資源不相容職責(zé)
(一)招聘資料收取與復(fù)核;
(二)員工信息變動的確認(rèn)、人事信息錄入與復(fù)核;
(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;
(四)社會保險辦理與復(fù)核;
(五)外包項目的采購與審批;
(六)培訓(xùn)講師資格的認(rèn)證與審批;
(七)課程采購與審批;
(八)課程開發(fā)與審批。
第十二條 其他通用不相容職責(zé)
(一)業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行;
(二)資料收件與復(fù)核;
(三)文件整理與復(fù)核;
(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;
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