如何避免中等收入陷阱

　　如何避免中等收入陷阱

　　“中等收入陷阱”本質(zhì)上是一種過(guò)程性狀態(tài)的描述，理論上所有國(guó)家人均國(guó)民收入在從中等收入邁向高等收入的過(guò)程中，都有可能陷入這一狀態(tài)。有的國(guó)家面對(duì)轉(zhuǎn)型期困境，通過(guò)自身改革和調(diào)整，適應(yīng)了新的形勢(shì)和發(fā)展需要，從而成功避免了長(zhǎng)期處在中等收入階段，順利進(jìn)入高收入國(guó)家行列，比如早期的英美和晚近的日本和“亞洲四小龍”;有的國(guó)家在進(jìn)入中等收入階段后，無(wú)法克服發(fā)展之后帶來(lái)的各種矛盾集中爆發(fā)的危機(jī)，體制和機(jī)制與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求不相適應(yīng)，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或者遭受外部攻擊，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或者長(zhǎng)期處在中等收入狀態(tài)，其中部分國(guó)家還會(huì)出現(xiàn)反復(fù)，這就是所謂的中等收入陷阱，比較典型的有拉美、東亞諸國(guó);另外，還有一些國(guó)家甚至有可能從中等收入國(guó)家重新回到低收入國(guó)家行列。

　　一、中國(guó)進(jìn)入“中等收入陷阱”危險(xiǎn)期

　　根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局資料，中國(guó)2012年國(guó)民生產(chǎn)總值(GDP)519322億元，人均收入6100美元，成為中等偏上收入國(guó)家。據(jù)有關(guān)媒體經(jīng)過(guò)集中各方面專家意見(jiàn)，整合了處在中等收入陷阱國(guó)家的十種特征，包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過(guò)度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。對(duì)中國(guó)現(xiàn)狀觀察和研究之后可以知道，中國(guó)已經(jīng)具有上述“中等收入陷阱”的大部分癥候，客觀來(lái)說(shuō)，中國(guó)正在走進(jìn)中等收入陷阱國(guó)家行列或者具有強(qiáng)烈的中等收入陷阱的潛在危險(xiǎn)，如何克服發(fā)展過(guò)程中的諸多問(wèn)題和挑戰(zhàn)，走出中等收入陷阱，成功成為高收入國(guó)家，是中國(guó)未來(lái)中長(zhǎng)期重大戰(zhàn)略目標(biāo)。其中，梳理、借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，從中發(fā)掘某些規(guī)律性的東西，作為中國(guó)轉(zhuǎn)型發(fā)展的參照，無(wú)疑是一條相對(duì)便捷的路徑。

　　二、克服和跨越中等收入陷阱的國(guó)際視野

　　在世界各國(guó)發(fā)展的故事中，都有一些階段存在“成長(zhǎng)的煩惱”，有的嚴(yán)重，有的輕微，有的時(shí)間長(zhǎng)，有的時(shí)間短，但可以肯定的是，還沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家可以一帆風(fēng)順、毫無(wú)障礙地發(fā)展。全球絕大多數(shù)老牌的發(fā)達(dá)國(guó)家都曾出現(xiàn)這樣那樣的問(wèn)題，也都曾一定階段處在中等收入國(guó)家，不過(guò)都幾乎無(wú)一例外地度過(guò)了難關(guān)，直到新近的全球金融危機(jī)，西北歐一些發(fā)達(dá)國(guó)家面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，其高收入國(guó)家的身份變得岌岌可危，目前也在為重新找回往日榮光作出努力。在東亞，多數(shù)國(guó)家都深陷中等收入陷阱，長(zhǎng)期逡巡不前，只有少數(shù)國(guó)家和地區(qū)得以成功跨越陷阱。而在拉美，巴西和阿根廷在高收入國(guó)家邊緣徘徊多年后，近些年來(lái)得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，初步進(jìn)入高收入國(guó)家隊(duì)伍。

　　下面我們以三組案例分享一下那些從“中等收入陷阱”狀態(tài)，已經(jīng)或者初步成為高收入國(guó)家的成長(zhǎng)故事和經(jīng)驗(yàn)。

　　1、英美——高收入國(guó)家的先行者

　　英國(guó)從近代封建國(guó)家成為發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的先驅(qū)主要得益于三大革命，以此為基礎(chǔ)，奠定了其長(zhǎng)期的發(fā)達(dá)國(guó)家地位。這三大革命是政治革命、科技革命和工業(yè)革命。英國(guó)是世界上最早建立資本主義政治體制的國(guó)家。隨著17世紀(jì)前半葉資本主義經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，新興的資產(chǎn)階級(jí)不能忍受封建王權(quán)的專制統(tǒng)治，于1642年引發(fā)了革命，直到1688年“光榮革命”后，英國(guó)近代政治革命方告結(jié)束，從此率先建立了以議會(huì)為主導(dǎo)的資本主義體制。英國(guó)政治革命在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大制度基礎(chǔ)的同時(shí)，也為科技革命和工業(yè)革命掃清了道路。從17世紀(jì)中期開(kāi)始，近代科學(xué)在一批巨人的推動(dòng)下產(chǎn)生。1765年，牛頓去世后30多年后，一種全新的蒸汽機(jī)在瓦特的手中誕生了，瓦特發(fā)明的蒸汽機(jī)使人類從此開(kāi)始擁有自己創(chuàng)造的動(dòng)力，而不再受制于大自然。近代科學(xué)進(jìn)步為英國(guó)工業(yè)革命開(kāi)啟了大門，資本主義生產(chǎn)完成了從工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)過(guò)渡的階段。十八世紀(jì)中葉的英國(guó)成了世界上最先進(jìn)的工業(yè)國(guó)，在生產(chǎn)及貿(mào)易方面躍居世界首位，以當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)衡量，其已成為當(dāng)時(shí)世界上首個(gè)高收入國(guó)家。此后雖然多次經(jīng)歷危機(jī)，但其作為發(fā)達(dá)國(guó)家的根本地位始終沒(méi)有動(dòng)搖。

　　美國(guó)與英國(guó)有相似之處，也是先行建立了穩(wěn)固的民主體制，為避免中等收入陷阱風(fēng)險(xiǎn)，保持國(guó)家長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展奠定了強(qiáng)大的基石和保障。美國(guó)南北戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、通訊業(yè)等高速發(fā)展，到1890年代，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模已超過(guò)了稱霸達(dá)100多年的英國(guó)而雄踞全球老大的位置，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，貧富差距、政治腐敗、社會(huì)不公和沖突等轉(zhuǎn)型期現(xiàn)象也大量出現(xiàn)，但由于美國(guó)獨(dú)立革命和二次革命為其創(chuàng)立了先進(jìn)的政治體制，避免了聯(lián)邦的分裂，保證了統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，因此成功克服歷次經(jīng)濟(jì)危機(jī)的挑戰(zhàn)，成為世界上首屈一指的國(guó)家，在1990年代后，更因蘇聯(lián)的解體成為世界歷史上獨(dú)一無(wú)二的全球霸權(quán)國(guó)家。美國(guó)的自由企業(yè)制度擺脫了種種桎梏，自由放任的經(jīng)濟(jì)政策為大量美國(guó)移民提供了平等的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)。而對(duì)種種社會(huì)矛盾和沖突，則在美國(guó)的民主制度、新聞媒體的監(jiān)督下逐步得到克服。比如美國(guó)近代的“扒糞運(yùn)動(dòng)”，揭露了當(dāng)時(shí)大量政治和司法腐敗、侵犯勞工權(quán)益事件，促使國(guó)家政府實(shí)施改革，加快立法進(jìn)程，杜絕了其危害，從而創(chuàng)造了長(zhǎng)期繁榮和發(fā)展的良好環(huán)境。

　　2、日韓——成功跨越陷阱的國(guó)際典型

　　談到日本跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗(yàn)，人們都注意到其在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、推進(jìn)科技創(chuàng)新、加強(qiáng)社會(huì)保障和廣泛的政治與社會(huì)改革方面的做法。從二十世紀(jì)五十年代到八十年代，日本先后進(jìn)行了四次大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)了從輕工業(yè)到重工業(yè)再到第三產(chǎn)業(yè)的適時(shí)轉(zhuǎn)換升級(jí)，完成了由“貿(mào)易立國(guó)”到“技術(shù)立國(guó)”再到“文化立國(guó)”的轉(zhuǎn)變，奠定了從生產(chǎn)型到貿(mào)易型再到消費(fèi)型經(jīng)濟(jì)三次飛躍的基礎(chǔ)。在實(shí)施“國(guó)民收入倍增計(jì)劃”中，日本實(shí)行了農(nóng)地改革、最低工資制、教育政策改革和綜合開(kāi)發(fā)計(jì)劃等戰(zhàn)略舉措，建立了較完善的社會(huì)保障和福利體系，為社會(huì)穩(wěn)定建立了穩(wěn)固的防御體制。日本能夠做到適時(shí)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策改革調(diào)整，主要奠基于其在美國(guó)幫助下建立了君主立憲民主政體和完備的制衡與監(jiān)督機(jī)制。日本在刑法典中設(shè)立了反貪污賄賂專章，實(shí)行了財(cái)產(chǎn)公示制度，日本媒體享有新聞自由，對(duì)政府行為進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督。

　　韓國(guó)也是在二戰(zhàn)后經(jīng)美國(guó)幫助建立了民主體制，不過(guò)在此后數(shù)十年里屢遭軍事政變，這也使得其經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期沉浮不定。直到二十世紀(jì)八十年代后，韓國(guó)民主化進(jìn)程明顯加快，改善政府治理，建設(shè)廉潔政治，成為其經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展并順利跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。一方面從法律上強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用，調(diào)整政府和市場(chǎng)的關(guān)系，變政府主導(dǎo)型為市場(chǎng)主導(dǎo)型，政府從對(duì)經(jīng)濟(jì)大包大攬變?yōu)榉e極引導(dǎo)。另一方面頒布《公務(wù)員倫理法》，進(jìn)行政治改革，推行財(cái)產(chǎn)公示制度，建設(shè)透明政府、服務(wù)政府。政治領(lǐng)域的改革為政府制定符合國(guó)情的發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，提供了關(guān)鍵保證。韓國(guó)經(jīng)濟(jì)成功地從出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變到以技術(shù)研發(fā)為后盾的創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)“新村運(yùn)動(dòng)”、新教育政策、稅收改革和完善的就業(yè)與社會(huì)保障體系等措施，確保發(fā)展成果全社會(huì)共享，從而推動(dòng)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大了內(nèi)生需求，促使國(guó)家邁過(guò)中等收入陷阱進(jìn)入高收入國(guó)家行列。

　　3、巴西——中等收入國(guó)家轉(zhuǎn)型的新希望

　　按照世行標(biāo)準(zhǔn)，巴西迄今已身處中等收入國(guó)家達(dá)38年。但近些年來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，成為全球正在崛起中的大國(guó)之一。據(jù)2011年英國(guó)智庫(kù)經(jīng)濟(jì)與商業(yè)研究中心公布的全球經(jīng)濟(jì)體排名，巴西經(jīng)濟(jì)規(guī)模首次超過(guò)英國(guó)，成為全球第六大經(jīng)濟(jì)體。另?yè)?jù)世行數(shù)據(jù)，該年度其人均GDP達(dá)到12594美元，已初步顯示出成為高收入國(guó)家的某些跡象，一般認(rèn)為再經(jīng)幾年就會(huì)成功進(jìn)入世界經(jīng)濟(jì)第一梯隊(duì)。因此，對(duì)于那些尚在中等收入國(guó)家梯隊(duì)，或者積極問(wèn)鼎第一梯隊(duì)，或者深受中等收入陷阱困擾的國(guó)家而言，巴西的成長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，尤其值得參考。

　　巴西在上個(gè)世紀(jì)七十年代中期以后，在國(guó)家發(fā)展上曾經(jīng)歷重大挫折，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策基本失敗。它推行負(fù)債增長(zhǎng)戰(zhàn)略，由此導(dǎo)致1981到1983年的經(jīng)濟(jì)衰退。但這段時(shí)期巴西在政治上的改革舉措，為此后的全面改革和調(diào)整創(chuàng)造了有利條件。巴西的民主化進(jìn)程是“通過(guò)交易的轉(zhuǎn)型”的杰作。政府體制內(nèi)的強(qiáng)硬派和改革派、反對(duì)派中的激進(jìn)派和溫和派經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的博弈，使得改革派和溫和派占了上風(fēng)，軍政府從1974年開(kāi)始推行穩(wěn)步的、漸進(jìn)的政治開(kāi)放和過(guò)渡政策，最終于1985年實(shí)現(xiàn)軍人“還政于民”，初步建立了民主體制。進(jìn)入九十年代，巴西進(jìn)入改革和調(diào)整的重要時(shí)期，之后在21世紀(jì)的頭十年，它的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果越發(fā)顯著，并連續(xù)超過(guò)幾個(gè)傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家，成為位列世界前六強(qiáng)的全球大國(guó)。這歸功于在民主體制下，巴西的內(nèi)外政策實(shí)現(xiàn)了重大改革。經(jīng)濟(jì)上從低附加值產(chǎn)業(yè)向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)換，巴西的航天、國(guó)防和清潔能源能高科技行業(yè)在國(guó)際上都具有競(jìng)爭(zhēng)力;在社會(huì)政策上，自二十世紀(jì)九十年代以來(lái)，巴西政府在社會(huì)支出方面的資金占GDP長(zhǎng)期維持在20%左右，并積極開(kāi)展減貧，貧富收入水平差距顯著縮小，國(guó)民消費(fèi)水平持續(xù)上升。它們都顯示，巴西已經(jīng)具備了順利跨進(jìn)高收入國(guó)家行列的各方面條件。

　　三、國(guó)際經(jīng)驗(yàn)帶來(lái)的啟示

　　目前，世界上中等收入陷阱的國(guó)家或者面臨中等收入陷阱危險(xiǎn)的國(guó)家多數(shù)都在東亞、東歐、中東和北非、拉美等。它們都存在政治體制不成熟、不完善，特殊利益集團(tuán)操縱國(guó)家政治，經(jīng)濟(jì)政策失當(dāng)，并導(dǎo)致貧富分化、兩極分化、社會(huì)不公平、不平等長(zhǎng)期盤踞，社會(huì)矛盾加劇，社會(huì)動(dòng)蕩或者存在發(fā)生動(dòng)蕩的誘因和危險(xiǎn)。成功跨越中等收入陷阱，從中等收入邁上高等收入，是一個(gè)世界級(jí)的難題，也是中國(guó)今后一段時(shí)期的重要挑戰(zhàn)。綜合各國(guó)經(jīng)驗(yàn)，我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：

　　政治成熟，體制科學(xué)，依法治國(guó)，按制度辦事，充分保障公民政治參與，是前提條件。上述五個(gè)國(guó)家的案例都顯示，它們都是在建立了穩(wěn)固的科學(xué)的政治體制后，成功從中等收入國(guó)家走進(jìn)中等收入國(guó)家行列，而且在此條件下保持長(zhǎng)久繁榮的，否則就達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，或者難以為繼。只有成熟的政治體制，才能保證國(guó)家制訂科學(xué)的內(nèi)外政策并得到有效落實(shí);只有成熟的政治體制，才能避免權(quán)力尋租和政治腐敗，防止特殊利益集團(tuán)形成和肆虐;只有成熟的政治體制，才能克服前進(jìn)道路上的各種復(fù)雜矛盾和問(wèn)題，找到適合自身發(fā)展的有效路徑和方向;而且，只有在成熟的政治體制下，才能保衛(wèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)全民共享，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，長(zhǎng)期維持高收入國(guó)家水平。

　　善于適應(yīng)新情況，解決新問(wèn)題，不斷推出改革措施，創(chuàng)新政府決策和科學(xué)技術(shù)，消除發(fā)展道路上的體制機(jī)制障礙，改進(jìn)和完善政府治理，是重要關(guān)鍵。在科學(xué)、成熟的政治體制前提下，才能保證國(guó)家政府制訂和實(shí)施“適銷對(duì)路”的政策，不斷對(duì)政府體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路和對(duì)策、社會(huì)政策、科技能力等，進(jìn)行改革和創(chuàng)新，確保國(guó)家永遠(yuǎn)走在康莊大道上。

　　發(fā)揮市場(chǎng)的主體作用，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，完善國(guó)內(nèi)統(tǒng)一的市場(chǎng)體系，合理調(diào)節(jié)并確保貿(mào)易、投資和消費(fèi)三大領(lǐng)域的內(nèi)在平衡，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，是根本途徑。在我們的案例中無(wú)一例外都是市場(chǎng)導(dǎo)向型國(guó)家，真正讓市場(chǎng)起到了基礎(chǔ)性支配作用，建立健全了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體系，并適時(shí)調(diào)整貿(mào)易、投資和消費(fèi)政策，使其得到平衡，才成功規(guī)避了中等收入陷阱的風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)改革進(jìn)入深水區(qū)的一個(gè)重要特點(diǎn)是，如何調(diào)節(jié)政府和市場(chǎng)的關(guān)系，如何防止全國(guó)各省相互之間出于自利動(dòng)機(jī)的貿(mào)易壁壘，如何打破對(duì)外貿(mào)和投資的強(qiáng)烈依賴，成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面對(duì)的最為突出的問(wèn)題。

　　改革社會(huì)政策，優(yōu)化收入分配，縮小貧富差距;消除兩極分化，促進(jìn)社會(huì)公平;完善保障體系，穩(wěn)定國(guó)民心理，是重要保證。高收入國(guó)家的公民社會(huì)都很發(fā)達(dá)，公民自治、社會(huì)自治普遍，社會(huì)政策的基礎(chǔ)是要建立一個(gè)高效的公民社會(huì)。公民社會(huì)的一個(gè)重要特征是公民的多數(shù)中產(chǎn)化，培育中產(chǎn)階級(jí)，既是社會(huì)穩(wěn)定的基石，也是促進(jìn)消費(fèi)的關(guān)鍵。只有在消除兩極分化、確立了平等的法律原則下，公民才能擁有公平的社會(huì)機(jī)會(huì)，為經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供最可靠的動(dòng)力。而公民消費(fèi)水平能否保持，儲(chǔ)蓄習(xí)慣能否改變，首要的則是為其提供安全堤壩，建立基礎(chǔ)性的社會(huì)保障和福利體系，使積極工作、放心消費(fèi)成為普遍的社會(huì)心理。

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