股票上市協(xié)議書(shū)參考范本
股票上市協(xié)議書(shū)是擬上市的公司與證券交易所簽訂的企業(yè)股票或債券上市的一種合同。以下就是應(yīng)屆生畢業(yè)網(wǎng)欄目小編為大家整理的股票上市協(xié)議書(shū)寫(xiě)作要點(diǎn)和范文格式參考,希望能夠幫助到您。
股票上市協(xié)議書(shū)寫(xiě)作要點(diǎn):
1.雙方當(dāng)事人。
2.上市的有價(jià)證券的情況。
3.上市的批準(zhǔn)與時(shí)間。
4.信息披露
5.上市費(fèi)用
6.其他。
7.雙方簽字日期。
參考格式范本如下:
企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)
甲方:XXX交易所
乙方:×XX公司
第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下:
債券名稱(chēng): 簡(jiǎn)稱(chēng):
信用評(píng)級(jí):
擔(dān)保人:
債券面額:
期限:
利率:
發(fā)行價(jià)格:
實(shí)際發(fā)行總量:
已募集資金總額:
主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào):
第二條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則,依照債券上市審查程序,在收到乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件后20個(gè)工作日內(nèi)作出審核意見(jiàn),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第三條 甲方在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意債券上市的批準(zhǔn)文件后7個(gè)工作日內(nèi)向乙方發(fā)出上市通知書(shū),確定上市日期。
第四條 甲方有權(quán)對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管并負(fù)責(zé)交易環(huán)節(jié)和行情傳輸系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
第五條 乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定,行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第六條 乙方應(yīng)嚴(yán)格按照招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定安排使用募集資金,保證對(duì)該債券按期還本付息。
第七條 乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書(shū)》后,須于上市日的前三日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上登載上市公告書(shū)。
上市公告書(shū)必須在明顯位置注明下列文字:
“本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處,本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。”
深圳證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查,并不構(gòu)成對(duì)本債券的保證。
第八條 乙方每個(gè)會(huì)計(jì)年度應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公布中期報(bào)告和年度報(bào)告。在中期報(bào)告和年度報(bào)告刊登的當(dāng)日,該債券交易停牌上半天。
中期報(bào)告和年度報(bào)告至少應(yīng)載明資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)表等內(nèi)容。
中期報(bào)告應(yīng)在第一會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月的60日內(nèi)公布,年度報(bào)告應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后120日公布。
第九條 乙方對(duì)于準(zhǔn)確及時(shí)地向甲方提供債券擔(dān)保人的資信和財(cái)務(wù)情況及其他任何對(duì)該上市債券價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)。
第十條 乙方對(duì)于債券評(píng)信機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)債券信用等級(jí)的評(píng)定情況,以及企業(yè)債券信用跟蹤級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。
第十一條 乙方應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上及時(shí)向公眾披露任何對(duì)該上市債券價(jià)格有重大影響的信息(包括資產(chǎn)變動(dòng)情況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況、
重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系、重大訴訟、信用等級(jí)變動(dòng)、擔(dān)保人的重大財(cái)務(wù)變動(dòng)情況及其他本所認(rèn)為應(yīng)該公布的信息),并在披露前兩日向甲方報(bào)告。
在信息公告刊登的當(dāng)日,該債券交易停牌上半天。
除上述公告處,關(guān)于該債券的所有信息披露文件在公布時(shí)均應(yīng)在明顯位置注明下列文字:
“深圳證券交易所對(duì)公告內(nèi)容概不負(fù)責(zé),對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性亦不發(fā)表任何評(píng)論,并表示不對(duì)該資料全部或任何部分內(nèi)容產(chǎn)生的或因依賴(lài)
該資料而引致的`任何損失承擔(dān)任何責(zé)任。”
第十二條 乙方信息披露的文件,一般應(yīng)提前兩個(gè)工作日?qǐng)?bào)甲方審查,甲方在收到全部資料后24小時(shí)內(nèi)作出答復(fù)。年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
[[簽證]]后的第二日即應(yīng)提交甲方審核,甲方在收到全部資料后5日內(nèi)作出答復(fù)。
第十三條 乙方應(yīng)聘董事會(huì)秘書(shū)或相應(yīng)專(zhuān)職一名,負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系,并負(fù)責(zé)信息披露工作,具體參照《深圳證券交易所上市公司
董事會(huì)秘書(shū)管理暫行辦法》執(zhí)行。
第十四條 乙方如違反本協(xié)議,除依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則處理外,甲方有權(quán)視情況決定停牌或除牌。
第十五條 如發(fā)生異常情況,為保護(hù)債券持有人利益,乙方可向甲方申請(qǐng)或甲方自行決定債券的停牌或除牌。
第十六條 乙方向甲方繳納債券上市費(fèi),上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi),上市初費(fèi)按上市總額的0.01%繳納,最高不超過(guò)3萬(wàn)元。
上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為:以債券上市總額1億元為基數(shù);每月交納500元,每增加2000萬(wàn)元,月費(fèi)增加100元,最高不超過(guò)2000元。乙方最遲
須于上市日的3日前向甲方繳納上市初費(fèi),并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止,按年預(yù)交上市月費(fèi),每年在收到交款通知后,劃交用方指定賬戶。
第十七條 乙方如通過(guò)甲方兌付該債券,須向甲方支付兌付費(fèi)用,具體金額另行商定。
第十八條 本協(xié)議如有未盡事宜,當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議組成部分,與本協(xié)議具同等法律效力。
第十九條 雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議內(nèi)容有爭(zhēng)議的,應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的,提請(qǐng)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。
第二十條 本協(xié)議自簽字日起生效。
所有協(xié)議文本一式四份,當(dāng)事人各執(zhí)兩份,每份文本具有同等效力。
甲方: 交易所 乙方:
法定代表人: 法定代表人:
——年——月——日于——
【股票上市協(xié)議書(shū)參考范本】相關(guān)文章:
股票上市標(biāo)準(zhǔn)-股票上市注意事項(xiàng)11-15
股票上市的目的-股票上市的條件11-08
股票上市流程介紹11-15
股票上市的好處有哪些11-15
上市公司回購(gòu)股票的目的08-30
上市公司增發(fā)股票基本條件08-08
上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)有哪些08-16
上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)在哪里08-15
上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)有多大08-15
論上市公司股票回購(gòu)制度探析10-16