問責(zé)制度細(xì)則
員工問責(zé)制度細(xì)則
GF2-XZ009-01
員工問責(zé)制度（試行）
《員工問責(zé)制度》（試行）由公司企業(yè)管理部制訂，經(jīng)股份公司二屆三次職代會(huì)聯(lián)席會(huì)議第二次會(huì)議審議通過，現(xiàn)準(zhǔn)予下發(fā)，望各單位認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
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第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步完善激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)員工敬業(yè)盡職的責(zé)任意識(shí)，提高員工工作效率、工作質(zhì)量和執(zhí)行力，確保公司重大決策、決議及規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，制定本制度。
第二條 員工問責(zé)的對(duì)象：公司全體員工。
第三條 本制度所稱員工問責(zé)是指在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、行政、管理等活動(dòng)（包括投資融資、資本運(yùn)作、招投標(biāo)、專業(yè)管理）的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，各級(jí)員工對(duì)本部門或本崗位應(yīng)承擔(dān)的工作，由于故意或者過失，不履行或不正確履行工作職責(zé)，或者不作為、少作為、濫作為，損害公司經(jīng)濟(jì)利益或影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序和工作效率、貽誤工作時(shí)機(jī)或造成不良影響和后果的，由公司進(jìn)行責(zé)任追究并給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)和行政處理的活動(dòng)。
一、不履行職責(zé)包括：拒絕、放棄、推諉、拖延、不完全履行職責(zé)等情形；
二、不正確履行職責(zé)包括：無合法依據(jù)以及不依照公司管理程序、管理制度、規(guī)定權(quán)限和規(guī)定時(shí)限履行職責(zé)情形。
第四條 對(duì)員工問責(zé)堅(jiān)持以下原則：
一、誰受理誰負(fù)責(zé)，誰主管誰負(fù)責(zé)、誰經(jīng)辦誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)的原則；
二、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，上級(jí)對(duì)下級(jí)層層追究責(zé)任的原則；
三、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對(duì)等、公開透明、處罰與教育相結(jié)合的原則；
四、回避原則，與被問責(zé)人為親屬，或與被問責(zé)事件有關(guān)聯(lián)的人員不參與調(diào)查、處理決定等工作。
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第五條 員工問責(zé)制度與專業(yè)管理責(zé)任追究制度并行，符合專業(yè)管理問責(zé)條款的，可按照相關(guān)專業(yè)管理責(zé)任追究制度處理。凡專業(yè)管理責(zé)任追究制度無法處理或問責(zé)的，按照本制度進(jìn)行問責(zé)處理。
第二章 機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工
第六條 公司總經(jīng)理部是員工問責(zé)的決定部門，職責(zé)是：
一、根據(jù)問責(zé)需要指定相關(guān)部門（子公司）人員組成調(diào)查小組，并指定牽頭部門及小組負(fù)責(zé)人；
二、負(fù)責(zé)布臵具體任務(wù)；
三、審議調(diào)查小組的調(diào)查報(bào)告并對(duì)相關(guān)責(zé)任人做出處理決定。
第七條 調(diào)查小組是員工問責(zé)的實(shí)施部門，職責(zé)是：
一、根據(jù)總經(jīng)理部要求，組織相關(guān)人員對(duì)被問責(zé)對(duì)象的問責(zé)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查；
二、負(fù)責(zé)對(duì)調(diào)查事項(xiàng)涉及的任何相關(guān)人員進(jìn)行詢問、取證（可要求相關(guān)當(dāng)事人寫出書面經(jīng)過材料）和核實(shí)；
三、負(fù)責(zé)接收并反饋被問責(zé)人的申訴；
四、負(fù)責(zé)形成調(diào)查報(bào)告并向公司經(jīng)理部報(bào)告；
五、負(fù)責(zé)起草問責(zé)處理報(bào)告，并報(bào)總經(jīng)理部批準(zhǔn)后，送總經(jīng)理辦公室下達(dá)問責(zé)處理決定文件。
第八條 人力資源部門、工會(huì)等部門負(fù)責(zé)落實(shí)對(duì)被問責(zé)人的相應(yīng)處理決定。
第九條 公司各職能（業(yè)務(wù)）部門負(fù)責(zé)配合，必要時(shí)參與相應(yīng)的調(diào)查取證工作。
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第十條 子公司職責(zé)是：
一、負(fù)責(zé)配合，必要時(shí)參與相應(yīng)的調(diào)查取證工作；
二、負(fù)責(zé)對(duì)本公司內(nèi)部相關(guān)員工的問責(zé)；
三、在重大、特大事項(xiàng)問責(zé)結(jié)束后3日內(nèi)，問責(zé)事項(xiàng)分析處理報(bào)告向公司總經(jīng)理辦公室備案。
第十一條 中層管理人員和總部各級(jí)員工的問責(zé)由公司總部直接負(fù)責(zé)，子公司中層及以下員工的問責(zé)原則上由子公司負(fù)責(zé)，必要時(shí)總部也可以直接問責(zé)。
第三章 問責(zé)事項(xiàng)
第十二條 公司按過失性質(zhì)將問責(zé)事項(xiàng)劃分成以下五類情形，總部職能（業(yè)務(wù)）部門或子公司員工出現(xiàn)任何一類情形時(shí)，必須對(duì)直接責(zé)任人、間接責(zé)任人及其直接領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)。
一、員工因決策失誤、工作疏忽等原因造成重大經(jīng)濟(jì)損失，有下列情形之一的，必須對(duì)相關(guān)人員及其領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)：
�。ㄒ唬┮驔Q策失誤、工作疏忽、管理松懈、辦事拖沓或違規(guī)操作等人為因素受到國(guó)家行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政處罰10萬元（含）以上的；
（二）給公司造成直接經(jīng)濟(jì)損失10萬元（含）以上的。
二、員工不認(rèn)真履行公司規(guī)定的職責(zé)，執(zhí)行公司董事會(huì)或總經(jīng)理部做出的決議、決策和重點(diǎn)工作部署不力，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員及其領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)：
（一）無正當(dāng)理由，未完成公司明確由其承擔(dān)的工作任務(wù)或未認(rèn)真執(zhí)行公司的指示、決策或交辦事項(xiàng)的；
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�。ǘ┕ぷ餍实拖隆⑥k事遲緩、經(jīng)常拖期、子公司及相關(guān)部門反映強(qiáng)烈的；
�。ㄈ┕ぷ髻|(zhì)量差、多次返工、致使工作拖期的；
�。ㄋ模┕ぷ髦谢乇苊芎蛦栴}、推卸責(zé)任、矛盾上交，導(dǎo)致不能及時(shí)解決造成較嚴(yán)重后果的；
（五）工作監(jiān)管不嚴(yán)、發(fā)現(xiàn)違紀(jì)、違法、違規(guī)行為隱瞞不報(bào)，包庇、袒護(hù)、縱容的；
�。⿲�(duì)下屬部門和工作人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、知情不報(bào)、不制止或不處臵的.；
�。ㄆ撸┳黠L(fēng)不務(wù)實(shí)、不嚴(yán)謹(jǐn)、工作粗疏、敷衍塞責(zé)、拖沓，效能低下，不能認(rèn)真執(zhí)行公司董事會(huì)和總經(jīng)理部的決策、決定和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)，致使政令不暢、執(zhí)行不力，影響公司整體工作部署的；
�。ò耍┎徽J(rèn)真履行職責(zé)，管理措施不到位，致使一個(gè)時(shí)期的某項(xiàng)重要工作未能按時(shí)完成，影響全局工作安排的。
三、員工違反規(guī)定擅自決策，發(fā)生重大決策失誤，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員及其領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)：
（一）超越部門權(quán)限擅自決策、審批或沒有依照公司規(guī)章制度、權(quán)限、程序進(jìn)行決策、審批，制定與法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)政策規(guī)定相抵觸的文件、決定或者命令的；
�。ǘ┻`反公司規(guī)定，人為設(shè)臵門檻、障礙拖延工作的；
四、員工發(fā)生不作為、濫作為或行為過錯(cuò)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)人員及其領(lǐng)導(dǎo)問責(zé)：
�。ㄒ唬┻`反規(guī)定泄漏公司秘密或者職務(wù)工作秘密，不嚴(yán)格執(zhí)
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