新三板做市商制度

時間：2021-01-22 09:44:31 制度我要投稿

【推薦】新三板做市商制度

　　在快速變化和不斷變革的今天，制度的使用頻率呈上升趨勢，制度是國家機關(guān)、社會團(tuán)體、企事業(yè)單位，為了維護(hù)正常的工作、勞動、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證國家各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制訂的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文。那么擬定制度真的很難嗎？下面是小編精心整理的新三板做市商制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

【推薦】新三板做市商制度

　　第一條為加強對做市商做市業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范做市商行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》（以下簡稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則》（以下簡稱《管理細(xì)則》）等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱做市商是指經(jīng)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）同意，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價數(shù)量范圍內(nèi)按其報價履行與投資者成交義務(wù)的證券公司或其他機構(gòu)。

　　第三條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實守信，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理。

　　第四條證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案。其他機構(gòu)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。

　　第五條證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┚邆渥C券自營業(yè)務(wù)資格；

　�。ǘ┰O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；

　　（三）建立做市業(yè)務(wù)管理制度；

　�。ㄋ模┚邆渥鍪袠I(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)；

　�。ㄎ澹┤珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　第六條證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)申請備案，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：

　�。ㄒ唬┥暾垥�；

　�。ǘ┳C券公司基本情況申報表；

　�。ㄈ督�(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》（副本）復(fù)印件；

　�。ㄋ模┳鍪袠I(yè)務(wù)實施方案，包括做市業(yè)務(wù)部門設(shè)置、人員配備與分工情況、做市業(yè)務(wù)管理制度、做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況說明、做市業(yè)務(wù)實施方案的合規(guī)審查意見等；

　�。ㄎ澹┳罱荒甓冉�(jīng)審計的財務(wù)報告、凈資本計算表、風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表；

　�。┤珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

　　第七條證券公司申請文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向證券公司出具是否同意從事做市業(yè)務(wù)的'備案函，并予以公告。

　　第八條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)審慎原則，可對做市商做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)實施情況等進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　第九條做市商做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┮讶〉米C券從業(yè)資格；

　�。ǘ┚邆渥C券投資、投資顧問、投資銀行、研究或類似從業(yè)經(jīng)驗；

　�。ㄈ┦煜は嚓P(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及做市業(yè)務(wù)規(guī)則；

　�。ㄋ模┚邆淞己玫恼\信紀(jì)錄和職業(yè)操守，最近二十四個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會行政處罰，最近十二個月內(nèi)未受到過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等自律組織處分；

　�。ㄎ澹┤珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)簽署《做市業(yè)務(wù)人員自律承諾書》，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報備。

　　第十條做市商做市專用技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

　�。ㄒ唬┓稀度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺數(shù)據(jù)接口規(guī)范》；

　　（二）具備開展做市業(yè)務(wù)所需的委托、報價、成交、行情揭示、數(shù)據(jù)匯總、統(tǒng)計和查詢等必要功能；

　�。ㄈ┫到y(tǒng)操作全程留痕；

　　（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　做市商應(yīng)當(dāng)制定做市專用技術(shù)系統(tǒng)安全運行管理制度，并設(shè)置必要的數(shù)據(jù)接口，便利監(jiān)管部門及時了解和檢查做市業(yè)務(wù)相關(guān)情況。

　　第十一條做市商應(yīng)當(dāng)建立健全下列做市業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度：

　�。ㄒ唬┳鍪泄善眻髢r管理制度，包括做市股票報價的決策與執(zhí)行程序、報價調(diào)整和報價監(jiān)控機制等；

　�。ǘ┳鍪袔齑婀善惫芾碇贫龋ㄗ鍪泄善闭撟C、獲取、處置的決策程序和庫存股票動態(tài)調(diào)節(jié)機制等；

　　（三）做市資金管理制度，包括做市資金審批、調(diào)撥和使用流程等；

　�。ㄋ模I(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上嚴(yán)格分離；

　　（五）風(fēng)險控制與合規(guī)管理制度，包括做市業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制機制、做市業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查與評估機制等；

　�。┊惓Ｇ闆r處理制度，包括突發(fā)事件處理預(yù)案、異常情況處理機制等；

　�。ㄆ撸﹥�(nèi)部報告與留痕制度，包括業(yè)務(wù)運作、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理及其他相關(guān)信息的報告路徑及反饋機制、強制留痕制度等；

　�。ò耍┤珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他制度。

　　第十二條做市商應(yīng)當(dāng)對做市業(yè)務(wù)進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，建立做市業(yè)務(wù)相關(guān)決策、授權(quán)與執(zhí)行體系。明確做市業(yè)務(wù)決策機構(gòu)與決策機制，合理確定做市業(yè)務(wù)規(guī)模和可承受的風(fēng)險限額。

　　第十三條做市商應(yīng)設(shè)立做市業(yè)務(wù)部門，專職負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)的具體管理和運作。做市業(yè)務(wù)部門應(yīng)制定規(guī)范的做市業(yè)務(wù)操作規(guī)程，明確部門內(nèi)部崗位設(shè)置及職責(zé)分工。

　　第十四條做市商及其做市業(yè)務(wù)人員應(yīng)依法、合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，不得從事下列行為：

　�。ㄒ唬┎宦男谢虿灰�(guī)范履行報價義務(wù)；

　�。ǘ├脙�(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易；

　�。ㄈ├眯畔�(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，制造異常價格波動；

　　（四）以不正當(dāng)方式影響其他做市商做市；

　�。ㄎ澹┡c其他做市商通過串通報價或私下交換做市策略、做市庫存股票數(shù)量等信息謀取不正當(dāng)利益；

　�。┡c所做市的掛牌公司及其股東就股權(quán)回購、現(xiàn)金補償?shù)茸鞒黾s定；

　　（七）做市業(yè)務(wù)人員通過做市向自身或利益相關(guān)者進(jìn)行利益輸送；

　�。ò耍┤珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他行為。

　　第十五條做市商應(yīng)當(dāng)于每月的前五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報送上月做市業(yè)務(wù)情況報告，包括但不限于合規(guī)情況、履行做市義務(wù)情況、做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)等信息。

　　第十六條做市商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料。

　　第十七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對做市商及其做市業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行持續(xù)記錄，建立做市業(yè)務(wù)評價體系，并可將相關(guān)信息予以公開。

　　第十八條做市商主動終止從事做市業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意其終止從事做市業(yè)務(wù)的，自受理之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)書面通知該做市商并公告。

　　做市商因違反本規(guī)定或其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定被終止從事做市業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司書面通知該做市商并公告。

　　第十九條做市商終止從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)處置方案，做好業(yè)務(wù)終止后續(xù)處置工作，包括做市庫存股票處理、做市專用證券賬戶注銷等，并將處置方案、處置情況及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

　　第二十條做市商違反本規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：

　�。ㄒ唬┘s見談話；

　�。ǘ┮筇峤粫娉兄Z；

　�。ㄈ┏鼍呔竞�

　�。ㄋ模┴�(zé)令改正；

　　（五）通報批評；

　　（六）公開譴責(zé)；

　　（七）暫停、限制直至終止其從事做市業(yè)務(wù)；

　�。ò耍┫蛑袊C監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為。

　　第二十一條做市業(yè)務(wù)人員違反本規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以視情況采取以下措施，并記入誠信檔案：