風險限額管理制度（通用9篇）
現如今，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是國家法律、法令、政策的具體化，是人們行動的準則和依據。你所接觸過的制度都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的風險限額管理制度（通用9篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
風險限額管理制度1
一、編制目的
為了進一步加強項目部重大風險源管理，有效預防重大事故發(fā)生，保障項目財產和職工生命安全，特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于云南云嶺高速公路建設集團有限公司云南小龍高速公路土建一標項目部重大風險源管控。
三、職責
1.安全科負責組織本項目內重大風險源的登記、評價(評估)、上報與管理監(jiān)控工作。
2.分管安全副經理對項目部的重大風險源管理監(jiān)控工作全面負責，安全科是重大風險源管理與監(jiān)控的具體負責部門。
四、相關要求
1.安全科應對項目部存在的重大風險源進行登記建檔，并進行評價或者委托有資質的單位進行評價。
2.安全科對新設立或新構成的重大風險源，要及時評價，并登記備案，對已不構成重大風險源的，報安全生產領導小組批準后宣告撤銷。
3.安全科應在重大風險源現場設置明顯的安全警示標識。
4.安全科對重大風險源監(jiān)控管理人員進行安全教育和技術培訓，建立安全生產教育培訓檔案。
5.安全生產領導小組應保證重大風險源安全管理與監(jiān)控所需的資金投入。
6.對存在安全隱患的重大風險源，必須立即進行整改，整改期間必須采取切實可行的安全措施，明確安全負責人。
7.安全科每月要對重大風險源的設備和安全設施進行定期檢測、檢驗，做好檢測和檢驗記錄。
8.安全科對區(qū)域內的消防器材及應急物資的完好率負責，采取定期檢查和抽查相結合，保障設施正常運轉使用。
9.安全科建立健全重大風險源安全管理檔案，主要包括以下內容:
重大風險源報表;
重大風險源管理制度;
重大風險源管理與監(jiān)控實施方案;
重大風險源安全評價(評估)報告;
重大風險源應急救援預案和演練方案。
10.項目部應根據實際情況落實重大風險源應急救援預案的各項措施，根據應急救援預案制定演練方案和演練計劃，每年至少進行一次實戰(zhàn)演練。
風險限額管理制度2
1、目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作，在施工階段建立安全風險評估制度，開展定向或定量的施工安全風險估測，增強施工安全風險意識，改進施工措施，規(guī)范預案預警預控管理，有效降低施工安全風險，嚴防重特大生產安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經濟損失，保障公路橋梁、隧道施工建設安全。
2、編制依據
依據《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部2022年4月)，結合項目工程實際，特制度本制度.
3、術語定義
風險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。
施工安全風險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。
4、適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。
5、職責
5.1各施工單位應根據風險評估結論，完善施工組織設計和危險性較大工程專項施工方案，制定相應的專項應急預案，對項目施工過程實施預警控制。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制，還應符合下列規(guī)定:
5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經施工單位技術負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建設單位組織論證和復評估。
5.1.2施工單位應建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。
5.1.3施工項目經理或技術負責人在工程施工前應對施工人員進行安全技術教育與交底;施工現場應設立相應的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。
5.1.5當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時，必須提高現場防護標準，落實應急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的，不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時，應同時審查施工安全風險評估報告;無風險評估報告，不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應督促施工單位安全風險控制措施的落實情況，并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應及時向建設單位及公路工程安全生產監(jiān)督管理部門報告
5.3風險評估報告經監(jiān)理單位審核后應向建設單位報備。建設單位應對極高風險(ⅳ級)的施工作業(yè)，組織專家或安全評估機構進行論證和復評估，提出降低風險的措施建議;當風險無法降低時，應及時調正設計、施工方案，并向公路工程安全生產監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、工程地質、水文地質、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、施工方案、工程地質、水文地質、施工隊伍發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估
6、評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍，由各施工單位根據自身工程建設條件、技術復雜程度和施工管理模式，以及工程建設經驗，并參考以下標準確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋;
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;
6.1.4采用新材料、新結構、新工藝、新技術的特大橋、大橋工程;
6.1.5特殊橋型或特殊結構橋梁的拆除或加固工程;
6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質構造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質或水文地質條件復雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結構受力復雜的隧道工程;
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;
6.2.5采用新技術、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;
6.2.6隧道改擴建工程;
6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。
7、評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。
7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據橋梁或隧道工程的地質環(huán)境條件、建設規(guī)模、結構特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。
7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)及以上時，將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象，根據其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相應的風險控制措施。
7.2評估方法應根據被評估項目的工程特點，選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》(試行)。
8、評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
8.1開展總體風險評估。根據設計階段風險評估結果(若有)，以及類似結構工程安全事故情況，用定性與定量相結合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。
8.2確定專項風險評估范圍�？傮w風險評估等級達到ⅲ(高度風險)及以上橋梁或隧道工程，應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。
8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上，確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法，對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度，對照相關風險等級標準，確定專項風險等級。
8.4確定風險控制措施。根據風險接受準則的相關規(guī)定，對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)，應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據工程實際情況，按照成本效益原則確定相應的風險源控制措施。
9、評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時，總體風險評估應由建設單位牽頭組織，專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當施工單位的經驗或能力不足時，可委托行業(yè)內安全評估機構承擔相關風險評估工作。
9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經驗，并有參與類似工程施工的經歷。
9.3風險評估工作應形成書面報告。評估報告應反應風險評估過程的主要工作。報告內容應包括評估依據、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內容、評估結論及對策建議等。評估結論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內容。
風險限額管理制度3
第一章總則
第一條為規(guī)范公司股權投資業(yè)務流程和已投資項目管理，實現投資決策和投資管理的科學化、規(guī)范化、制度化，確保投資資金的有效增值和安全，依照公司章程制定本制度。本制度適用于公司股權投資業(yè)務管理中的所有環(huán)節(jié)和相關人員。
第二條基本準則
（一）分工協作
為高效完成投資業(yè)務和控制投資風險，公司各部門和投資部門內部應分工協作完成投資項目各環(huán)節(jié)工作。
（二）分工協作
書面報告
投資部門應定期、不定期對投資項目的情況給予書面正式報告，報告流程按既定管理流程逐級上報。
�。ㄈ┓止f作
例會討論
為更好地溝通協調投資管理工作，投資部門應每周至少舉行一次項目例會，對項目投資各階段的情況進行討論和總結。例會由執(zhí)行總裁或其授權的人員主持，如有必要，可召開臨時討論會。
�。ㄋ模┓止f作
實地調研
投資管理人員應每半年至少對已投資項目進行一次實地調研，以了解企業(yè)狀況，并核實報告內容，同時根據投資協議規(guī)定參加項目方的重要會議。
（五）檔案管理
投資部門應以投資項目為模塊建立業(yè)務檔案，其他部門及相關人員應予以配合。項目階段性結束及每季度結束后15日內，投資部門應將相關資料，交由運營部門歸檔保管。
第二章投資業(yè)務流程
第三條項目搜集
公司的投資項目主要來源六個方面：
1、依托證券公司投資銀行業(yè)務的直接投資機會；
2、與國內外投資公司結成策略聯盟，聯合投資；
3、中介或顧問機構介紹；
4、各省市政府管理部門推薦；
5、公司業(yè)務開發(fā)，包括研究利用公司產業(yè)鏈業(yè)務延伸的投資機會、內部員工推薦等；
6、各基金合伙人推薦。
第四條項目初審
投資經理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹后，經初步判斷具有投資價值的，填寫《項目入庫申請表》，列入公司項目庫。
第五條簽署保密協議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，投資經理應主動與企業(yè)簽署《保密協議》。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署《保密協議》。
第六條立項申請與立項
投資經理經批準可與研究員討論分析項目、與業(yè)內專家交流、初步洽談投資方案、明確退出預案、展開初步調研論證，并提交投資項目初步分析報告。
如果投資經理判斷該企業(yè)基本符合公司的投資方向、標準和要求，則由投資經理填寫《項目立項審批表》，報立項小組討論形成是否立項意見，每次立項會須形成《會議紀要》�！俄椖苛㈨棇徟怼方泩�(zhí)行總裁批準后，投資經理可以推進后續(xù)盡職調查工作。
第七條盡職調查
投資經理應填報《盡職調查方案審批表》，擬定盡職調查方案和調查提綱，擬參加盡職調查人員名單，并報執(zhí)行總裁批準執(zhí)行。必要時，投資經理可申請聘請第三方專業(yè)機構進一步協助和完善盡職調查。盡職調查一般在15個工作日內完成，投資經理負責編制《盡職調查報告》。
投資經理在收到企業(yè)提供的盡職調查資料時，應妥善保管，并在項目未獲通過或項目投資完成后10日內將該資料整理歸檔。
《盡職調查報告》應經另一位投資經理復核后，報執(zhí)行總裁批準。經執(zhí)行總裁批準后，投資經理應根據《盡職調查報告》制作《投資建議書》，《投資建議書》經執(zhí)行總裁批準后可報投資決策委員會評審。
第八條投資決策委員會評審
投資決策委員會是公司所管理的各股權投資基金專設的投資決策機構，并按照各股權投資基金批準的《投資決策委員會工作規(guī)則》負責對各投資項目的投資方案進行評審與決策。評審和決策工作應自執(zhí)行總裁批準《投資建議書》之日起10日內完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。
如在項目投資實施過程中，發(fā)生與投資決策委員會決策所依據的《投資建議書》表述的情況有重大變化時，投資經理應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。
每次評審決策會均應形成《會議紀要》。
第九條簽訂投資協議
經投資決策委員會評審同意投資的項目，經公司法律顧問審核相關章程、投資合同或投資協議后，由董事長或董事長授權代表與被投資方簽署投資合同或投資協議。
第十條委派董事、監(jiān)事和股東代表
在投資協議生效后，公司根據投資合同或投資協議，決定對被投資企業(yè)委派董事、監(jiān)事或股東代表人選。
第三章已投項目管理
第十一條股東代表具體負責已投項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經營進展外，還應組織為企業(yè)提供各種增值服務，幫助企業(yè)快速增值。
第十二條信息收集
股東代表應定期（每月或每季，視投資項目具體情況而定）取得企業(yè)資料，每月或每季20日前遞交《項目管理報告》，主要信息包括：企業(yè)一般管理信息、企業(yè)營銷信息、生產或服務信息、人力資源信息、研發(fā)信息、財務信息、戰(zhàn)略規(guī)劃信息、行業(yè)信息和利益相關人信息等。
第十三條動態(tài)監(jiān)測
股東代表應按規(guī)定及時參加企業(yè)重要會議，如股東會、董事會、上市工作項目協調會以及投資合同或投資協議中規(guī)定公司擁有知情權的相關會議，并形成《會議紀要》。股東代表還應每半年對企業(yè)進行至少一次實地調研，了解企業(yè)經營狀況、存在的問題、提出相關咨詢意見，并向公司提交《被投資企業(yè)調研匯報》。動態(tài)監(jiān)測的主要內容包括：經營計劃執(zhí)行情況、制度執(zhí)行情況、企業(yè)異常變動情況和重大事項等。
第四章投資的退出
第十四條在項目評審之初，投資經理應為項目設計退出方案，并隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括五種：IPO(首次公開發(fā)行）、回購、出售、重組、清算或破產。IPO(首次公開發(fā)行）指國內上市，國外上市等；回購指向公司控制人出售股份或公司回購股份；出售分為向管理層出售、向其他公司出售或通過產權交易市場掛牌出售；重組指通過制定各種股權重組方案實現股權退出；清算或破產指所投資項目經營狀況差且難以扭轉時，經股東會批準解散或向法院申請破產清算。
第五章附則
第十五條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第十六條本制度由公司負責解釋及修訂。
第十七條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險限額管理制度4
第一章總則
根據公司的經營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎上實現公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。
1.適用范圍
本制度適用于公司全體員工。
2.薪酬管理原則
（1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現公司的戰(zhàn)略導向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現階段經營管理狀況相適應。
�。�2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基于科學的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。
�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現金收入回歸后的市場定位為依據，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進行調整。
�。�4）績效導向原則：將公司每年經營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協同意識，實現風險、貢獻與個人收益的對等。
�。�5）素質優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經驗豐富、專業(yè)素質優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務，并主動、持續(xù)提升個人能力素質和工作績效的職業(yè)動機。
第二章職位管理
1.公司職位級別設置
公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎的職位管理體系。職位管理體現崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統一、集中管理與定期維護相結合的原則。
2.職位設置
公司根據每一個項目設置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內勤人員三大類。
管理人員包括：總經理、副總經理、總經理助理，運營總監(jiān)
項目人員：基金經理，項目助理
營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經理（初級、中級、高級）等崗位；
內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。
第三章員工薪酬
1.員工薪酬的內容（基本工資+績效部分）
�。�1）客戶經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
�。�2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
�。�3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
�。�7）基金經理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
�。�8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
（9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成
�。�10）副總經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成
2.員工總現金收入構成
�。�1）員工總現金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業(yè)績提成構成。
（2）員工總現金收入實得金額為員工總現金收入應發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領取的金額。
�。�3）總現金收入的內部比例體現層級越高績效比例越大的原則。
（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。
第四章薪酬標準
1.薪酬結構與標準
2.績效獎金
績效獎金設立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實現績效目標，從而促進公司經營管理目標的實現。
績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）x績效工資=當月績效工資
例：80分x1000元=800元
各級工作人員每月績效考核評分由上級領導根據當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經理評判
連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。
3、業(yè)績提成
客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務提成方案發(fā)放業(yè)務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內給中間人發(fā)放提成資金
4.津貼補助
凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助
5.薪酬普調
公司將根據行業(yè)市場薪酬變化情況，結合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現金收入水平進行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經營績效表現、本年度公司經營績效預期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等
5.發(fā)放標準
員工每月完成對應考核任務，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務則只發(fā)放基本工資。
第五章福利待遇
1.福利內容：
員工福利主要包括法定福利和補充性福利。
�。�1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）
�。�2）補充性福利：
a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調整一次。
b其它福利：公司在福利費余額范圍內為員工發(fā)放的其它福利。
住院員工慰問：
人事部門負責安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經理決定，慰問品價值不得超過500元。有關部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯系方式等。
員工聚餐：
在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。
聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產生之前得到總經理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結果，就餐安排、活動內容等資料交公司總經理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內容，可增加員工參與表演等項目。
風險限額管理制度5
1.目的
持續(xù)對公司范圍所有危險源進行辨識、風險評價和風險控制的策劃，為消除事故隱患，依據《安全風險分級管控體系建設指南》制定本制度。
2.術語與定義
2.1危險有害因數：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。
2.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。
2.3風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性�？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。
2.4工作危害分析法：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。
2.5安全檢查表分析法（SCL）：依據相關的標準、規(guī)范、對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風
險進行分析。
2.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。
3.職責
3.1公司主要負責人組織本公司危險源的辨識、風險評價和風險控制的工作。
3.2安全辦是本公司危險源辨識、風險評價和風險控制的工作的歸口管理部門。
3.3各部門負責其管轄范圍內的危險源辨識工作，參加風險評價和風險控制工作。
4.工作程序
4.1危險源辨識和分析按評價過程
確定生產作業(yè)過程→識別危險源→安全風險評價→登記安全風險。
4.2危險源的辨識
4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動內容，工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內容清單》。根據清單所涉及內容進行危險源辨識，危險源的辨識應考慮以下方面：
4.2.1.1所有活動中存在的危險源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動；常規(guī)活動（如正常的工作活動等）、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動（如開停車、搶修等）。
4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報廢的物資（包括公司外部提供的）中存在危險源，如燃料、設備設施等。
4.2.1.3公司所有工作場所的設備設施中存在危險源，如建筑物、車輛等。
4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。
4.2.1.5識別危險源時要考慮五中典型危害、三種時態(tài)和四種狀態(tài)
�、盼宸N典型危害
a有毒有害化學品危害：化學品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災等；
b物理危害：造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等；
c機械危害：造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等；
d電氣危害：設備設施安全裝置缺乏和損壞造成的火災、人員觸電、設備損害等；
e管理不良危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。
⑵三種時態(tài)
a過去：作業(yè)活動或設備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故；
b現在：作業(yè)活動發(fā)生變化、系統或設備等在發(fā)生改進、報廢后將會產生的危險因素。
�、撬姆N狀態(tài)
a日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。
b異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，
設備故障處理。
c開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。
d作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、巡檢、測溫、設備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運轉、輸送皮帶檢查等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀器儀表維修、設備管線開啟等其他作業(yè)。
4.2.2識別的方法
�、攀占瘒液偷胤接嘘P安全法規(guī)、標準，將其作為重要依據和線索�！逗颖笔≥p工行業(yè)風險辨識分級管控指南》。
�、剖占締挝缓推渌悊挝贿^去已發(fā)生的事件和事故信息。
�、峭ㄟ^收集其他要求（如：客戶的要求等）和專家咨詢獲得的信息。
⑷通過現場觀察、座談和預先危害分析進行辨識：
現場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉進行現場觀測，分析人員、過程、設備運轉過程中存在的危害；
座談：召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設備運轉過程中存在的危害，對現場觀察分析得出的危害進行補充和確認；
預先危害分析：新設備或新過程采用前，預先對存在的危害類別、危害產生的條件、事故后果等概略的進行模擬分析和評價。
4.3風險評價方法
4.3.1矩陣法
作業(yè)風險分析方法―風險矩陣，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的`后果即產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。
風險的數學表達式為：R＝L×S。
其中：
R---代表風險值；
L---代表發(fā)生傷害的可能性；
S---代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。
L和S取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風險辨識分級管控體系建設方案》確定。
4.4危險源辨識和風險評價的實施
4.4.1各部門按照上述規(guī)定，對危險源進行識別，填寫《危險安源辨識統計表》中的“序號”、“場所/設備設施/活動”、“危險源”、“可能的損害”、“現有控制措施/制度”等內容。
4.4.2各部門根據“矩陣法”，對已識別危險源進行評價，填寫《危險源辨識評價表》“風險評估”和“風險級別”的內容。根據評價結果，將重大安全風險匯總填寫《重大安全風險清單》。
4.4.3各部將《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》進行審核和確認，匯總編制公司的《危險源辨識結果統計表》和《重大安全風險清單》以及《風險等級分布信息》。
4.5風險控制
4.5.1風險控制應首先考慮消除或減少危險源，其次考慮采取措施降低風險，最后考慮個體保護。
4.5.2重大安全風險控制
⑴在一段時期內需要采取專門措施控制時，應建立詳盡的實施計劃（即職業(yè)健康安全管理方案）。
�、凭o急情況下的重大安全風險，應制定應急預案。
�、墙⒑屯晟浦贫龋幹葡嚓P安全操作規(guī)程或作業(yè)指導書。
�、缺O(jiān)控各項安全制度和措施的落實。
�、蓪τ嘘P人員進行安全教育和培訓。
�、始訌娪嘘P設備、設施的檢查和維護。
4.5.3一般風險控制
對一般風險源，對職工進行安全風險教育，車間及相關部門完善現有制度和措施，加強運行監(jiān)控。
4.6危險源的更新
各部門根據本單位的實際情況，隨時進行危險源的更新工作，對新增危險源進行風險評價，確定新增重大安全風險，制定相應的控制措施；
⑴相關法律法規(guī)變化時。
�、圃诠ぷ鞒绦驅l(fā)生變化時。
�、情_展新的活動前（如新建公司等）；
⑷采用新設備、設施前或設備技術改造后投入使用前；
�、刹捎眯碌奈镔|。
�、拾l(fā)現新的危險源時。
各部門根據補充辨識和評價的結果，填寫新增《風險評價信息表》和《重大安全風險清單》，報安全辦備案。
4.7管理體系培訓考核
4.7.1安全辦負責公司管控體系培訓考核工作，對各部門的安全風險負責人培訓，各部門負責人對其內部人員培訓講解。
4.7.2安全風險辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執(zhí)行，安全辦對各部的風險辨識工作完成及辨識管控記錄進行檢查考核。
5.記錄
5.1《作業(yè)崗位清單》
5.2《崗位作業(yè)內容清單》
5.3《公司風險源辨識標準》
5.4《公司危險源辨識結果統計表》
5.5《風險評價信息表》
5.6《重大安全風險清單》
5.7《風險等級分布信息》。
風險限額管理制度6
總則
第一條為保護本公司所管理私募基金的投資者合法權益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)及相關自律規(guī)則，制定本制度。
第二條本制度所稱的信息披露義務人，指本公司所擔任的私募基金管理人，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務。信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。
第三條信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協議（以下統稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。
第四條信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。
第五條私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。
第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。
第七條信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
第二章一般規(guī)定
第八條信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：
（一）基金合同；
�。ǘ┱心颊f明書等宣傳推介文件；
（三）基金銷售協議中的主要權利義務條款（如有）；
�。ㄋ模┗鸬耐顿Y情況；
（五）基金的資產負債情況；
�。┗鸬耐顿Y收益分配情況；
�。ㄆ撸┗鸪袚馁M用和業(yè)績報酬安排；
�。ò耍┛赡艽嬖诘睦鏇_突；
�。ň牛┥婕八侥蓟鸸芾順I(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；
�。ㄊ┲袊C監(jiān)會以及中國基金業(yè)協會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。
第九條私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協會的規(guī)定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。
第十條信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：
�。ㄒ唬┕_披露或者變相公開披露；
（二）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
�。ㄈ⿲ν顿Y業(yè)績進行預測；
�。ㄋ模┻`規(guī)承諾收益或者承擔損失；
�。ㄎ澹┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
�。┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
�。ㄆ撸┎捎貌痪哂锌杀刃浴⒐叫�、準確性、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；
�。ò耍┓�、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協會禁止的其他行為。
第十一條向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。
第三章基金募集期間的信息披露
第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。
第十三條私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：
�。ㄒ唬┗鸬幕拘畔ⅲ夯鹈Q、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯系人和聯系信息、基金托管人（如有）；
�。ǘ┗鸸芾砣嘶拘畔ⅲ夯鸸芾砣嗣Q、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協會的登記備案情況；
�。ㄈ┗鸬耐顿Y信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風險收益特征等；
�。ㄋ模┗鸬哪技谙蓿簯d明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；
�。ㄎ澹┗鸸乐嫡�、程序和定價模式（如有）；
�。┗鸷贤闹饕獥l款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計收方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務報告和財務報告提交制度等；
�。ㄆ撸┗鸬纳曩徟c贖回安排（如有）；
�。ò耍┗鸸芾砣俗罱甑恼\信情況說明；
（九）其他事項。
第四章基金運作期間的信息披露
第十四條基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。
第十五條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在半年度結束之日起【30】個工作日以內向投資者披露基金項目投資情況、主要財務指標等信息。
第十六條私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起【4】個月以內向投資者披露以下信息：
（一）基金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；
（二）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；
�。ㄈ┗鸬呢攧涨闆r；
�。ㄋ模┩顿Y收益分配和損失承擔情況；
�。ㄎ澹┗鸸芾砣巳〉玫墓芾碣M和業(yè)績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；
（六）基金合同約定的其他信息。
第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露：
�。ㄒ唬┗鹈Q、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；
�。ǘ┩顿Y范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；
�。ㄈ┳兏鸸芾砣嘶蛲泄苋说�；
（四）管理人的法定代表人、執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發(fā)生變更的；
�。ㄎ澹┕芾碣M率、托管費率發(fā)生變化的；
�。┗鹗找娣峙涫马棸l(fā)生變更的；
�。ㄆ撸┗鸫胬m(xù)期變更或展期的；
�。ò耍┗鸢l(fā)生清盤或清算的；
�。ň牛┌l(fā)生重大關聯交易事項的；
�。ㄊ┗鸸芾砣�、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調查的；
�。ㄊ唬┥婕八侥蓟鸸芾順I(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；
�。ㄊ┗鸷贤s定的影響投資者利益的其他重大事項。
第五章信息披露的事務管理
第十八條基金指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件。
第十九條基金向投資者進行信息披露頻度：
基金應當按照本規(guī)則規(guī)定披露半年度報告、年度報告和臨時報告。
基金應在每個會計年度結束之日起【四】個月內編制并披露年度報告，每半年結束之日起【30】個工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應在重大事項發(fā)生后【90】日內向投資者披露臨時報告。
第二十條披露方式以及信息披露渠道
基金應當以書面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時報告。
第二十一條公司年度報告中的財務報告必須經會計師事務所審計。
公司變更會計師事務所，應當由股東大會或合伙人會議審議。
第二十二條信息披露相關文件、資料的檔案管理：基金管理人設立專門部門負責信息披露事項，信息披露管理部門應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
第六章信息披露的責任
第二十三條基金管理人的責任：
�。ㄒ唬┗鸸芾砣吮仨毐ＷC信息披露內容真實、準確、完整，不存在虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
�。ǘ┗鸸芾砣藨敹ㄆ趯拘畔⑴豆芾碇贫鹊膶嵤┣闆r進行自查，發(fā)現問題的，應及時改正。
�。ㄈ┪唇浕鸸芾砣耸跈�，任何個人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經公開披露過的信息。
�。ㄋ模┡浜闲畔⑴妒聞肇撠熑诵畔⑴断嚓P工作，并為信息披露事務負責人履行職責提供工作便利。
第二十四條信息披露事務負責人的責任：
（一）信息披露事務負責人是公司與投資者、基金業(yè)協會的指定聯絡人。
�。ǘ┴撠熜畔⑴断嚓P文件、資料的檔案管理，為信息披露相關文件、資料設立專門的文字檔案和電子檔案。
（三）信息披露事務負責人經基金管理人授權協調和組織信息披露事項，包括負責與投資者、基金業(yè)協會聯系，接待來訪，回答咨詢，聯系投資者，保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性。
第二十五條基金委派代表的責任：
（一）基金委派代表應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發(fā)生的當日內）向基金報告公司經營、對外投資、重大合同的簽訂和執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的真實、及時和完整，并在該報告上簽名，承擔相應責任。
�。ǘ┗鹞纱碛胸熑魏土x務答復基金關于涉及基金定期報告、臨時報告及基金其他情況的咨詢，以及投資則、監(jiān)管部門作出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。
第二十六條基金委派代表為信息披露事務負責人，在信息披露事務負責人不能履行職責時，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務負責人的職責。
第七章責任追究與處理措施
第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規(guī)定的行為，致使基金的信息披露違規(guī)，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據有關員工違紀處罰的規(guī)定，視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；
給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔民事賠償責任；觸犯國家有關法律法規(guī)的，應依法移送行政、司法機關，追究其法律責任。
第二十八條相關行為包括但不限于：
�。ㄒ唬┬畔蟾媪x務人發(fā)生應報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時的；
�。ǘ┬孤┪垂_信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；
（三）所報告或披露的信息不準確，造成公司信息披露出現重大錯誤或疏漏的；
�。ㄋ模├蒙形垂_披露的信息，進行內幕交易或者配合他人操縱股票交易價格的；
（五）其他給基金造成不良影響或損失的違規(guī)或失職行為。
第二十九條依據本制度對相關責任人進行處分的，基金應當將處理結果在定期報告中予以披露。
第三十條公司聘請的外部服務機構及其工作人員和關聯人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責任的權利。
第三十一條基金投資者、實際控制人和其他信息披露義務人未依法配合基金履行信息披露義務的，或者非法要求基金提供內幕信息的，基金有權予以拒絕。
第八章附則
第三十二條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第三十三條本制度由公司負責解釋及修訂。
第三十四條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風險限額管理制度7
隨著經濟建設的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著區(qū)域內第三方交叉施工帶來的越來越多的風險，防控任務艱巨。以“三道防線”和“三個必須”防控第三方交叉施工風險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。
第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內欲進行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實施的主體有企業(yè)和農民，施工性質有合法與非法之分。特點是：報政府審批的工程，在設計階段會征求管道企業(yè)意見，進行了風險規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來了安全風險。
一、做好風險預警，掌握防控主動權
�。�1）收集第三方交叉施工信息
建立完善的信息收集網。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎勵和定期聯系制度。
信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報當場兌獎等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯系與溝通，加大他們主動告知施工信息的頻率。及時了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風險隱患。
�。�2）巡線工巡護防線
巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線路員。上午8—11時，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線工應在該時段加強巡護，主動查找管道沿線的挖掘機、開溝機、打井隊等大型作業(yè)設備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。
為提高巡護效率，要細化巡線工巡護內容：每天至少和兩名沿線戶主進行交流（即全年可與80%戶主交流兩遍）；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護內容。
�。�3）物防防護防線
依據《管道法》規(guī)定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導各站將管道上方的地面標識埋設準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應的警示標語，特別是對“高后果區(qū)”應進行加密敷設。對于淺埋點、路邊溝渠應進行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來消減風險。逐步探尋和使用光纖預警系統等先進設備。
二、做好協調督導，規(guī)避操作風險
�。�1）“責”與“利”必須有效配置
線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實行人性化管理，配備必要的設施和物資確有必要。
一是在巡護車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個文件夾（內裝《第三方施工告知書》、《臨時用工看護協議》、《信息獎勵領款單》、宣傳頁、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應對突發(fā)事件。
二是根據季節(jié)變化，配備帽子、太陽鏡、雨衣、雨鞋等。巡線工全部雇傭當地農民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡單地把他們看成是雇工，而是當成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責任心，樹立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動效應。
�。�2）“法”與“情”必須合理兼顧
第三方交叉施工引起的事故屢見不鮮。其主要癥結：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協調時間過長造成強行施工。因此，線管人員既要維護法律的嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。
首先，提高沿線群眾的法律意識和風險意識。通過通告、彩頁、電影、宣傳品等形式，反復宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛惜自己，違法施工責任重大”。對不聽勸阻、惡意施工者，要提請當地公安機關予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。
其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線通過地區(qū)輻射面廣、地貌復雜、人員素質參差不齊。隨著第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉變觀念，主動了解、溝通、反饋，協商解決他們與管道方的遺留問題，化解怨氣、消除對立情緒，營造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風險，確保管道和群眾安全。
�。�3）“防”與“護”必須齊抓共管
一是按照管線里程配備巡線工，實現巡護全覆蓋。依照國家臨時用工規(guī)定，巡線工每日工作時間不超過3—4個小時。因此，要以能夠在規(guī)定時間內走完的平均里程為標準，確定巡線工人數。
二是強化責任落實，建立自下而上的考核機制。對巡線工采用gps巡線跟蹤系統和現場貼條回復等手段進行巡線監(jiān)控；各站的線路員要為每名巡線工建立巡護檔案，定期召開評議會進行點評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結果。所有考評均要與集體及相關個人工資等收入掛鉤，兌現獎懲。
三是對施工現場進行風險評估和監(jiān)控。主要包括以下程序：
定位。先測量定位，再開挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。
向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責人、挖掘機手。講清利害關系，并在《告知書》上畫出簡略圖紙后交給對方簽字確認。
設立警示標志。立警示牌、撒白灰線、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時安排專人現場監(jiān)護。簽訂《臨時用工看護協議》，協議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯系方式等內容。
向上級報告。線路員應及時向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進行的施工內容、現場勘查情況、處置建議。管道科應在48小時內做出書面回復。較大型施工應依據《管道法》報告當地發(fā)改委能源局處理。
開挖。在開挖管道和光纜時，線路員必須全程現場監(jiān)護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。
“三道防線、三個必須”管理手段的實施取得了一定效果，還需今后在實際工作中進一步得到驗證和完善。
風險限額管理制度8
為進一步貫徹“安全第一，預防為主”的方針，落實各級人員的安全責任，在人身安全方面引入風險機制和激勵機制，局決定從年月日開始實行安全生產風險抵押金制度。
一、人身安全風險抵押金的適用范圍及考核期
1、人身安全風險抵押金適用于全局在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
二、人身安全聯責管理的形式和實施辦法
1、局領導對全局人身安全負管理責任。生技科、用電科、分別對配網、用電、系統的人身安全負管理責任(見附表)。
2、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促生產。
3、生產班所要貫徹落實局和上級有關安全生產的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產管理，預防發(fā)生人身事故。
三、人身安全風險抵押金的繳納標準:
1、局長: 1200元
2、其他局領導: 1000元
3、科室負責人、安監(jiān)員: 800元
4、班站所長、科室其他人員700元
5、班站所安全員: 600元
6、其它生產人員: 500元
四、人身安全風險獎懲標準
1、當年全局不發(fā)生人身事故，按各人所繳人身安全風險抵押金數額金額發(fā)放人身安全獎。
2、發(fā)生人身死亡事故，全局不發(fā)人身安全獎，并按如下標準扣除人身安全風險抵押金。
(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要負責人、直接負責人100%
(2)事故次要負責人80%
(3)事故部門的其它人員40%
(4)對應管理職責部門人員50%
(5)其它部門人員20%
(6)局領導 40%
3、發(fā)生人身重傷事故，事故部門全體人員不發(fā)人身安全獎，其余部門及人員按各人所繳人身安全風險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。
(1)事故部門的負責人、安全員、事故主要責任人、直接責任人50%
(2)事故次要責任人40%
(3)對應管理職責部門人員25%
(4)其人部門人員10%
(5)局領導20%
4、發(fā)生人身輕傷事故，事故主要責任人、直接責人不豐安全獎。事故部門負責人、安全員、次要責任人按各人所繳人身安全風險抵押金數額的60%發(fā)人身安全獎。與事故對應的管理、聯責部門人員、其他部門人員局領導按各人所交人身安全風險抵押金數額的90%發(fā)人身安全獎。對有關人員按如下標準扣除人身安全風險抵押金:
(1)事故部門的主要責任人。直接責任人每次30%，事故的次要責任人每次20%.
(2)事故部門的負責人、安全員每長15%.
(3)事故部門的其他人員、對應管理、聯責部門人員每次10%.
(4)其它部門人員、局領導每次50%.
(5)發(fā)生人身事故按上述條款執(zhí)行外，還要按局有關規(guī)定考核。
(6)人身安全風險抵押金扣完為止，不再倒扣。
(7)管理部門、聯責部門發(fā)生人身事故，比照本辦法對應條款執(zhí)行。
(8)上述各條所列人身事故均指電力生產人身事故，若發(fā)生非電力生產人身事故，經調查分析后酌情處罰。
五、人身安全風險抵押金收繳管理
1、局屬各部門自行收齊人身安全風險抵押金，交局財務科。
2、財務科全部收齊后，造冊登記，列專帳管理，并同時抄辦公室、生技科花名單各一份。
六、人身安全風險抵押獎懲兌現
1、當年的人身安全風險抵押金獎懲于下年初兌現。生技科根據人身安全情況造花名單報局辦公，由辦公室算清各有關人員受獎金額，造冊后經主管局長批準，財務科進行獎懲兌現。多經部門獎懲兌現，獎金自理。
2、因人身事故被扣除了人身安全風險抵押金的人員，在每年人身安全風險抵押金獎懲兌現時應按標準補齊人身安全風險抵押金。
3、當年所繳人身安全風險抵押金轉作下年的人身安全風險抵押金。人身;安全風險抵押金的利息和扣除累計的人身安全擔抵;押金，由局財務科列專帳作為安全獎勵基金。
七、其他事項說明
1、職工離崗退還所繳抵押金外，若當年在崗時超過半年且未發(fā)生人身事故貺額發(fā)人身安全獎。若委超過半年發(fā)給半獎，若發(fā)生人身事故減半獎懲。
2、新上崗職工(包括未轉正定級之前)，應按相應金額繳納的風限抵押金，兌現時減發(fā)并獎。
3、脫產學習在一年及以上者，不繳納風險抵押金，也不進行獎懲，脫產學習超過六個月者，但不足一年的，應按規(guī)定足額繳納風險抵押金，兌現時減半發(fā)獎。
4、調換工作崗位者，當年抵押金獎懲兌現仍按原所在崗位執(zhí)行。下年初辦理變更手續(xù)，按變更后的崗位兌現獎懲。
風險限額管理制度9
為全面辨識生產中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、評估、監(jiān)測
1、組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，對辨識出的危險源進行分級分類;
2、發(fā)生事故(包括未遂)、出現重大不符合項時及時進行危險源辨識和風險評估;
3、對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。
二、風險預警、控制
1、采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制;
2、建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現對風險的控制。
三、風險保障管理
1、建立健全安全風險預控管理組織機構;
2、建立健全與安全風險預控管理制度;
四、人員不安全行為管理
對人員不安全行為進行識別和梳理，制訂員崗位規(guī)范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
五、生產系統安全要素管理
建立生產系統安全要素管理程序，對生產全過程安全要素進行有效管理。
六、檢查
對安全風險預控管理體系進行檢查，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
【風險限額管理制度】相關文章：
風險管理制度11-03
安全風險管理制度11-23
合同管理制度風險11-21
預算管理制度風險點12-18
企業(yè)風險評估管理制度09-16
企業(yè)風險評價管理制度10-18
違約金限額11-24
中山公積金繳存限額01-27
企業(yè)風險評估管理制度范本04-06