投資信息化管理制度（精選5篇）
在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。到底應(yīng)如何擬定制度呢？下面是小編為大家整理的投資信息化管理制度（精選5篇），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
投資信息化管理制度1
第一章總則
第一條為規(guī)范我市政府投資的信息化項(xiàng)目管理，保證項(xiàng)目質(zhì)量，提高投資效益，促進(jìn)信息化建設(shè)全面統(tǒng)籌、共建共享、業(yè)務(wù)協(xié)同、相互制約、安全可靠，根據(jù)國(guó)家和省電子政務(wù)相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合我市工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于市級(jí)部門及所屬單位使用財(cái)政性資金投資建設(shè)的以下信息化項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目，項(xiàng)目管理范疇詳見附件1），包括建設(shè)類、服務(wù)類和運(yùn)維類三種類型。
（一）投資估算超過(guò)50萬(wàn)元（含），且使用非城市信息化專項(xiàng)資金的項(xiàng)目；
�。ǘ┦褂贸鞘行畔⒒瘜ｍ�(xiàng)資金的項(xiàng)目。
第三條項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)強(qiáng)化項(xiàng)目管理主體責(zé)任，實(shí)行“誰(shuí)職責(zé)、誰(shuí)申報(bào)，誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)管理，誰(shuí)運(yùn)維、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理責(zé)任制。
第四條項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全、密碼及保密管理相關(guān)規(guī)定，建立管理制度，采取技術(shù)措施，加強(qiáng)信息系統(tǒng)與信息資源的安全保密設(shè)施建設(shè)，開展網(wǎng)絡(luò)安全測(cè)評(píng)和密碼應(yīng)用安全性評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱安全和密碼測(cè)評(píng)），保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
第五條項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)采用安全可靠的軟硬件產(chǎn)品。在項(xiàng)目報(bào)批階段，要對(duì)產(chǎn)品的安全可靠情況進(jìn)行說(shuō)明。
第六條項(xiàng)目的申報(bào)、立項(xiàng)審批、建設(shè)、運(yùn)維、績(jī)效評(píng)價(jià)、評(píng)審專家抽選、項(xiàng)目資金和進(jìn)度確認(rèn)審核等管理事項(xiàng)應(yīng)依托市信息化主管部門建設(shè)的項(xiàng)目管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目管理系統(tǒng)）開展。
第七條項(xiàng)目管理相關(guān)單位職責(zé)分工：
（一）市信息化主管部門（市大數(shù)據(jù)發(fā)展管理委員會(huì)）：負(fù)責(zé)全市信息化建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)、評(píng)估立項(xiàng)、監(jiān)督管理和績(jī)效評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)數(shù)字福州專家?guī)旖ㄔO(shè)和管理工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目服務(wù)單位綜合評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理系統(tǒng)建設(shè)和維護(hù)工作。
�。ǘ┦胸�(cái)政部門（市財(cái)政局）：負(fù)責(zé)市本級(jí)政府投資信息化項(xiàng)目預(yù)算管理和政府采購(gòu)管理，按照市大數(shù)據(jù)委核實(shí)進(jìn)度撥付資金，協(xié)助組織開展預(yù)算績(jī)效管理工作。
�。ㄈ╉�(xiàng)目單位主管部門：負(fù)責(zé)本部門（含所屬單位）項(xiàng)目的歸口管理，對(duì)本部門項(xiàng)目的規(guī)劃、論證、申報(bào)、建設(shè)管理、驗(yàn)收和績(jī)效自評(píng)等工作負(fù)總責(zé)。
�。ㄋ模╉�(xiàng)目業(yè)主單位：負(fù)責(zé)本單位項(xiàng)目的方案編制、政府采購(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施與績(jī)效自評(píng)等。項(xiàng)目單位主管部門擔(dān)任項(xiàng)目業(yè)主單位時(shí)，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。
第八條跨部門共建共享的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)由行業(yè)主管部門擔(dān)任牽頭部門，會(huì)同參建部門共同開展跨部門項(xiàng)目框架設(shè)計(jì)，形成統(tǒng)一框架方案后聯(lián)合報(bào)市信息化主管部門�？蚣芊桨敢_定項(xiàng)目的參建部門、建設(shè)目標(biāo)、主體內(nèi)容，明確各部門項(xiàng)目與總體工程的業(yè)務(wù)流、數(shù)據(jù)流及系統(tǒng)接口，初步形成數(shù)據(jù)目錄，確保各部門建設(shè)內(nèi)容無(wú)重復(fù)交叉，實(shí)現(xiàn)共建共享要求。框架方案確定后，一般由各部門按照項(xiàng)目管理要求申請(qǐng)建設(shè)本部門參建內(nèi)容。
第九條跨部門的公共性、基礎(chǔ)性、公益性信息化項(xiàng)目，可由牽頭部門梳理建設(shè)目標(biāo)與需求后，報(bào)市政府采用“一事一議”方式，研究指定有關(guān)單位擔(dān)任項(xiàng)目業(yè)主。項(xiàng)目管理參照牽頭部門項(xiàng)目管理流程。
第二章項(xiàng)目規(guī)劃和立項(xiàng)
第十條市信息化主管部門依據(jù)信息化發(fā)展規(guī)律和福州信息化建設(shè)特點(diǎn)，統(tǒng)籌考慮并充分論證各部門建設(shè)需求，編制福州信息化建設(shè)規(guī)劃及頂層設(shè)計(jì)并報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。項(xiàng)目單位主管部門應(yīng)在全市信息化規(guī)劃總體框架的指導(dǎo)下，結(jié)合本部門所屬領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展，制定部門信息化專項(xiàng)規(guī)劃。
第十一條項(xiàng)目立項(xiàng)包括方案編制、內(nèi)容審查、評(píng)審論證、項(xiàng)目申報(bào)、遴選立項(xiàng)等環(huán)節(jié)。
�。ㄒ唬┓桨妇幹�。市信息化主管部門負(fù)責(zé)制定年度《信息化項(xiàng)目申報(bào)指南》（以下簡(jiǎn)稱《申報(bào)指南》），《申報(bào)指南》包含優(yōu)先支持方向及限制建設(shè)內(nèi)容、申報(bào)時(shí)限與流程、方案編制與評(píng)審論證要求，以及各類型項(xiàng)目的建議參考價(jià)格。
項(xiàng)目單位主管部門根據(jù)部門信息化專項(xiàng)規(guī)劃，以統(tǒng)籌整合優(yōu)化為原則，按照《申報(bào)指南》，指導(dǎo)本部門（含所屬單位）項(xiàng)目業(yè)主單位開展項(xiàng)目方案編制工作。
1.使用城市信息化專項(xiàng)資金，但投資估算在50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，項(xiàng)目方案即《項(xiàng)目建議書》；
2.投資估算在50萬(wàn)元（含）至100萬(wàn)元的項(xiàng)目，項(xiàng)目方案包含《項(xiàng)目建議書》和《項(xiàng)目技術(shù)方案》；
3.投資估算在100萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目，項(xiàng)目方案包含《項(xiàng)目建議書》和《項(xiàng)目可行性研究報(bào)告暨初步設(shè)計(jì)方案》（以下簡(jiǎn)稱可研暨初設(shè)）。
4.項(xiàng)目方案應(yīng)當(dāng)包含需求調(diào)查內(nèi)容，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)咨詢、論證等方式開展需求調(diào)查，了解相關(guān)技術(shù)發(fā)展、市場(chǎng)供給、同類采購(gòu)項(xiàng)目歷史成交信息，可能涉及的運(yùn)維升級(jí)更新、備品備件、耗材等后續(xù)采購(gòu)，以及其他相關(guān)情況。面向市場(chǎng)主體開展調(diào)查時(shí)，選擇的調(diào)查對(duì)象一般不少于3個(gè)，并應(yīng)當(dāng)具有代表性。
《項(xiàng)目技術(shù)方案》或可研暨初設(shè)應(yīng)在項(xiàng)目單位主管部門審定的《項(xiàng)目建議書》范圍內(nèi)編制。投資估算確需突破《申報(bào)指南》建議參考價(jià)格的項(xiàng)目，應(yīng)在《項(xiàng)目建議書》編制階段報(bào)市政府審批。
�。ǘ﹥�(nèi)容審查。由市信息化主管部門負(fù)責(zé)，在收到項(xiàng)目方案后的15個(gè)工作日內(nèi)（涉及跨部門項(xiàng)目，可再延長(zhǎng)5個(gè)工作日），依據(jù)《申報(bào)指南》對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行內(nèi)容審查，未經(jīng)過(guò)審查的方案不得安排評(píng)審論證。內(nèi)容審查范圍包括：是否符合建議參考價(jià)格要求、建設(shè)內(nèi)容是否屬于項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目實(shí)施必要性、是否充分利用現(xiàn)有數(shù)字福州資源、是否符合數(shù)據(jù)共享要求、方案的完整性和規(guī)范性、績(jī)效指標(biāo)及工期設(shè)置合理性。
�。ㄈ┰u(píng)審論證。投資估算在50萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位主管部門負(fù)責(zé)組織數(shù)字福州專家，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行評(píng)審論證，形成評(píng)審意見。專家論證范圍應(yīng)包括：項(xiàng)目實(shí)施必要性、規(guī)劃科學(xué)性、技術(shù)可行性、績(jī)效指標(biāo)設(shè)置合理性、資源整合(互聯(lián)互通)充分性、內(nèi)容審查意見應(yīng)答情況和投資估算合理性等。評(píng)審會(huì)議應(yīng)邀請(qǐng)市信息化主管部門參與監(jiān)督；且會(huì)議應(yīng)全程錄音錄像，影像資料作為項(xiàng)目檔案進(jìn)行保存。投資估算在50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位主管部門直接審核項(xiàng)目方案及內(nèi)容審查意見應(yīng)答情況。項(xiàng)目評(píng)審論證（含項(xiàng)目單位主管部門審核）結(jié)論的時(shí)效性一般為兩年。
�。ㄋ模╉�(xiàng)目申報(bào)。項(xiàng)目單位主管部門應(yīng)在申報(bào)截止日期前，將本部門（含所屬單位）通過(guò)評(píng)審論證的項(xiàng)目申報(bào)材料報(bào)送市信息化主管部門。除市級(jí)公共基礎(chǔ)（服務(wù)）平臺(tái)性質(zhì)的項(xiàng)目外，每個(gè)項(xiàng)目單位主管部門申報(bào)的建設(shè)類、服務(wù)類和運(yùn)維類項(xiàng)目數(shù)量，原則上每年各不得超過(guò)本部門（含所屬單位）財(cái)政預(yù)算單位數(shù)量之和。除城市信息化專項(xiàng)資金外，其他財(cái)政性資金安排的項(xiàng)目需取得市財(cái)政部門出具的資金來(lái)源證明。
�。ㄎ澹╁噙x立項(xiàng)。市信息化主管部門會(huì)同市財(cái)政部門，根據(jù)財(cái)政資金規(guī)模，優(yōu)先安排在建項(xiàng)目、運(yùn)維類項(xiàng)目以及使用非城市信息化專項(xiàng)資金項(xiàng)目后，按申報(bào)項(xiàng)目預(yù)期成果的重要性和時(shí)效性，遴選列入年度數(shù)字福州項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，形成年度《數(shù)字福州建設(shè)項(xiàng)目表》（以下簡(jiǎn)稱《項(xiàng)目表》），報(bào)市政府審定。市信息化主管部門根據(jù)審定后的《項(xiàng)目表》辦理立項(xiàng)批復(fù)。原則上每年安排遴選立項(xiàng)兩次。
第十二條投資估算在100萬(wàn)元（含）以上的建設(shè)類項(xiàng)目，應(yīng)由具有“通信信息”或“信息化”等專業(yè)資信的工程咨詢單位編制項(xiàng)目可研暨初設(shè)；服務(wù)和運(yùn)維類項(xiàng)目，以及投資估算在100萬(wàn)元以下的建設(shè)類項(xiàng)目，可由業(yè)主單位自行選擇是否聘請(qǐng)具有“通信信息”或“信息化”專業(yè)資信的工程咨詢單位編制項(xiàng)目可研暨初設(shè)。
投資估算在100萬(wàn)元（含）以上的建設(shè)類項(xiàng)目，應(yīng)聘請(qǐng)監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理；投資估算在100萬(wàn)元以下的建設(shè)類項(xiàng)目、以及投資估算在300萬(wàn)元（含）以上的服務(wù)和運(yùn)維類項(xiàng)目，可由業(yè)主單位自行選擇是否聘請(qǐng)監(jiān)理單位；投資估算在300萬(wàn)元以下的服務(wù)和運(yùn)維類項(xiàng)目原則上不安排監(jiān)理。
建設(shè)類項(xiàng)目應(yīng)安排項(xiàng)目功（性）能測(cè)試、安全測(cè)評(píng)或涉密項(xiàng)目分級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)；網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)第三級(jí)及以上的建設(shè)類項(xiàng)目還應(yīng)安排密碼應(yīng)用安全性評(píng)估；服務(wù)與運(yùn)維類項(xiàng)目原則上不予安排上述測(cè)試評(píng)估工作。
第十三條立項(xiàng)批復(fù)是項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)。批復(fù)中核定的建設(shè)內(nèi)容、績(jī)效目標(biāo)、跨年度資金預(yù)算及工期等各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)嚴(yán)格遵守，并作為項(xiàng)目招標(biāo)、驗(yàn)收、審計(jì)工作的重要依據(jù)。項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)后至政府采購(gòu)工作前，確需調(diào)整項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容的，應(yīng)按原審批程序重新立項(xiàng)后，方可政府采購(gòu)。立項(xiàng)批復(fù)后，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)及時(shí)編制政府采購(gòu)預(yù)算，并按規(guī)定報(bào)批后組織政府采購(gòu)工作。
項(xiàng)目在立項(xiàng)批復(fù)之日起的半年內(nèi)未完成政府采購(gòu)工作的，批復(fù)自行廢止，項(xiàng)目取消建設(shè)。因特殊原因?qū)е抡少?gòu)工作逾期的，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，可延期一次。
第十四條確因工作需要且必須建設(shè)的緊急項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主單位在完成方案編制、內(nèi)容審查以及評(píng)審論證環(huán)節(jié)后，直接報(bào)送市信息化主管部門增補(bǔ)列入《項(xiàng)目表》并批復(fù)立項(xiàng)。原則上市級(jí)部門（含所屬單位）每年增補(bǔ)不得超過(guò)一個(gè)，實(shí)際由市政府批復(fù)為準(zhǔn)。緊急項(xiàng)目須同時(shí)滿足以下條件：
（一）項(xiàng)目符合福州市當(dāng)前信息化建設(shè)規(guī)劃的。
（二）經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議或?qū)ｎ}會(huì)議研究議定需要立即建設(shè)的。
�。ㄈ┯忻鞔_項(xiàng)目資金來(lái)源的。
第三章項(xiàng)目實(shí)施及驗(yàn)收
第十五條項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)建立健全項(xiàng)目管理制度，確定項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度、質(zhì)量、資金及運(yùn)行維護(hù)等進(jìn)行管理。
第十六條承建單位、監(jiān)理單位、測(cè)試測(cè)評(píng)單位應(yīng)保持各自獨(dú)立性，不應(yīng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利害關(guān)系，承擔(dān)項(xiàng)目測(cè)評(píng)的單位不得承擔(dān)同一項(xiàng)目監(jiān)理。嚴(yán)禁將項(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)、測(cè)評(píng)費(fèi)納入項(xiàng)目主體實(shí)施費(fèi)用。項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)分別委托測(cè)評(píng)及監(jiān)理單位為項(xiàng)目提供相關(guān)服務(wù)。
第十七條監(jiān)理單位應(yīng)切實(shí)發(fā)揮監(jiān)理作用，確保項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量。在項(xiàng)目開工之前，核查項(xiàng)目實(shí)施合同與項(xiàng)目批復(fù)內(nèi)容的一致性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即上報(bào)項(xiàng)目業(yè)主單位及市信息化主管部門。
第十八條項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，發(fā)生符合下列情形之一，且項(xiàng)目投資規(guī)模未超出概算批復(fù)、建設(shè)目標(biāo)不變的建設(shè)內(nèi)容調(diào)整，調(diào)整數(shù)額不超過(guò)概算金額15%（調(diào)整數(shù)額計(jì)算方式詳見附件2），由項(xiàng)目業(yè)主單位提出調(diào)整方案，經(jīng)項(xiàng)目單位主管部門組織專家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，報(bào)市信息化主管部門備案。市信息化主管部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成備案資料的核查工作。
�。ㄒ唬└鶕�(jù)國(guó)家省市部署，確需改變建設(shè)內(nèi)容的；
�。ǘ┐_需對(duì)原項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行完善優(yōu)化的；
�。ㄈ└鶕�(jù)所建項(xiàng)目業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在已批復(fù)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃的框架下調(diào)整相關(guān)建設(shè)內(nèi)容的。
第十九條項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中確需延長(zhǎng)工期的，根據(jù)合同約定，向信息化主管部門報(bào)備后，可延期六個(gè)月；向市政府報(bào)備后，可再次延期六個(gè)月。
第二十條項(xiàng)目建設(shè)或建成后運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)以下問(wèn)題，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)及時(shí)整改，有必要的可委托原項(xiàng)目方案編制單位、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)、第三方評(píng)估公司、法律機(jī)構(gòu)等出具評(píng)估報(bào)告或有關(guān)意見，制定詳細(xì)解決方案后報(bào)送市信息化主管部門，市信息化主管部門可會(huì)同項(xiàng)目單位主管部門、財(cái)政部門并組織專家評(píng)審項(xiàng)目解決方案，報(bào)市政府審批后，指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主單位進(jìn)行整改或要求暫停、終止項(xiàng)目。
�。ㄒ唬┎环系谑藯l建設(shè)內(nèi)容變更情形；
�。ǘ┯馄谝荒暌陨�；
（三）項(xiàng)目建設(shè)無(wú)法正常進(jìn)行；
�。ㄋ模o(wú)法完成績(jī)效目標(biāo)；
�。ㄎ澹╉�(xiàng)目建設(shè)后應(yīng)用推廣程度不足，無(wú)運(yùn)行（運(yùn)營(yíng)）必要；
�。┩顿Y遭受重大損失；
�。ㄆ撸┢渌麊�(wèn)題。
第二十一條項(xiàng)目應(yīng)遵循《福州市政府投資的信息化項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)范》開展驗(yàn)收工作。項(xiàng)目最終驗(yàn)收后，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)按照國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全、密碼及保密管理相關(guān)規(guī)定組織開展復(fù)測(cè)復(fù)評(píng)工作。
第二十二條項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)在編制采購(gòu)文件和簽訂合同時(shí)，明確項(xiàng)目成果歸屬、保密義務(wù)、相關(guān)責(zé)任條款以及建設(shè)類項(xiàng)目的（合同）運(yùn)維期。
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)資產(chǎn)成果歸福州市政府所有；其余項(xiàng)目成果（主要指知識(shí)產(chǎn)權(quán)、系統(tǒng)、源代碼、技術(shù)資料和文檔）歸福州市政府所有，或福州市政府與開發(fā)單位共有。
（二）建設(shè)類項(xiàng)目（合同）運(yùn)維期不得低于2年，運(yùn)維期內(nèi)項(xiàng)目承建單位應(yīng)提供項(xiàng)目維保及軟件功能優(yōu)化服務(wù)。
第四章資金管理
第二十三條對(duì)于市財(cái)政承擔(dān)的建設(shè)類項(xiàng)目，資金原則上從部門相關(guān)專項(xiàng)資金或城市信息化專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌安排；對(duì)于市財(cái)政承擔(dān)的服務(wù)和運(yùn)維類項(xiàng)目，除統(tǒng)一實(shí)施的市級(jí)公共基礎(chǔ)（服務(wù)）平臺(tái)項(xiàng)目資金從城市信息化專項(xiàng)資金列支外，其余從部門相關(guān)專項(xiàng)資金中統(tǒng)籌列支。
第二十四條項(xiàng)目總投資包含工程（服務(wù)）費(fèi)用與其他費(fèi)用。建設(shè)類項(xiàng)目其他費(fèi)用可包括：系統(tǒng)集成和培訓(xùn)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、項(xiàng)目功（性）能測(cè)試費(fèi)、安全和密碼測(cè)評(píng)費(fèi)；服務(wù)類項(xiàng)目其他費(fèi)用可包括：監(jiān)理費(fèi)、項(xiàng)目功（性）能測(cè)試費(fèi)、安全與密碼測(cè)試費(fèi)；運(yùn)維類項(xiàng)目可包括監(jiān)理費(fèi)。
監(jiān)理費(fèi)按不高于工程（服務(wù)）費(fèi)用2%取費(fèi)；系統(tǒng)集成和培訓(xùn)費(fèi)合并按不高于工程費(fèi)用5%取費(fèi)；項(xiàng)目功（性）能測(cè)試費(fèi)、安全和密碼測(cè)評(píng)費(fèi)合并按不高于工程（服務(wù)）費(fèi)用3%取費(fèi)。
第二十五條建設(shè)類項(xiàng)目資金根據(jù)跨年度資金預(yù)算和項(xiàng)目合同金額，按照以下方式撥付：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目建設(shè)經(jīng)費(fèi)（含系統(tǒng)集成與培訓(xùn)費(fèi)）：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分為首付款、初驗(yàn)款、終驗(yàn)款、運(yùn)維款等階段撥付。
1.總投資額超過(guò)500萬(wàn)元（含）的項(xiàng)目，承建單位須在申請(qǐng)首付款前向項(xiàng)目業(yè)主單位提供合同首付款的等值見索即付保函，保函在承建單位完成基礎(chǔ)軟硬件設(shè)備供貨，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主單位驗(yàn)收合格后退還。
2.首付款不得高于合同金額的10%。
3.項(xiàng)目應(yīng)包含兩年（含）以上運(yùn)維期，運(yùn)維款原則上不得低于合同中開發(fā)類軟件部分總額的60%與合同其他部分總額的5%之和，且按年度分期撥付。
�。ǘ╉�(xiàng)目監(jiān)理費(fèi)：按照項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度分為初驗(yàn)款、終驗(yàn)款、運(yùn)維款等階段撥付。
�。ㄈ╉�(xiàng)目功（性）能測(cè)試費(fèi)、安全和密碼測(cè)評(píng)費(fèi)：于項(xiàng)目完成相關(guān)測(cè)試測(cè)評(píng)工作后據(jù)實(shí)結(jié)算。
第二十六條服務(wù)類、運(yùn)維類項(xiàng)目資金根據(jù)跨年度資金預(yù)算、項(xiàng)目合同金額、績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果和服務(wù)進(jìn)度進(jìn)行撥付，首期撥付比例不得高于10%。
第二十七條市財(cái)政部門根據(jù)項(xiàng)目單位主管部門書面申請(qǐng)和《項(xiàng)目資金、進(jìn)度確認(rèn)函》（詳見附件3），按規(guī)定報(bào)批后撥付項(xiàng)目資金。
第二十八條項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行批復(fù)規(guī)定的跨年度資金預(yù)算，如有調(diào)整，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因書面上報(bào)市信息化主管部門審核確認(rèn)后，報(bào)市財(cái)政部門備案。
第二十九條項(xiàng)目單位主管部門對(duì)本部門信息化規(guī)劃編制費(fèi)用、項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)（包含可研暨初設(shè)、技術(shù)方案等）、專家評(píng)審（咨詢、驗(yàn)收）費(fèi)用、社會(huì)機(jī)構(gòu)或法律機(jī)構(gòu)咨詢?cè)u(píng)估費(fèi)用、以及最終驗(yàn)收后由項(xiàng)目業(yè)主單位組織的復(fù)評(píng)復(fù)測(cè)費(fèi)用，由業(yè)主單位自行承擔(dān)。
項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)按不高于工程（服務(wù)）費(fèi)用2%取費(fèi)。通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)，根據(jù)立項(xiàng)批復(fù)的工程（服務(wù)）費(fèi)用據(jù)實(shí)結(jié)算；已通過(guò)評(píng)審論證但未通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)費(fèi)，根據(jù)評(píng)審論證后的工程（服務(wù)）費(fèi)用據(jù)實(shí)結(jié)算，且不得高于12萬(wàn)元。
第五章監(jiān)督與績(jī)效評(píng)價(jià)
第三十條市信息化主管部門應(yīng)建立項(xiàng)目服務(wù)單位綜合評(píng)價(jià)體系，根據(jù)項(xiàng)目業(yè)主單位、項(xiàng)目單位主管部門、市信息化主管部門及評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目滿意程度以及最終驗(yàn)收評(píng)分結(jié)果等指標(biāo)，對(duì)咨詢、監(jiān)理及承建單位的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果在項(xiàng)目管理系統(tǒng)中公布。
第三十一條市信息化主管部門應(yīng)建立健全數(shù)字福州專家的入庫(kù)、使用、評(píng)價(jià)和出庫(kù)管理制度，以提升評(píng)審的客觀公正性和科學(xué)決策水平。各單位可申請(qǐng)使用專家?guī)�，用于�?xiàng)目咨詢、評(píng)審、驗(yàn)收等工作。
第三十二條市信息化主管部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建成后的應(yīng)用實(shí)效進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)及資金投入的重要依據(jù)。
第三十三條市信息化主管部門、財(cái)政、審計(jì)、網(wǎng)安、保密、密碼、采購(gòu)等有關(guān)部門按照職責(zé)分工，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理或監(jiān)督。市信息化主管部門定期公布存在建設(shè)進(jìn)度慢、項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)資金較多等問(wèn)題的項(xiàng)目。
第三十四條對(duì)違反本辦法規(guī)定，未履行審批、備案程序，或因管理不善、弄虛作假，造成嚴(yán)重超預(yù)算、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)、安全事故或者其他責(zé)任事故的，由市信息化主管部門按照管理職權(quán)移送問(wèn)題線索，報(bào)有關(guān)部門處理。
第六章附則
第三十五條投資估算低于50萬(wàn)元，且使用非城市信息化專項(xiàng)資金的項(xiàng)目，應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)前將項(xiàng)目方案報(bào)市信息化主管部門備案。
第三十六條關(guān)于獲得國(guó)家、省、縣區(qū)分擔(dān)等非市本級(jí)財(cái)政資金的項(xiàng)目。在立項(xiàng)批復(fù)前獲得的，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)在項(xiàng)目方案中說(shuō)明，由市信息化主管部門在立項(xiàng)批復(fù)中予以明確；立項(xiàng)批復(fù)后獲得的，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)將項(xiàng)目立項(xiàng)情況和國(guó)家、省補(bǔ)助資金情況書面報(bào)項(xiàng)目單位主管部門、市信息化主管部門備案，并調(diào)整市級(jí)資金安排計(jì)劃。
第三十七條使用非財(cái)政性資金建設(shè)運(yùn)維的全局性重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大應(yīng)用平臺(tái)項(xiàng)目，包括較大范圍的有線網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)、公共場(chǎng)所WIFI、數(shù)據(jù)中心、物聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)采集設(shè)施以及受眾面為全市性的信息應(yīng)用平臺(tái)、公共服務(wù)平臺(tái)等，項(xiàng)目評(píng)審可參照本辦法執(zhí)行。
第三十八條涉密項(xiàng)目還應(yīng)遵照《涉密工程確定和保密管理辦法》《涉密政府采購(gòu)管理暫行辦法》等規(guī)定執(zhí)行。涉密項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)（咨詢）、建設(shè)、監(jiān)理和運(yùn)行維護(hù)單位，均應(yīng)具備保密行政管理部門許可的涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。
第三十九條各縣（市）區(qū)政府可參照本辦法執(zhí)行，或參照本辦法制定本級(jí)政府投資的信息化項(xiàng)目的管理規(guī)定，并將通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目方案于每季度末報(bào)送市信息化主管部門備案。
第四十條本辦法由市信息化主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條本辦法自公布之日起施行�！墩顿Y的信息化項(xiàng)目管理暫行辦法（修訂）》（榕政辦〔20xx〕184號(hào)）同時(shí)廢止，上年度《項(xiàng)目表》中未立項(xiàng)批復(fù)的項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。
投資信息化管理制度2
第一章總則
第一條為進(jìn)一步推動(dòng)我市信息化項(xiàng)目建設(shè)，規(guī)范信息化項(xiàng)目的全過(guò)程管理，加快數(shù)據(jù)資源共享與開發(fā)利用，推進(jìn)各部門信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，提高財(cái)政資金使用效益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)政務(wù)信息系統(tǒng)整合共享實(shí)施方案》《國(guó)家政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)管理辦法》《浙江省公共數(shù)據(jù)和電子政務(wù)管理辦法》《杭州市智慧電子政務(wù)項(xiàng)目管理辦法（試行）》和《建德市政府投資項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)文件精神，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱的信息化項(xiàng)目，是指市級(jí)（含鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道）財(cái)政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算安排資金所進(jìn)行的，以計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)及其他現(xiàn)代信息技術(shù)為主要手段的信息網(wǎng)絡(luò)、信息應(yīng)用、數(shù)據(jù)資源開發(fā)利用和數(shù)據(jù)安全保障等項(xiàng)目。原則上不包括專用設(shè)備和辦公電子設(shè)備的購(gòu)置以及日常運(yùn)維的費(fèi)用。
第三條信息化項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)遵循“統(tǒng)籌規(guī)劃、共建共享、業(yè)務(wù)協(xié)同、安全可靠”的原則。
第四條市智慧電子政務(wù)建設(shè)（數(shù)據(jù)資源管理）工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）是全市電子政務(wù)建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全市政務(wù)信息化項(xiàng)目建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃、管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市數(shù)據(jù)資源管理局）承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。
第五條市數(shù)據(jù)資源管理局負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)全市信息化項(xiàng)目和數(shù)據(jù)資源基礎(chǔ)的建設(shè)、管理和績(jī)效評(píng)估；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)電子政務(wù)云、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)安全及數(shù)據(jù)共享交換等基礎(chǔ)性和公共性的信息化資源的規(guī)劃、集約建設(shè)和運(yùn)維保障；負(fù)責(zé)牽頭建設(shè)、管理和維護(hù)市政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享交換平臺(tái)；負(fù)責(zé)全市信息化項(xiàng)目庫(kù)和專家?guī)旖ㄔO(shè)管理工作。
市發(fā)改局負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目的立項(xiàng)及其監(jiān)督管理等工作。
市司法局負(fù)責(zé)對(duì)信息化項(xiàng)目的合法性進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)。
市財(cái)政局負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目資金安排、政府采購(gòu)的監(jiān)督管理等工作。
市審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)信息化項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
第六條項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)依法依規(guī)組織落實(shí)項(xiàng)目申報(bào)、預(yù)算申請(qǐng)、采購(gòu)、建設(shè)、驗(yàn)收、安全保障、項(xiàng)目資金使用等工作，配合開展項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，按時(shí)保質(zhì)有序推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)。除法律法規(guī)明確要求保密的之外，項(xiàng)目建設(shè)單位建設(shè)管理的信息化項(xiàng)目（包括已有的、在建的及新建的），原則上必須與市政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享交換平臺(tái)對(duì)接;有義務(wù)提供給其他需要該數(shù)據(jù)資源的政府部門無(wú)償使用，共享數(shù)據(jù)資源的政府部門要按授權(quán)的范圍合理使用，確保共享數(shù)據(jù)的安全。
第二章項(xiàng)目申報(bào)
第七條一級(jí)行政事業(yè)單位作為信息化項(xiàng)目的主管部門，承擔(dān)本系統(tǒng)項(xiàng)目統(tǒng)籌融合的主體責(zé)任，建立分管領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任科室負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目統(tǒng)籌聯(lián)系人負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)把關(guān)、參加評(píng)審答辯的工作責(zé)任機(jī)制。
跨部門的單個(gè)信息化項(xiàng)目，由牽頭單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的統(tǒng)一申報(bào)，牽頭單位為項(xiàng)目責(zé)任單位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的總體規(guī)劃和任務(wù)分工，各配合單位根據(jù)實(shí)施內(nèi)容和任務(wù)分工，做好相應(yīng)工作。
第八條每年10月份，各信息化項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的.申報(bào)通知要求，通過(guò)市信息化項(xiàng)目庫(kù)管理平臺(tái)向市數(shù)據(jù)資源管理局報(bào)送下一年度信息化項(xiàng)目。
第九條項(xiàng)目建設(shè)單位申報(bào)時(shí)，需提交《建德市政府投資信息化建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)表》《建德市政府投資信息化項(xiàng)目需求方案》等相關(guān)資料（包括可行性分析、需求分析、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全保障體系、軟硬件清單及投資概算等）。信息化項(xiàng)目的信息化安全保障系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與信息化項(xiàng)目同步規(guī)劃、同步建設(shè)、同步運(yùn)行。
第十條項(xiàng)目建設(shè)單位在制訂項(xiàng)目方案時(shí)，涉及機(jī)房、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、安全保障等公共基礎(chǔ)資源的，在無(wú)特殊情況下原則上納入全市統(tǒng)一機(jī)房托管和政務(wù)云；涉及基礎(chǔ)信息共享、綜合辦公、行政審批、網(wǎng)站等公共基礎(chǔ)平臺(tái)的，原則使用全市統(tǒng)建的基礎(chǔ)平臺(tái)，有特殊需求的可以在原系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)母脑旌蛿U(kuò)建；涉及視頻監(jiān)控等安防類的，以租賃為主，按照集約共享要求，同一點(diǎn)位原則上不允許重復(fù)建設(shè)。
第三章項(xiàng)目審批
第十一條市數(shù)據(jù)資源管理局對(duì)各項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)送的資料進(jìn)行初審，并提出初審意見。
第十二條按照“統(tǒng)一申報(bào)、分類評(píng)審”原則，市數(shù)據(jù)資源管理局會(huì)同市發(fā)改局、市財(cái)政局等部門以及專家組成聯(lián)合評(píng)審組，對(duì)于通過(guò)初審的信息化項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，并提出評(píng)審意見。
第十三條依據(jù)評(píng)審意見，市數(shù)據(jù)資源管理局會(huì)同市發(fā)改局、市財(cái)政局等部門單位召開聯(lián)席會(huì)議，并根據(jù)項(xiàng)目的輕重緩急、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和市級(jí)財(cái)力的可能，提出下一年度信息化項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃。
第十四條符合下列情形之一的信息化項(xiàng)目，優(yōu)先列入項(xiàng)目計(jì)劃：
（一）國(guó)家、省、杭州市對(duì)本市進(jìn)行年度考核并下達(dá)建設(shè)任務(wù)的；
�。ǘ┯欣谡�?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型、城市大腦建設(shè)、“最多跑一次”改革等工作的；
�。ㄈ┗谌行孕畔⒒A(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于數(shù)據(jù)共享和資源整合，實(shí)現(xiàn)多部門統(tǒng)籌建設(shè)和業(yè)務(wù)協(xié)同的；
�。ㄋ模┎块T通過(guò)向上爭(zhēng)取資金等方式解決資金來(lái)源的項(xiàng)目。
第十五條屬于下列范圍的信息化項(xiàng)目，原則上不列入項(xiàng)目計(jì)劃：
�。ㄒ唬┎环鲜 ⒑贾菔姓�?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型和城市大腦建設(shè)要求的；
�。ǘ┦∈锌h已有項(xiàng)目或與現(xiàn)有信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能重復(fù)的；
（三）全國(guó)尚無(wú)成功案例且投資金額較大的；
（四）擬建項(xiàng)目需求不明確、建設(shè)預(yù)期不理想；
�。ㄎ澹⿺�(shù)據(jù)不能共享，業(yè)務(wù)不能協(xié)同，不能接入城市大腦中樞系統(tǒng)的。
第十六條信息化項(xiàng)目計(jì)劃納入政府投資項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃，按照政府投資項(xiàng)目決策程序統(tǒng)一辦理。
第十七條年度信息化項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃一經(jīng)確定，必須嚴(yán)格執(zhí)行，原則上不得調(diào)整。因政策調(diào)整、自然災(zāi)害、突發(fā)事件或其他緊急狀況等原因確需調(diào)整年度計(jì)劃，或者增補(bǔ)項(xiàng)目的，由項(xiàng)目建設(shè)單位向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出申請(qǐng)，市數(shù)據(jù)資源管理局會(huì)同市發(fā)改局、市財(cái)政局以及專家進(jìn)行評(píng)審，并提出評(píng)審意見。后續(xù)環(huán)節(jié)按照政府投資管理辦法執(zhí)行。
第四章項(xiàng)目實(shí)施
第十八條按照誰(shuí)建設(shè)誰(shuí)立項(xiàng)的原則，項(xiàng)目建設(shè)單位憑項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書、建設(shè)方案、聯(lián)審意見書等資料向市發(fā)改局申報(bào)立項(xiàng)。
第十九條項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、工程監(jiān)理、合同管理等相關(guān)法律法規(guī)，將項(xiàng)目標(biāo)書、合同等相關(guān)材料通過(guò)市信息化項(xiàng)目庫(kù)管理平臺(tái)報(bào)送市數(shù)據(jù)資源管理局備案。項(xiàng)目建設(shè)單位與參與信息化項(xiàng)目建設(shè)企業(yè)需簽訂安全責(zé)任書與保密協(xié)議。
第二十條總投資超過(guò)100萬(wàn)元的信息化項(xiàng)目須引入項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)制。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)確定工程監(jiān)理單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理。信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位不得參與工程建設(shè)，信息系統(tǒng)工程建設(shè)單位不得參與工程監(jiān)理。
第二十一條項(xiàng)目建設(shè)單位要建立健全項(xiàng)目管理制度，落實(shí)專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)，統(tǒng)籌做好項(xiàng)目各項(xiàng)管理工作，保證項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量，按時(shí)完成項(xiàng)目建設(shè)工作。項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)就項(xiàng)目建設(shè)情況向市數(shù)據(jù)資源管理局和市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及預(yù)算執(zhí)行情況。
第二十二條項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)工程嚴(yán)重逾期等問(wèn)題，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，市數(shù)據(jù)資源管理局會(huì)同市發(fā)改局、市財(cái)政局等相關(guān)部門依照有關(guān)規(guī)定可要求項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行整改或暫停項(xiàng)目建設(shè)，原則上下一年度不再安排信息化建設(shè)經(jīng)費(fèi)。
第五章項(xiàng)目驗(yàn)收及評(píng)價(jià)
第二十三條項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)遵循《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收大綱》和政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目建設(shè)單位要貫徹?cái)?shù)字駕駛艙理念，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目多端可視化，在項(xiàng)目完成后，應(yīng)及時(shí)組織竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目資金在200萬(wàn)以上的項(xiàng)目驗(yàn)收需邀請(qǐng)市數(shù)據(jù)資源管理局、市發(fā)改局、市財(cái)政局等項(xiàng)目管理部門參加。
第二十四條項(xiàng)目驗(yàn)收通過(guò)后，項(xiàng)目建設(shè)單位將項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告通過(guò)信息化項(xiàng)目庫(kù)管理平臺(tái)進(jìn)行備案，并按照國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定，做好項(xiàng)目檔案管理�？⒐を�(yàn)收不合格的信息化項(xiàng)目，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成整改再驗(yàn)收。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整改后仍驗(yàn)收不通過(guò)的，項(xiàng)目不得投入使用。
第二十五條市數(shù)據(jù)資源管理局聯(lián)合市財(cái)政局，委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)全市已建設(shè)、已運(yùn)行的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為財(cái)政資金再投入的參考依據(jù)。對(duì)技術(shù)明顯落后、系統(tǒng)運(yùn)行效果差、及可以整合的信息化項(xiàng)目，報(bào)市政府批準(zhǔn)后給予強(qiáng)制淘汰。對(duì)存在有意減少或停止共享信息資源的建設(shè)單位，市財(cái)政局依據(jù)評(píng)估意見不予撥付項(xiàng)目運(yùn)維經(jīng)費(fèi)。
第二十六條市審計(jì)局依法按照年度審計(jì)計(jì)劃對(duì)信息化項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)結(jié)果和項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估報(bào)告報(bào)送市委、市政府，并抄送市數(shù)據(jù)資源管理局、市發(fā)改局、市財(cái)政局等相關(guān)部門。
第六章項(xiàng)目運(yùn)維
第二十七條信息化項(xiàng)目運(yùn)行和維護(hù)管理實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)建立完善項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)管理制度，制定項(xiàng)目維護(hù)方案和維護(hù)計(jì)劃，加強(qiáng)日常運(yùn)行和維護(hù)管理，確保信息應(yīng)用系統(tǒng)安全可靠穩(wěn)定運(yùn)行。項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目驗(yàn)收并投入使用后，應(yīng)于每年1月底前通過(guò)市信息化項(xiàng)目庫(kù)管理平臺(tái)提交項(xiàng)目上一年度運(yùn)維情況報(bào)告，直至項(xiàng)目終止實(shí)施為止。
第二十八條信息化項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格遵守《信息安全等級(jí)保護(hù)管理辦法》《杭州市政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理辦法》《杭州市政務(wù)數(shù)據(jù)安全保障體系規(guī)劃》，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求開展維護(hù)及安全管理，符合國(guó)家、省、杭州市制定的各項(xiàng)信息化建設(shè)規(guī)范、信息安全管理規(guī)章制度等相關(guān)規(guī)定。
第二十九條項(xiàng)目建設(shè)單位或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)規(guī)定，對(duì)建成項(xiàng)目進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以檢驗(yàn)網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)對(duì)安全環(huán)境變化的適應(yīng)性及安全措施的有效性，保障信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第七章附則
第三十條涉密信息化項(xiàng)目管理按照國(guó)家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條本辦法自發(fā)布之日起施行，將適時(shí)根據(jù)實(shí)施情況予以評(píng)估修訂。未盡事項(xiàng)，參照《建德市政府投資項(xiàng)目管理辦法》執(zhí)行。
第三十二條國(guó)有企業(yè)投資信息化項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。
投資信息化管理制度3
為進(jìn)一步規(guī)范和強(qiáng)化桐廬縣政府投資信息化項(xiàng)目管理，提高項(xiàng)目建設(shè)水平，根據(jù)桐廬縣財(cái)政局、桐廬縣發(fā)展和改革局、桐廬縣數(shù)據(jù)資源管理局聯(lián)合發(fā)布的《桐廬縣政府投資信息化項(xiàng)目管理辦法》(桐數(shù)據(jù)【2020】2號(hào))文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。
一、范圍
本細(xì)則規(guī)定了全縣政府投資信息化項(xiàng)目的預(yù)算申報(bào)、項(xiàng)目評(píng)審、進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目驗(yàn)收和績(jī)效評(píng)估等各階段的任務(wù)和要求。
本細(xì)則適用于縣直黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）及縣屬國(guó)有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱各單位）的信息化項(xiàng)目。
二、管理職責(zé)
1.縣數(shù)據(jù)資源管理局
縣數(shù)據(jù)資源管理局是全縣政府投資信息化項(xiàng)目的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)全縣政府投資信息化項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督。
2.縣財(cái)政局
縣財(cái)政局(采購(gòu)辦)是全縣政府投資信息化項(xiàng)目資金和政府采購(gòu)的管理部門，負(fù)責(zé)信息化項(xiàng)目的采購(gòu)程序與資金保障，與縣數(shù)據(jù)資源管理局共同完成預(yù)算單位年度計(jì)劃編制。
3.縣發(fā)改局
縣發(fā)改局負(fù)責(zé)全縣政府投資信息化項(xiàng)目協(xié)同審查及年度計(jì)劃編制。
4.其它相關(guān)管理部門依據(jù)各自職責(zé)協(xié)同做好全縣政府投資信息化項(xiàng)目管理工作。
三、項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)
1.各單位每年9月底前申報(bào)下一年度的信息化項(xiàng)目，上報(bào)項(xiàng)目的申報(bào)表。
2.申報(bào)項(xiàng)目時(shí)，須填寫《桐廬縣政府投資信息化項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)表》，重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目可行性、必要性、建設(shè)內(nèi)容以及投資概算，并提供相關(guān)證明材料，經(jīng)申報(bào)單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽字、蓋章后報(bào)縣數(shù)據(jù)資源管理局。預(yù)算在500萬(wàn)元以上項(xiàng)目，經(jīng)縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可報(bào)送。
3.縣數(shù)據(jù)資源管理局負(fù)責(zé)對(duì)《桐廬縣政府投資信息化項(xiàng)目預(yù)算申報(bào)表》、建設(shè)必要性、可行性、建設(shè)內(nèi)容、投資概算及其它相關(guān)資料進(jìn)行初審。11月底前會(huì)同縣委改革辦、縣發(fā)改局、縣財(cái)政局、縣審計(jì)局進(jìn)行聯(lián)審，并提出聯(lián)審意見報(bào)縣政府批準(zhǔn)。
4.項(xiàng)目經(jīng)縣政府相關(guān)程序批準(zhǔn)后，由縣財(cái)政局按部門預(yù)算予以下達(dá)。
四、項(xiàng)目評(píng)審
為全流程管理政府投資信息化項(xiàng)目，依托政府投資信息化項(xiàng)目管理系統(tǒng)，建立以項(xiàng)目全生命周期為主線的信息資料庫(kù)。
1.項(xiàng)目初審
申報(bào)單位在線上傳項(xiàng)目基本信息電子表單、建設(shè)方案及投資概算等資料至政府投資信息化項(xiàng)目管理系統(tǒng)�？h數(shù)據(jù)資源管理局根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)單位建設(shè)方案、資金概算，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，不符合要求的建設(shè)方案退回修改。
2.專家評(píng)審
⑴預(yù)算20萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由縣數(shù)據(jù)資源管理局組織縣內(nèi)專家初審。
�、祁A(yù)算20萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，由縣數(shù)據(jù)資源管理局會(huì)同縣委改革辦、縣財(cái)政局、縣發(fā)改局、縣公安局等部門組織專家進(jìn)行線下評(píng)審。
�、菍＜页槿�。項(xiàng)目評(píng)審前縣數(shù)據(jù)資源管理局通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)抽取5名以上評(píng)審專家，評(píng)審的專家數(shù)量須為單數(shù)。
⑷評(píng)審結(jié)果由專家組出具項(xiàng)目審核意見書，評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)；因方案不完善，未通過(guò)的項(xiàng)目可經(jīng)完善后再提交評(píng)審；項(xiàng)目評(píng)審不通過(guò)的項(xiàng)目暫緩或不在實(shí)施。
�、擅看螌＜以u(píng)審費(fèi)不超過(guò)省市相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
3.項(xiàng)目招投標(biāo)
項(xiàng)目評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，建設(shè)單位啟動(dòng)招投標(biāo)相關(guān)程序，通過(guò)政府投資信息化項(xiàng)目管理系統(tǒng)上傳招標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同等招投標(biāo)相關(guān)文件。
4.項(xiàng)目跟蹤
�、蓬A(yù)算20萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)建立監(jiān)督小組，監(jiān)督項(xiàng)目的建設(shè)。
�、祁A(yù)算20萬(wàn)元以上的項(xiàng)目，建立由單位分管數(shù)字化工作的領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢人員、數(shù)字專員等組成的監(jiān)督小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程監(jiān)督。
5.項(xiàng)目驗(yàn)收
項(xiàng)目建設(shè)完工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向縣數(shù)據(jù)資源管理局申請(qǐng)驗(yàn)收，同意后建設(shè)單位按照《國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收工作大綱》要求自行組織，縣數(shù)據(jù)資源管理局參與。驗(yàn)收完成后由項(xiàng)目建設(shè)單位及時(shí)在政府投資信息化項(xiàng)目管理系統(tǒng)提交包括驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、專家意見、整改承諾等終驗(yàn)相關(guān)信息，整理入庫(kù)。
6.績(jī)效管理
項(xiàng)目建設(shè)單位在項(xiàng)目竣工次年通過(guò)項(xiàng)目管理系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效自評(píng)，縣數(shù)據(jù)資源管理局根據(jù)《桐廬縣政府投資信息化項(xiàng)目管理辦法》對(duì)項(xiàng)目每年進(jìn)行一次評(píng)估。
五、附則
1.本細(xì)則由桐廬縣財(cái)政局、桐廬縣發(fā)展和改革局、桐廬縣數(shù)據(jù)資源管理局負(fù)責(zé)解釋。
2.本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。凡此前文件規(guī)定與本實(shí)施細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。
投資信息化管理制度4
第一章總則
第一條為依法履行出資人職責(zé)，建立完善以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)管理體制，規(guī)范監(jiān)管企業(yè)投資活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)[20xx]22號(hào))《國(guó)務(wù)院關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見》(國(guó)發(fā)[20xx]63號(hào))和《內(nèi)蒙古自治區(qū)黨委自治區(qū)人民政府關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的實(shí)施意見》(內(nèi)黨發(fā)[20xx]20號(hào))等法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管企業(yè)實(shí)際制定本辦法。
第二條本辦法所稱監(jiān)管企業(yè)是指內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委)根據(jù)自治區(qū)人民政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有企業(yè)(含委托監(jiān)管企業(yè))。本辦法所稱投資是指監(jiān)管企業(yè)在境內(nèi)、外從事的固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資，產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、合資合作，以及基金等金融類投資。本辦法所稱投資項(xiàng)目是指監(jiān)管企業(yè)按照企業(yè)章程及投資管理制度規(guī)定，由董事會(huì)研究決定的投資項(xiàng)目。本辦法所稱主業(yè)是指經(jīng)國(guó)資委認(rèn)定的監(jiān)管企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)(含主業(yè)和培育業(yè)務(wù))；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。企業(yè)主業(yè)和培育業(yè)務(wù)范圍與企業(yè)規(guī)劃同步考慮，一經(jīng)確定，原則上保持5年不變，特殊情況需調(diào)整的，需經(jīng)由董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)國(guó)資委審核批準(zhǔn)，并依法修改《公司章程》。
第三條國(guó)資委依法建立信息對(duì)稱、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)行規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制有力的投資監(jiān)督管理體系，以戰(zhàn)略和規(guī)劃為引領(lǐng)，對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資進(jìn)行全程全面監(jiān)督管理，注重把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴(yán)格決策程序、規(guī)范資本運(yùn)作、提高資本回報(bào)、維護(hù)資本安全。
第四條國(guó)資委指導(dǎo)督促監(jiān)管企業(yè)建立健全投資管理制度體系，通過(guò)信息化等手段保持對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資的監(jiān)管權(quán)、知情權(quán)，監(jiān)督檢查監(jiān)管企業(yè)投資管理制度的執(zhí)行情況、重大投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，組織對(duì)有必要的監(jiān)管企業(yè)重大投資項(xiàng)目開展后評(píng)價(jià)和審計(jì)，對(duì)違規(guī)投資造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果進(jìn)行責(zé)任追究。
第五條監(jiān)管企業(yè)是國(guó)資委授權(quán)投資活動(dòng)的決策主體、執(zhí)行主體和責(zé)任主體，根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃制定企業(yè)投資計(jì)劃，遵循價(jià)值創(chuàng)造理念，提高投資決策質(zhì)量、投資回報(bào)水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。監(jiān)管企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)投資管理機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，建立和完善投資管理信息系統(tǒng)，履行投資信息報(bào)送義務(wù)和配合監(jiān)督檢查義務(wù)。
第六條監(jiān)管企業(yè)投資應(yīng)服務(wù)于國(guó)家和自治區(qū)戰(zhàn)略目標(biāo)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)的功能定位及發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。嚴(yán)格履行企業(yè)內(nèi)部投資決策程序，執(zhí)行投資管理制度，堅(jiān)持聚焦主業(yè)，大力培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，嚴(yán)格控制非主業(yè)投資。非主業(yè)投資應(yīng)符合企業(yè)改革、調(diào)整和轉(zhuǎn)型方向，不對(duì)主業(yè)發(fā)展造成影響。
第二章投資監(jiān)管體系建設(shè)
第七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，建立健全投資管理制度體系。企業(yè)投資管理制度應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
(一)投資遵循的基本原則；
(二)投資管理流程、管理部門及其相關(guān)職責(zé)；
(三)投資決策程序、決策機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；
(四)投資信息化管理制度；
(五)投資風(fēng)險(xiǎn)管控制度；
(六)投資項(xiàng)目中止、終止或退出制度；
(七)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度；
(八)投資計(jì)劃的編制、執(zhí)行、分析、報(bào)告、監(jiān)督、考核制度；
(九)違規(guī)投資責(zé)任追究制度；
(十)對(duì)所屬企業(yè)投資活動(dòng)的授權(quán)、監(jiān)督與管理制度。
企業(yè)投資管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)由董事會(huì)審議通過(guò)后報(bào)送國(guó)資委備案。
第八條國(guó)資委和監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并優(yōu)化投資管理信息系統(tǒng)。國(guó)資委通過(guò)建立監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，對(duì)監(jiān)管企業(yè)年度投資計(jì)劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項(xiàng)目等投資信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析和管理。監(jiān)管企業(yè)建立完善本企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)投資基礎(chǔ)信息管理，提升投資管理的信息化水平。通過(guò)信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)年度投資計(jì)劃執(zhí)行、投資項(xiàng)目實(shí)施等情況進(jìn)行全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控和管理。監(jiān)管企業(yè)按本辦法規(guī)定向國(guó)資委報(bào)送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通過(guò)企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送電子版信息。
第九條國(guó)資委建立完善投資監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制，發(fā)揮戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)、財(cái)務(wù)監(jiān)督、產(chǎn)權(quán)管理、考核分配、資本運(yùn)營(yíng)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等相關(guān)監(jiān)管職能合力，實(shí)現(xiàn)對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)，減少投資損失。
第三章投資事前管理
第十條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，并與企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算相銜接。年度投資計(jì)劃經(jīng)由董事會(huì)審議通過(guò)后，于每年2月底前通過(guò)監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國(guó)資委。
第十一條監(jiān)管企業(yè)年度投資計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：
(一)當(dāng)年總投資規(guī)模、資金來(lái)源與構(gòu)成、資產(chǎn)負(fù)債率水平；
(二)投資主要方向、目的和結(jié)構(gòu)分析；
(三)重大投資項(xiàng)目基本情況(包括：項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資額、實(shí)施主體、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等)；
(四)非主業(yè)投資項(xiàng)目；
(五)設(shè)立新企業(yè)、對(duì)子企業(yè)增資項(xiàng)目；
(六)股權(quán)收購(gòu)、兼并項(xiàng)目、合資合作項(xiàng)目；
(七)境外(含港、澳、臺(tái)地區(qū))投資項(xiàng)目；
(八)自治區(qū)國(guó)資委認(rèn)為有必要進(jìn)行備案的其他投資項(xiàng)目。
國(guó)資委依據(jù)監(jiān)管企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，從監(jiān)管企業(yè)投資方向、投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和投資能力等方面，對(duì)監(jiān)管企業(yè)年度投資計(jì)劃實(shí)行備案管理，對(duì)其中一級(jí)企業(yè)非主業(yè)類投資項(xiàng)目、特別監(jiān)管類項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理。國(guó)資委在收到監(jiān)管企業(yè)年度投資計(jì)劃報(bào)告(含調(diào)整計(jì)劃)及相關(guān)完整材料后的20個(gè)工作日內(nèi)，向企業(yè)反饋意見。企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)資委意見對(duì)年度投資計(jì)劃做出調(diào)整并重新上報(bào)。
第十二條監(jiān)管企業(yè)的投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)納入年度投資計(jì)劃，未納入投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目原則上不得投資，確需追加的投資項(xiàng)目，應(yīng)調(diào)整年度投資計(jì)劃，并在履行企業(yè)內(nèi)部決策程序后，通過(guò)企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國(guó)資委。
第十三條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，選擇、確定投資項(xiàng)目，明確有權(quán)提出投資項(xiàng)目的單位(部門)，做好項(xiàng)目融資、投資、管理、退出全過(guò)程的研究論證。新投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)和法律等方面的可行性研究論證，其中股權(quán)類投資項(xiàng)目、合資合作類投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)開展必要的盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并按要求履行資產(chǎn)評(píng)估或估值程序。
第十四條監(jiān)管企業(yè)投資決策主體的企業(yè)層級(jí)原則上不超過(guò)三級(jí)。各級(jí)投資決策機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵照本級(jí)決策機(jī)構(gòu)工作規(guī)則，對(duì)投資項(xiàng)目做出決策，并形成決策文件，所有參與決策的人員均應(yīng)在決策文件上簽字背書，所發(fā)表意見記錄存檔。屬于“三重一大”決策范圍內(nèi)的投資項(xiàng)目，在形成決策意見前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)黨組織研究討論后，由董事會(huì)作出決定。
第十五條監(jiān)管企業(yè)所投資的基金，列入年度投資計(jì)劃(含調(diào)整計(jì)劃)備案的，且本企業(yè)的出資額不高于基金規(guī)模三分之一的，基金的具體投資項(xiàng)目按基金章程約定的權(quán)限及決策程序，不需另行履行項(xiàng)目審核程序。
第四章投資事中管理
第十六條國(guó)資委通過(guò)監(jiān)管企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)重大投資實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)重大投資項(xiàng)目決策、執(zhí)行和效果等情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向企業(yè)進(jìn)行提示，要求企業(yè)進(jìn)行整改。
第十七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)定期對(duì)實(shí)施、運(yùn)營(yíng)中的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤分析，針對(duì)內(nèi)外部環(huán)境和投資項(xiàng)目本身情況變化，及時(shí)進(jìn)行再?zèng)Q策。如出現(xiàn)影響投資目的實(shí)現(xiàn)的重大不利變化時(shí)，應(yīng)重新履行投資決策程序，必要時(shí)應(yīng)啟動(dòng)中止、終止或退出機(jī)制，并通過(guò)企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告國(guó)資委。
第十八條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)資委要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度投資進(jìn)展情況通過(guò)企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國(guó)資委。季度投資進(jìn)展情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)收購(gòu)、合資合作等重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，以及需要報(bào)告的其它事項(xiàng)等內(nèi)容。
第五章投資事后管理
第十九條監(jiān)管企業(yè)在年度投資完成后，應(yīng)編制年度投資完成情況報(bào)告，并于下一年1月31日前通過(guò)企業(yè)投資管理信息系統(tǒng)報(bào)送國(guó)資委。年度投資完成情況報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：
(一)年度投資完成情況與計(jì)劃的差異分析；
(二)年度投資效果分析；
(三)重大投資項(xiàng)目進(jìn)展情況；
(四)年度投資后評(píng)價(jià)工作開展情況；
(五)年度投資存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施。
第二十條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)每年選擇部分已完成重大投資項(xiàng)目開展后評(píng)價(jià)，形成后評(píng)價(jià)專項(xiàng)報(bào)告。通過(guò)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，完善企業(yè)投資決策機(jī)制，提高投資項(xiàng)目成功率和投資收益，總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)投資活動(dòng)提供參考，提高投資管理水平。國(guó)資委對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，選擇部分重大投資項(xiàng)目組織開展后評(píng)價(jià)，并向企業(yè)通報(bào)后評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目開展的有益經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)和推廣。
第二十一條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展重大投資項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容應(yīng)突出體現(xiàn)被審計(jì)對(duì)象在重大投資決策、資金使用、投資收益等方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。國(guó)資委在對(duì)監(jiān)管企業(yè)開展領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、集中重點(diǎn)檢查等審計(jì)檢查時(shí)，將企業(yè)重大投資項(xiàng)目決策程序、執(zhí)行和效果等情況作為重要內(nèi)容，審計(jì)、檢查結(jié)果作為違規(guī)投資責(zé)任追究的重要依據(jù)。
第六章投資項(xiàng)目管理
第二十二條自治區(qū)國(guó)資委對(duì)監(jiān)管企業(yè)列入年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目實(shí)行分類、分級(jí)管理。
(一)企業(yè)各級(jí)主業(yè)類投資項(xiàng)目納入年度投資計(jì)劃，國(guó)資委實(shí)行備案管理。
(二)一級(jí)企業(yè)非主業(yè)類投資項(xiàng)目(含列入年度投資計(jì)劃項(xiàng)目)，國(guó)資委實(shí)行核準(zhǔn)管理。
(三)二級(jí)企業(yè)非主業(yè)類投資項(xiàng)目，按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的職責(zé)權(quán)限履行決策程序，國(guó)資委實(shí)行備案管理。
(四)設(shè)立特別監(jiān)管類項(xiàng)目。一級(jí)企業(yè)及重點(diǎn)子企業(yè)單項(xiàng)投資額超過(guò)企業(yè)上年度末合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈資產(chǎn)30%的投資項(xiàng)目為特別監(jiān)管類項(xiàng)目。特別監(jiān)管類項(xiàng)目需報(bào)國(guó)資委實(shí)行核準(zhǔn)管理。
國(guó)資委收到監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)的請(qǐng)示或備案的報(bào)告及相關(guān)完整材料后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)反饋書面意見。
第二十三條監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目，按照有關(guān)規(guī)定需向國(guó)家或自治區(qū)相關(guān)部門履行前置性審批的，企業(yè)在向相關(guān)部門首次報(bào)送文件前，應(yīng)先報(bào)國(guó)資委履行出資人審核或備案等相應(yīng)的監(jiān)管程序。
第二十四條實(shí)施核準(zhǔn)或備案的投資項(xiàng)目，監(jiān)管企業(yè)應(yīng)在履行完內(nèi)部決策程序后、實(shí)施前向國(guó)資委報(bào)送以下材料：
(一)實(shí)施投資項(xiàng)目的申請(qǐng)文件或備案報(bào)告(包括：企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)目情況等)；
(二)董事會(huì)決議及會(huì)議記錄復(fù)印件；
(三)投資決策相關(guān)依據(jù)材料(一般包括：投資可行性研究報(bào)告，盡職調(diào)查報(bào)告，專家論證意見，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，法律意見書，草簽的有關(guān)投資協(xié)議、合同、章程，投資合作方有關(guān)情況說(shuō)明，投資資金來(lái)源說(shuō)明等)；
(四)投資雙方企業(yè)經(jīng)審計(jì)的最近一年又一期財(cái)務(wù)報(bào)告；
(五)其他必要的材料。
第二十五條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、專家論證意見、法律意見書等，應(yīng)由有關(guān)責(zé)任人簽字，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十六條國(guó)資委建立監(jiān)管企業(yè)重大投資項(xiàng)目專家評(píng)審制度和對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目評(píng)審專家?guī)臁＜{入核準(zhǔn)或備案的投資項(xiàng)目，規(guī)模較大或風(fēng)險(xiǎn)較大以及國(guó)資委認(rèn)為有必要進(jìn)行專家評(píng)審的投資項(xiàng)目，應(yīng)由國(guó)資委出具意見之前組織有關(guān)專家進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)。由此產(chǎn)生的費(fèi)用按國(guó)家和自治區(qū)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七章投資風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十七條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將投資風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理、加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。強(qiáng)化投資前期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證和風(fēng)控方案制訂，做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、預(yù)警和處置，防范投資后項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)、整合風(fēng)險(xiǎn)，做好項(xiàng)目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。
第二十八條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)突出和特別強(qiáng)化對(duì)境外投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管控，加強(qiáng)與外事部門溝通，對(duì)投資所在國(guó)(地區(qū))政治、經(jīng)濟(jì)、文化、市場(chǎng)、法律、政策等與境內(nèi)差異所帶來(lái)的各類風(fēng)險(xiǎn)做全面評(píng)估，做好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和預(yù)案制訂。境外投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極引入國(guó)有資本投資、運(yùn)營(yíng)公司以及民間投資機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)赝顿Y者、國(guó)際投資機(jī)構(gòu)入股，發(fā)揮各類投資者熟悉項(xiàng)目情況、具有較強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管控能力和公關(guān)協(xié)調(diào)能力等優(yōu)勢(shì)，降低境外投資風(fēng)險(xiǎn)。
第二十九條監(jiān)管企業(yè)股權(quán)類、合資合作類重大投資項(xiàng)目在投資決策前應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立第三方有資質(zhì)咨詢機(jī)構(gòu)出具投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。上年度末資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)同行業(yè)警戒線水平的監(jiān)管企業(yè)，企業(yè)應(yīng)審慎決策投資項(xiàng)目，不得因投資推高企業(yè)的負(fù)債率水平。
第三十條國(guó)資委指導(dǎo)督促監(jiān)管企業(yè)加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理，必要時(shí)可委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)管體系進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)將評(píng)估結(jié)果反饋監(jiān)管企業(yè)。相關(guān)監(jiān)管企業(yè)應(yīng)按照評(píng)估結(jié)果對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，健全完善企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
第三十一條國(guó)資委在對(duì)監(jiān)管企業(yè)投資項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)管中，對(duì)存在問(wèn)題的項(xiàng)目進(jìn)行提示，要求企業(yè)予以糾正或制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的項(xiàng)目予以否決。
第八章責(zé)任追究
第三十二條監(jiān)管企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)“三重一大”決策制度和企業(yè)內(nèi)部相關(guān)管理制度，對(duì)違反企業(yè)投資管理制度、未履行或者未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其它不良嚴(yán)重后果的，追究決策者、實(shí)施單位(部門)等相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三十三條國(guó)資委對(duì)監(jiān)管企業(yè)違規(guī)投資責(zé)任追究制度的建立與執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)違反本辦法、未履行或者未正確履行職責(zé)造成資產(chǎn)損失的監(jiān)管企業(yè)，依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和《內(nèi)蒙古自治區(qū)直屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》等有關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的部門追究企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對(duì)瞞報(bào)、謊報(bào)、不及時(shí)報(bào)送投資文件、資料、信息的監(jiān)管企業(yè)，國(guó)資委予以通報(bào)批評(píng)。
第三十四條國(guó)資委相關(guān)工作人員對(duì)監(jiān)管企業(yè)依據(jù)本辦法報(bào)送的文件、資料負(fù)有保密義務(wù)，相關(guān)責(zé)任人違反本辦法規(guī)定的，國(guó)資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，按照有關(guān)規(guī)定給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第九章附則
第三十五條在國(guó)資委和監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)督管理信息系統(tǒng)未開通運(yùn)行前，各監(jiān)管企業(yè)需按本辦法的要求和時(shí)限，以紙質(zhì)方式上報(bào)文件和相關(guān)材料。
受托監(jiān)管部門應(yīng)按照本辦法對(duì)委托監(jiān)管企業(yè)的投資進(jìn)行監(jiān)管，委托監(jiān)管企業(yè)按照本辦法要求和時(shí)限，及時(shí)將審核或備案材料報(bào)送至受托監(jiān)管部門履行審核或備案程序。
第三十六條本辦法由國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起試行。
投資信息化管理制度5
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對(duì)信托投資公司的市場(chǎng)約束，規(guī)范其營(yíng)業(yè)信托行為和信息披露行為，維護(hù)客戶和相關(guān)利益人的合法權(quán)益，促進(jìn)信托業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的信托投資公司。中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))依照法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定對(duì)信托投資公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
第三條本辦法中信息披露是指信托投資公司依法將反映其經(jīng)營(yíng)狀況的主要信息，如財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、公司治理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、關(guān)聯(lián)交易及其他重大事項(xiàng)等真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向客戶及相關(guān)利益人予以公開的過(guò)程。
第四條信托投資公司披露信息應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五條信托投資公司應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和可比性原則，規(guī)范、及時(shí)地披露信息。
第六條本辦法規(guī)定為信托投資公司信息披露的最低要求，信托投資公司可在遵守本辦法規(guī)定的基礎(chǔ)上自行決定披露更多信息。
上市信托投資公司除應(yīng)遵守本辦法規(guī)定披露信息外，還應(yīng)遵守證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)有關(guān)信息披露的規(guī)定。
第七條信托投資公司披露的年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，其中信托財(cái)產(chǎn)是否需要審計(jì)，視信托文件約定。
第二章信息披露的內(nèi)容
第八條信托投資公司按照本辦法規(guī)定披露的信息包括：
(一)年度報(bào)告。信托投資公司在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后應(yīng)就公司概況、公司治理、經(jīng)營(yíng)概況、會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明、重大事項(xiàng)等信息編制年度報(bào)告。年度報(bào)告摘要是對(duì)年度報(bào)告全文重點(diǎn)的摘錄。
(二)重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告。對(duì)發(fā)生可能影響本公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、客戶和相關(guān)利益人權(quán)益的重大事項(xiàng)，信托投資公司應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告，并向社會(huì)披露。
(三)法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
第九條信托投資公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法的要求編制和披露年度報(bào)告和年度報(bào)告摘要。年度報(bào)告和年度報(bào)告摘要應(yīng)按本辦法附件要求的內(nèi)容與格式進(jìn)行編制。
第十條信托投資公司年度報(bào)告至少包括以下內(nèi)容：
(一)公司概況
(二)公司治理
(三)經(jīng)營(yíng)概況
(四)會(huì)計(jì)報(bào)表
(五)會(huì)計(jì)報(bào)表附注
(六)財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書
(七)特別事項(xiàng)揭示
第十一條信托投資公司應(yīng)在經(jīng)營(yíng)概況中披露下列各類風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況：
(一)風(fēng)險(xiǎn)管理概況。信托投資公司應(yīng)披露風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的情況，包括風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則和控制政策、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)劃分、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)等情況。
(二)信用風(fēng)險(xiǎn)管理。信托投資公司應(yīng)披露可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的控制策略，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及使用外部評(píng)級(jí)公司的名稱、依據(jù)，信用風(fēng)險(xiǎn)暴露期末數(shù)，信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)分類情況，不良資產(chǎn)的期初、期末數(shù)，一般準(zhǔn)備、專項(xiàng)準(zhǔn)備的計(jì)提方法和統(tǒng)計(jì)方法，抵押品確認(rèn)的主要原則及內(nèi)部確定的抵押品與貸款本金之比，有關(guān)保證貸款管理原則等。
(三)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理。信托投資公司應(yīng)披露因股價(jià)、市場(chǎng)匯率、利率及其他價(jià)格因素變動(dòng)而產(chǎn)生和可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其量值估算，分析上述價(jià)格的變化對(duì)公司盈利能力和財(cái)務(wù)狀況的影響，說(shuō)明公司的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制策略。
(四)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。信托投資公司應(yīng)披露由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤，或外部事件造成的風(fēng)險(xiǎn)，并就公司對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)的控制系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)管理策略的完整性、合法性和有效性做出說(shuō)明。
(五)其他風(fēng)險(xiǎn)管理。信托投資公司應(yīng)披露其他可能對(duì)公司、客戶和相關(guān)利益人造成嚴(yán)重不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明公司對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)的管理策略。
第十二條信托投資公司應(yīng)當(dāng)披露下列公司治理信息：
(一)年度內(nèi)召開股東大會(huì)(股東會(huì))情況；
(二)董事會(huì)及其下屬委員會(huì)履行職責(zé)的情況；
(三)監(jiān)事會(huì)及其下屬委員會(huì)履行職責(zé)的情況；
(四)高級(jí)管理層履行職責(zé)的情況；
(五)內(nèi)部控制情況。
第十三條對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的有解釋性說(shuō)明、保留意見、拒絕表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告，信托投資公司董事會(huì)應(yīng)就所涉及事項(xiàng)做出說(shuō)明。
第十四條信托投資公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)報(bào)告是否真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等發(fā)表獨(dú)立意見。
第十五條信托投資公司應(yīng)在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露關(guān)聯(lián)交易的總量及重大關(guān)聯(lián)交易的情況。未與信托投資公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的關(guān)聯(lián)方，信托投資公司可以不予披露。
重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)逐筆披露，包括關(guān)聯(lián)交易方、交易內(nèi)容、定價(jià)原則、交易方式、交易金額及報(bào)告期內(nèi)逾期沒(méi)有償還的有關(guān)情況等。關(guān)聯(lián)交易方是信托投資公司股東的，還應(yīng)披露該股東對(duì)信托投資公司的持股金額和持股比例。
重大關(guān)聯(lián)交易是指信托投資公司固有財(cái)產(chǎn)與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間、信托投資公司信托財(cái)產(chǎn)與一個(gè)關(guān)聯(lián)方之間、信托投資公司固有財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)之間、信托財(cái)產(chǎn)之間單筆交易金額占信托投資公司注冊(cè)資本5％以上，或信托投資公司與一個(gè)關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易后，信托投資公司與該關(guān)聯(lián)方的交易余額占信托投資公司注冊(cè)資本20％以上的交易。
計(jì)算關(guān)聯(lián)自然人與信托投資公司的交易余額時(shí)，其近親屬與該信托投資公司的交易應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算；計(jì)算關(guān)聯(lián)法人或其他組織與信托投資公司的交易余額時(shí)，與其構(gòu)成集團(tuán)客戶的法人或其他組織與該信托投資公司的交易應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
第十六條本辦法所稱關(guān)聯(lián)方、控制、共同控制是指《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》所作的相關(guān)定義。
本辦法所稱近親屬包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶。
本辦法所稱關(guān)聯(lián)法人或其他組織包括：
(一)信托投資公司的非自然人股東；
(二)與信托投資公司同受某一企業(yè)直接、間接控制的法人或其他組織；
(三)信托投資公司的內(nèi)部人與自然人股東及其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織；
(四)其他可直接、間接、共同控制信托投資公司或可對(duì)信托投資公司施加重大影響的法人或其他組織。
本辦法所稱集團(tuán)客戶是指同受某一企業(yè)直接、間接控制的兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)或組織。
第十七條信托投資公司披露的年度特別事項(xiàng)，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：
(一)前五名股東報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況及原因；
(二)高級(jí)管理人員變動(dòng)情況及原因；
(三)變更注冊(cè)資本、變更注冊(cè)地或公司名稱、公司分立合并事項(xiàng)；
(四)公司的重大訴訟事項(xiàng)；
(五)公司及其高級(jí)管理人員受到處罰的情況；
(六)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司檢查后提出整改意見的，應(yīng)簡(jiǎn)單說(shuō)明整改情況；
(七)本年度重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的簡(jiǎn)要內(nèi)容、披露時(shí)間、所披露的媒體名稱及版面；
(八)銀監(jiān)會(huì)及其省級(jí)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他有必要讓客戶及相關(guān)利益人了解的重要信息。
第十八條信托投資公司發(fā)生重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告并向社會(huì)披露。重大事項(xiàng)包括(但不限于)下列情況：
(一)公司第一大股東變更及原因；
(二)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理變動(dòng)及原因；
(三)公司董事報(bào)告期內(nèi)累計(jì)變更超過(guò)50%；
(四)信托經(jīng)理和信托業(yè)務(wù)人員報(bào)告期內(nèi)累計(jì)變更超過(guò)30%；
(五)公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地和公司名稱的變更；
(六)公司合并、分立、解散等事項(xiàng)；
(七)公司更換為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
(八)公司更換為其服務(wù)的律師事務(wù)所；
(九)法律法規(guī)規(guī)定的其他重要事項(xiàng)。
第十九條信托投資公司披露重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告應(yīng)包括(但不限于)下列內(nèi)容：
(一)董事會(huì)及董事承諾所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
(二)需披露的重大事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、事件內(nèi)容、原因分析、對(duì)公司今后發(fā)展影響的估計(jì)、公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施。
第二十條信托投資公司發(fā)生如下事件，應(yīng)當(dāng)出具由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)的情況報(bào)告，在事件發(fā)生的2日內(nèi)報(bào)所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。情況報(bào)告應(yīng)說(shuō)明事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、原因、對(duì)公司影響的估計(jì)、公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施及董事會(huì)對(duì)該事件的披露意見，并附律師事務(wù)所法律意見書。
(一)重大經(jīng)營(yíng)損失，足以影響公司支付能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的；
(二)與公司及公司員工有關(guān)的刑事案件；
(三)受到工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)、證券管理、外匯管理等職能部門風(fēng)險(xiǎn)提示、公開譴責(zé)或行政處罰；
(四)銀監(jiān)會(huì)及其省級(jí)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需報(bào)告的其他突發(fā)事件。
第三章信息披露的管理
第二十一條信托投資公司應(yīng)當(dāng)有專門人員負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)，包括建立信息披露制度、接待來(lái)訪，回答咨詢，以及負(fù)責(zé)與銀監(jiān)會(huì)、客戶、新聞機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系。
信托投資公司應(yīng)當(dāng)將負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員的姓名、聯(lián)系電話、電子郵件、圖文傳真等信息報(bào)公司所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在年度報(bào)告和年度報(bào)告摘要中載明。
第二十二條信托投資公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告和年度報(bào)告摘要。因特殊原因不能按時(shí)披露的，應(yīng)至少提前15日向銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)延遲。
第二十三條信托投資公司應(yīng)當(dāng)將書面年度報(bào)告全文及摘要備置于公司主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，供客戶及相關(guān)利益人查閱。信托投資公司應(yīng)將年度報(bào)告全文登載于本公司的網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要刊登在至少一種銀監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)紙上。
第二十四條信托投資公司應(yīng)將重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告自事實(shí)發(fā)生之日后5個(gè)工作日內(nèi)刊登在至少一種銀監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)紙上。
第二十五條信托投資公司除在銀監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)紙上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他報(bào)刊上披露信息，但必須保證：
(一)指定報(bào)刊不晚于非指定報(bào)刊披露信息；
(二)在不同報(bào)刊上披露同一信息的文字一致。
第二十六條信托投資公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告公布后5個(gè)工作日內(nèi)，將書面年度報(bào)告全文及摘要報(bào)送公司所在地的銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并應(yīng)在年度報(bào)告公布后15個(gè)工作日內(nèi)，將年度報(bào)告全文及摘要文本送達(dá)銀監(jiān)會(huì)。
第二十七條信托投資公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的信息披露。董事會(huì)及其董事應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
對(duì)公司所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議的董事，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見。未參會(huì)董事應(yīng)當(dāng)單獨(dú)列示其姓名。
公司設(shè)立獨(dú)立董事的，獨(dú)立董事應(yīng)就公司所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性發(fā)表意見并單獨(dú)列示。
第四章附則
第二十八條對(duì)違反本辦法規(guī)定，在信息披露中提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)的機(jī)構(gòu)及有關(guān)責(zé)任人員，按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《金融違法行為處罰辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十九條本辦法由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十條信托投資公司自20XX年1月1日起到20XX年1月1日分步實(shí)施本辦法。
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