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制度的本質(zhì)
首先，制度是以執(zhí)行力為保障的。“制度”之所以可以對(duì)個(gè)人行為起到約束的作用，是以有效的執(zhí)行力為前提的，即有強(qiáng)制力保證其執(zhí)行和實(shí)施，否則制度的約束力將無(wú)從實(shí)現(xiàn)，對(duì)人們的行為也將起不到任何的規(guī)范作用。只有通過(guò)執(zhí)行的過(guò)程制度才成為現(xiàn)實(shí)的制度，就像是一把標(biāo)尺，如果沒(méi)有被用來(lái)劃線、測(cè)量，它將無(wú)異于普通的木條或鋼板，只能是可能性的標(biāo)尺，而不是現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺。制度亦并非單純的規(guī)則條文，規(guī)則條文是死板的，靜態(tài)的，而制度是對(duì)人們的行為發(fā)生作用的，動(dòng)態(tài)的，而且是操作靈活，時(shí)常變化的。是執(zhí)行力將規(guī)則條文由靜態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榱藙?dòng)態(tài)，賦予了其能動(dòng)性，使其在執(zhí)行中得以實(shí)現(xiàn)其約束作用，證明了自己的規(guī)范、調(diào)節(jié)能力，從而得以被人們遵守，才真正成為了制度。“制度”。是在通過(guò)其執(zhí)行力對(duì)人們的行為起到規(guī)范作用的時(shí)候才成為制度的，使其從紙面、文字或是人們的語(yǔ)言中升騰出來(lái)，成為社會(huì)生活中人們身邊不停發(fā)生作用的無(wú)形鎖鏈，約束、指引著我們的行為和尺度。無(wú)論是正式制度還是非正式制度都須有其執(zhí)行力，只不過(guò)差別在于正式制度的執(zhí)行力由國(guó)家、法庭、軍隊(duì)等來(lái)保障，而非正式制度的執(zhí)行力則是由社會(huì)輿論、意識(shí)形態(tài)等來(lái)保障的。在筆者看來(lái)，認(rèn)清制度所具有的執(zhí)行力是剖析制度本質(zhì)的首要條件。其次，制度是交易協(xié)調(diào)保障機(jī)制。從人類(lèi)的發(fā)展歷程來(lái)看，制度是一個(gè)隨著集體、社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的概念，舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃倫認(rèn)為，制度系統(tǒng)的形成是看不見(jiàn)手式的，又是設(shè)計(jì)式的;新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就制度起源有契約論說(shuō)和博弈均衡說(shuō)，但無(wú)論如何制度都是社會(huì)的產(chǎn)物。在魯賓遜的生活中，他的一切行為都只受自己意愿的支配，不需要也沒(méi)有執(zhí)行力來(lái)保障任何約束和規(guī)范他行為的規(guī)則，也就是說(shuō)制度完全沒(méi)有存在的必要和意義。魯賓遜式的生產(chǎn)活動(dòng)在現(xiàn)實(shí)中是不存在的。人們“只有以一定的方式共同活動(dòng)和相互交換其活動(dòng)，才能進(jìn)行生產(chǎn)。為了進(jìn)行生產(chǎn)，人們相互之間便發(fā)生了一定的聯(lián)系和關(guān)系;只有在這些社會(huì)聯(lián)系和社會(huì)關(guān)系的范圍內(nèi)，才會(huì)有他們對(duì)自然界的影響，才會(huì)有生產(chǎn)。”隨著人類(lèi)社會(huì)的進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們之間的交換和合作日益增多，在此我們把人們之間的一切交互行為都看作是交易的范疇，即人們之間的交易日益頻繁。然而，由于社會(huì)分工的出現(xiàn)及細(xì)化，交易的多樣化和復(fù)雜化，以及人們的認(rèn)知能力的有限性，且生活在一種信息不完全和不對(duì)稱的環(huán)境中，于是在交易的過(guò)程中隱瞞、欺詐、偷懶及搭便車(chē)等機(jī)會(huì)主義行為開(kāi)始出現(xiàn)，另外在復(fù)雜交易中各行為主體的意愿發(fā)生抵觸的情況也時(shí)有發(fā)生，因此而導(dǎo)致的利益沖突和磨擦致使交易無(wú)法順利進(jìn)行，這時(shí)就要求有一種協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)促進(jìn)交易的實(shí)現(xiàn)。最初可能是具有威望的人做出協(xié)調(diào)或判決，或人們就具體問(wèn)題達(dá)成共識(shí)，或以成文的方式規(guī)定下來(lái)，當(dāng)再遇到類(lèi)似的情況時(shí)依據(jù)前例或既定的原則、方式來(lái)處理。這樣，漸漸地一系列協(xié)調(diào)機(jī)制便產(chǎn)生了，并以一定形式的執(zhí)行力來(lái)約束各交易主體，消除信息不對(duì)稱，抑制機(jī)會(huì)主義行為，維護(hù)交易各方利益，以保障交易的順利進(jìn)行，而這正是契約論說(shuō)所描述的制度自然形成的過(guò)程，以及制度所起到的作用。因此，我們可以說(shuō)制度實(shí)質(zhì)上就是一種交易的協(xié)調(diào)保障機(jī)制。
最后，制度指導(dǎo)交易中主體間利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)�。從交易過(guò)程來(lái)看，人們彼此間若想要合作，首先就需要弄清楚他們各自都有什么資源，也就是進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的界定。“廣義地講，產(chǎn)權(quán)就是受制度保護(hù)的利益。”是對(duì)資源排他地占有和使用。產(chǎn)權(quán)的界定，是交易發(fā)生的前提和保障，既包括權(quán)利的授予，也包括責(zé)任的限定，直接關(guān)系到人們的成本與收益，是一種行為主體之間相互博弈或競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。然而產(chǎn)權(quán)界定本身也需要花費(fèi)成本，因此這個(gè)博弈結(jié)果需要以某種具有約束力的方式即契約或制度確定下來(lái)，以保障之后的交易能夠按著前期博弈結(jié)果進(jìn)行。由此可見(jiàn)，契約與制度存在著一定的共性，那就是在交易中起到權(quán)利分配和義務(wù)分?jǐn)偟闹笇?dǎo)作用，而事實(shí)上契約本身也是制度中比較特殊的一種，只是相對(duì)來(lái)說(shuō)起到的作用是短期的，一般只針對(duì)單次的交易;而制度所發(fā)揮的作用多是長(zhǎng)期的，調(diào)節(jié)范圍一般是較廣的，對(duì)于同類(lèi)的或相似的交易都是適用的，所以產(chǎn)權(quán)界定后一般會(huì)以制度的方式確立下來(lái)，即產(chǎn)權(quán)制度。在產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上，人們之間的合作或交換，就可以看作是產(chǎn)權(quán)的交易。交易的發(fā)生，必然會(huì)給人們帶來(lái)成本與收益，這二者是人們做出經(jīng)濟(jì)決策的基礎(chǔ)，那么制度協(xié)調(diào)交易進(jìn)行的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)指導(dǎo)交易行為主體之間的成本分?jǐn)偤屠娣峙涞倪^(guò)程，而這里所說(shuō)的成本，也就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的所謂交易費(fèi)用。“交易費(fèi)用是人與人之間的交互行動(dòng)所引起的成本。用一句通俗的話說(shuō)，交易費(fèi)用就是人與人之間打交道的費(fèi)用。”那么，我們可以認(rèn)為交易中所發(fā)生的一切成本都屬于交易費(fèi)用的范疇。因此，可以說(shuō)制度在交易中起著指導(dǎo)交易主體間的利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)偟淖饔�，換言之，制度的本質(zhì)就是交易中具有執(zhí)行力的指導(dǎo)交易中主體間利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)偟膮f(xié)調(diào)保障機(jī)制，這種機(jī)制既可以是在交易中自發(fā)形成的，也可以是由占絕對(duì)利益優(yōu)勢(shì)的行為主體制定形成的。
以專利法為例，專利法是由國(guó)家頒布的法律條文，是以成文方式確定下來(lái)的正式制度，其執(zhí)行力是由國(guó)家的法庭、警察系統(tǒng)來(lái)給予保障的。專利法的頒布，確定了專利持有人因其所付出的努力和貢獻(xiàn)所享有的權(quán)利和應(yīng)獲得的利益，明確了其它行為主體使用該項(xiàng)專利時(shí)應(yīng)向持有人支付的費(fèi)用以及獲取報(bào)酬后持有人應(yīng)盡的義務(wù)。實(shí)質(zhì)上，專利法的條文就是一種指導(dǎo)人們?cè)谶M(jìn)行專利的產(chǎn)權(quán)交易時(shí)進(jìn)行利益分配和交易費(fèi)用分?jǐn)偟脑瓌t;而國(guó)家的法庭強(qiáng)制力，保證了其效力的實(shí)施，使其能夠?qū)灰字黧w起到約束作用，促使各行為主體依照這種原則進(jìn)行交易，從而形成一種針對(duì)專利產(chǎn)權(quán)交易的協(xié)調(diào)保障機(jī)制。
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