信用社三套利自查報告
三套利自查有利于防范潛在金融風險、打擊資金空轉套利的政策意圖。下面YJBYS小編為大家整理了信用社三套利自查報告，歡迎閱讀參考!
信用社三套利自查報告一
為進一步防控金融風險，治理金融亂象，加強合規(guī)管理，扎嚴“制度籠子”，根據上級有關文件精神，順平聯(lián)社于2017年5月在全轄農信系統(tǒng)組織開展 “違反金融法律、違反監(jiān)管規(guī)則、違反內部規(guī)章”(簡稱“三違反”)及“監(jiān)管套利、空轉套利、關聯(lián)套利”(簡稱“三套利”)行為專項治理工作。
為確保此項工作扎實有序開展，該聯(lián)社精心組織，層層落實。一是成立了由聯(lián)社董事長為組長，其他班子成員為副組長，部室負責人為成員的“三違反”、“三套利”行為專項治理工作領導小組，負責此項工作地組織、領導;二是從各部室抽調業(yè)務骨干組成檢查小組，負責對部室網點自查工作的抽查;三是各部室網點組成以負責人為組長，相關人員為成員的自查小組，具體負責此次自查工作。
為確保此項工作取得實效，該聯(lián)社周密部署，結合本地實際，制定了“三違反”、“三套利”行為專項治理工作自查實施方案，明確了此次專項治理工作的自查范圍、自查方式、自查重點及具體內容，并提出了具體要求。依據方案，此次專項治理工作的自查范圍為2016年末有余額的各類業(yè)務，必要時可以上溯或下延;自查方式采取部室網點自查及聯(lián)社抽查的方式(抽查面不低于30%)，并公布了舉報電話和郵箱，接受群眾監(jiān)督。
目前，此項工作正在穩(wěn)步有序進行中。
信用社三套利自查報告二
為貫徹落實《中國銀監(jiān)會辦公廳關于開展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉套利、關聯(lián)套利”行為專項治理工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號)要求，規(guī)范經營行為，有效防范風險，提升服務實體經濟質效，霸州農信聯(lián)社全面開展“監(jiān)管套利、空轉套利、關聯(lián)套利” 行為專項自查工作。、
本次專項自查工作是貫徹落實中央經濟工作會議精神和銀監(jiān)會2017年度工作計劃的具體部署，是針對當前同業(yè)業(yè)務、投資業(yè)務、理財業(yè)務等跨市場、跨行業(yè)交叉性金融業(yè)務中存在的杠桿高、嵌套多、鏈條長、套利多等問題開展的`專項自查。此次自查聯(lián)社要求：
(一)要認真組織實施。聯(lián)社全員要認真學習銀監(jiān)辦發(fā)〔2017〕46號要求，充分認識開展“三套利”行為專項自查工作的重要性，嚴格落實專項自查工作主體責任。
(二)要全面落實“三項機制”。要嚴格執(zhí)行自查承諾制、整改認可制和問責報送制，以提高自查及監(jiān)管檢查工作有效性，強化對違規(guī)人員和有關責任人的問責落實，使聯(lián)社存在的問題切實得到整改。
(三)要建立專項治理長效機制。要以此次專項治理為契機，將“三套利”自查要點融入各項內部審計和常規(guī)檢查中，確保牢筑依法依規(guī)依章經營的制度基礎和機制保障，消除風險管控盲區(qū)，穩(wěn)健規(guī)范發(fā)展。
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