風險排查自查報告
我們眼下的社會，報告的適用范圍越來越廣泛，報告具有語言陳述性的特點。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？下面是小編收集整理的風險排查自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風險排查自查報告1
根據(jù)市行關于開展風險排查活動的通知要求，我行立即組織開展全轄業(yè)務經營風險點排查活動，制定方案、組織力量從1月20日開始，對公司業(yè)務進行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報告如下。
一、公司業(yè)務排查情況
�。ㄒ唬┕緲I(yè)務賬戶排查
我行公司業(yè)務部共開立對公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時存款賬戶驗資需要開立的戶。不存在同一營業(yè)機構為同一存款人開立多個基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開立多個專用存款賬戶；單位開立賬戶使用的名稱符合規(guī)定；不存在開戶資料未經有權人審查并簽署意見而開戶的問題。堅持記賬與對賬分離原則，會計主管按月檢查往來對賬、銀企對賬情況，對未達賬進行跟蹤核對。
在公司業(yè)務銀行結算賬戶的使用過程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務問題�；緫舻绕渌麑Ｓ么婵钯~戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時存款賬戶不存在超過有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務的問題。注冊驗資賬戶在驗資期間不存在辦理對外支付業(yè)務問題，注冊驗資的資金匯繳人與出資人名稱一致。
銀行結算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料出具申請及有關部門的證明文件；及時修改客戶信息；存款人的印鑒做相應變更。存款人撤銷銀行結算賬戶申請經會計主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應收利息、結算費用等應收款項結清。存款人撤銷銀行結算賬戶時繳回未用重要空白憑證、結算憑證和開戶登記證；柜員審核無誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時，在其基本存款賬戶開戶登記證上注明銷戶日期并簽章；于賬戶撤銷之日起2個工作日內向人民銀行報告。無頻繁開、銷戶，通過虛假交易進行洗錢活動。對已轉入“久懸未取專戶”的款項，存款人要求支取原賬戶款項時，提供了合法擁有賬戶支配權的證明文件，并經過有關負責人審核后列支。
銀行結算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結算賬戶管理檔案,并按會計檔案進行管理。預留簽章為該單位的公章或財務專用章加其法定代表人（單位負責人）或其授權的代理人的簽名或者蓋章。單位結算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無印鑒卡片、有印鑒卡片無賬戶問題。對印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風險。
（二）大額資金支付管理情況排查
大額資金支付管理。設立了相應的崗位，分工明確，職責清晰；對于大額資金支付交易的報告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴大或縮小范圍的現(xiàn)象；大額資金的支付交易的報告程序符合有關規(guī)定要求，不存在漏報等現(xiàn)象；對開戶單位建立客戶身份登記制度；辦理大額資金支付，有合法的支付憑證；對開戶單位大額支付資金的特點、來源與其經營規(guī)模、經營范圍等進行分析監(jiān)測。
大額現(xiàn)金支取管理。對開戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時存款賬戶，或個人結算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級審批制度；建立了大額現(xiàn)金支付臺賬制度和月度統(tǒng)計分析制度；針對現(xiàn)金活期存款存入超過20萬元及現(xiàn)金活期存款支取超過5萬元的用戶，以月報的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識和足夠的實踐經驗，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。
�。ㄈ┲匾瞻讘{證管理情況排查
重要空白憑證入庫管理。重要空白憑證按種類分類管理；從上級行領用的重要空白憑證入庫填制記賬憑證及時入賬，重要空白憑證入庫數(shù)與入庫的重要空白憑證實物一致；指定專人管理庫房重要空白憑證；柜員領用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫員作入庫處理。
重要空白憑證出庫管理。重要空白憑證出庫時，出庫手續(xù)符合制度規(guī)定；出庫的重要空白憑證實物與出庫單數(shù)相符；柜員領用重要空白憑證，填制記賬憑證經有權人審批后，交憑證管庫員辦理出庫手續(xù)；
重要空白憑證出售管理�？蛻糍徺I重要空白憑證時，填制“領用憑證”，并加蓋單位預留銀行印鑒；預留印鑒核對一致；柜員及時選擇相關交易，錄入領用單位賬號、憑證種類和憑證號碼；出售給客戶的重要空白憑證加蓋領用單位賬號、開戶銀行名稱戳記。
二、公司業(yè)務排查活動的收效
（一）帳戶管理方面。賬戶的管理，對公存款賬戶的開立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實情況、企業(yè)和銀行的對賬，重點是對賬和開戶制度執(zhí)行情況。一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉賬結算和現(xiàn)金收付需要開立的銀行結算賬戶，開戶資料要素是否齊全，是否有開戶許可證；存款人日常經營活動的資金收付及其工資、獎金和現(xiàn)金的支取，是否通過該賬戶辦理。二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉存、借款歸還和其他結算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。三是專用存款賬戶用于辦理各項專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務。財政預算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。四是臨時存款賬戶用于辦理臨時機構以及存款人臨時經營活動發(fā)生的資金收付。臨時存款賬戶的有效期最長是否未超過2年。注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間是否只收不付，注冊驗資資金的匯繳人應與出資人的名稱是否一致。五是存款人撤銷銀行結算賬戶，是否與開戶銀行核對銀行結算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證和開戶登記證，銀行是否核對無誤后才可辦理銷戶手續(xù)。存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結算憑證的，是否出具相關證明，是否按規(guī)定對開戶資料進行審查，致使單位開立虛假銀行結算賬戶的；是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù)；是否做到賬務核對換人復核，對發(fā)生額明細和余額是否進行逐項核對。
�。ǘ┐箢~交易支付交易方面。
大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實行換人換崗復核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內資金是否分散轉入、集中轉出或集中轉入、分散轉出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經營規(guī)模是否明顯不符；資金收付流向與企業(yè)經營范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經營特點是否明顯不符；周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質、業(yè)務特點是否明顯不符；相同收付款人之間在短期內是否頻繁發(fā)生資金收付，長期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內出現(xiàn)大量資金收付；短期內是否頻繁地收取來自與其經營業(yè)務明顯無關的個人匯款；是否頻繁開戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付；是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測。
�。ㄈ┲匾瞻讘{證的管理方面重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設立登記簿。對重要空白憑證的領入、出售、使用時均是否逐筆記載登記簿，同時記錄號碼。每日營業(yè)終了，經辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對一致；登記簿的號碼應與實物號碼核對是否一致。通過此次活動，增強了公司業(yè)務部人員的法規(guī)意識和責任感，有力地促進了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺性，積極主動地參與這次排查活動，在排查中發(fā)現(xiàn)問題，總結經驗，為以后的工作打下了堅實的基礎。篇二：案件風險排查工作的自查報告關于案件風險排查工作自查報告
xx銀監(jiān)分局：
按照xx銀監(jiān)局《關于進一步做好案件風險排查工作的通知》要求，我行對全轄內控制度執(zhí)行情況、賬戶管理情況、大額存款進出情況、現(xiàn)金管理情況等業(yè)務開展情況進行了全面的風險排查。現(xiàn)就有關情況報告如下：
一、加強組織領導。根據(jù)xx銀監(jiān)分局和總、分行案件風險排查工作要求，我行結合實際制定了全行案件風險排查工作《自查方案》，明確由財會信息部牽頭，抽調客戶業(yè)務部、信貸與風險管理部業(yè)務主干開展案件風險排查工作。
二、認真開展自查。本次共有xx人參加了案件風險排查，共核查開戶企業(yè)xx戶，查閱各類憑證、賬簿xx本；查閱大額現(xiàn)金登記簿xx本，查閱賬戶資料xx份。
（一）內控制度執(zhí)行情況。我行制定了xx制度、xx制度、xx制度、xx制度、定期審計制度、現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管制度等內控制度。按照人民銀行和上級行的要求，安裝了公民身份核查系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)、會計遠程監(jiān)控等防控系統(tǒng)，加強了客戶身份核查工作，加大了對大額和可疑交易進行登記、監(jiān)測、分析的力度，進一步提高了我行案件風險排查的工作質量。
�。ǘ┵~戶管理情況。我行嚴格按照《中國人民銀行蘭州中心支行關于開展人民幣單位結算賬戶年檢的通知》要求，在組織財會人員認真學習《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》、《人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務處理辦法》、《中國農業(yè)發(fā)展銀行電子驗印系統(tǒng)管理暫行辦法》、《反洗錢法》、《金融機構身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國農業(yè)發(fā)展銀行反洗錢客戶風險等級分類管理暫行辦法》等制度辦法的基礎上，循序漸進對所有賬戶進行全面、徹底的清理，對我行綜合業(yè)務系統(tǒng)中客戶信息、反洗錢系統(tǒng)中客戶風險等級功能模塊開戶企業(yè)信息、電子驗印系統(tǒng)中開戶信息及預留印鑒卡信息進行核對、維護更新，與人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)中相關信息和留存賬戶資料中的客戶信息核對一致，確保了我行開立的賬戶合規(guī)合法，保存的客戶身份資料及交易信息準確、連續(xù)、有效和完整。
x季度我行新增客戶x戶，變更賬戶信息xx戶，撤銷賬戶x戶，在我行開戶的'企業(yè)總數(shù)為xx戶，開立賬戶總戶數(shù)為xx戶，其中：基本戶xx戶、一般戶xx戶、臨時戶xx戶、專用賬戶xx戶，在為企業(yè)開立賬戶時均進行了企業(yè)身份認證和法人身份認證，辦理的結算業(yè)務逐筆通過電子驗印系統(tǒng)對客戶預留印鑒的真實性進行了驗證，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理業(yè)務的問題；我行按月與開戶企業(yè)核對賬戶余額、資金往來情況，并由開戶單位在對賬回執(zhí)上蓋章確認，x季度累計發(fā)出存、貸款對賬單xx份，收回xx份，收回率達到了100%。
�。ㄈ┐箢~存款進出情況。此次案件風險排查共核查xx年xx月xx日至x月x日發(fā)生的金額在xx萬元（含）以上的大額存款匯劃業(yè)務xx筆、金額xx萬元，其中：匯入xx筆、金額xx萬元，匯出業(yè)務xx筆、金額xx萬元。通過清理核查，未發(fā)現(xiàn)無相關憑證的大額收付存款，整收零付和零收整付且金額達到相當數(shù)額的存款業(yè)務；未發(fā)現(xiàn)賬戶所有者與無業(yè)務往來者劃轉大額款項問題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問題。
(四)現(xiàn)金管理情況。按照上級行關于加強現(xiàn)金管理的有關要求，各支行都建立了大額現(xiàn)金備案登記簿、現(xiàn)金出入庫登記簿、現(xiàn)金收付登記簿、庫存現(xiàn)金登記簿、長短款登記簿、殘幣兌換登記簿、假幣收繳登記簿、現(xiàn)金查庫登記簿、庫箱交接登記簿等登記簿。通過自查，沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)辦理大額取現(xiàn)的問題。
三、今后工作打算。
（一）加強案件風險排查工作。進一步加強對風險防控的組織領導，協(xié)調各個工作環(huán)節(jié)，做好反洗錢工作，嚴格落實大額和可疑交易登記、報告制度，對大額現(xiàn)金存取、轉賬業(yè)務進行聯(lián)網核查，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》有關規(guī)定審核、開立各類存款賬戶，保管賬戶和交易記錄資料。
�。ǘ⿵娀黜椧�(guī)章制度的學習。繼續(xù)堅持每周二、四集中學習制度，進一步增強業(yè)務人員的工作責任心、內控制度的執(zhí)行力及風險防范意識，消除麻痹大意思想，堵塞漏洞，從源頭上遏制案件風險的發(fā)生。
�。ㄈ⿵娀鲬孟到y(tǒng)管理。落實系統(tǒng)管理制度，切實加強公民身份核查系統(tǒng)、電子驗印系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、綜合業(yè)務系統(tǒng)的管理。嚴格人員配置、職責履行、操作管理和密碼使用,規(guī)范系統(tǒng)操作行為,切實提高系統(tǒng)運行管理水平,防范操作風險,保證系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效的運行。
（四）切實構筑風險控制防線。認真履行柜面會計監(jiān)督職責，嚴格貸款資金的支付審批手續(xù)，建立監(jiān)督信息反饋機制；運用遠程監(jiān)控系統(tǒng)加強對業(yè)務處理關鍵環(huán)節(jié)和重要時段的實時監(jiān)控；將案件風險排查工作納入財會、信貸工作的考評范圍，加大對財會、信貸人員履職盡責的考核力度；加強與武威銀監(jiān)分局、人民銀行和上級行的溝通與聯(lián)系，配合各部門做好與案件風險排查有關的檢查工作，有效控制案件風險，確保資金安全。
附件：案件排查情況統(tǒng)計表
風險排查自查報告2
關于員工參與非法集資風險排查自查報告按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。
同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次自查是我行組織的第二次非法集資風險排查，一直以來我行高度重視對員工參與非法集資的風險排查，把其視作一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。
一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律及《致加西亞的信》、《用心去工作》等圖書的.共同學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。
要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
2、在春節(jié)長假期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。
三、自查自糾，加強內控管理水平
組織“不規(guī)范經營行為”、“結算工作”、“金融統(tǒng)計工作”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
XXX支行
二〇20xx年xx月xx日
風險排查自查報告3
市社會保障局于1月經市委市政府決定由“市社會保險事業(yè)管理中心”更名而來，并升為正科級事業(yè)單位。目前，社保局共有在編工作人員40名，下設辦公室、社會保障科、基金監(jiān)督科、綜合業(yè)務科、待遇結算科、稽核科、信息科、退管科等八個職能科室，是全市職工養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、農村養(yǎng)老保險、農村合作醫(yī)療保險、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險的業(yè)務經辦機構。我局在努力開展各項業(yè)務工作的同時，也積極開展檔案建設工作�，F(xiàn)將檔案工作有關情況匯報如下。
一、領導重視，目標明確
自檔案執(zhí)法檢查組對我局進行檢查后，我們才開始意識到檔案工作的重要和自身的不足。我們深刻反思，這是一直以來社會機構輕管理重業(yè)務、檔案意識淡薄所致。于是我們把檔案管理工作作為社會保障工作中一項重要的'基礎性工作來抓，把檔案管理納入了社會保障工作體系之中，要求與業(yè)務工作同部署、同實施、同檢查，把有關社會保障文件材料的形成、積累、整理、歸檔的要求列入工作標準和工作程序，與局有關科室、工作人員的崗位職責與崗位目標考核掛鉤。局領導高度重視，逢會必講檔案，從而大大提高了全體職工的檔案意識。同時確立了近期的工作目標：到年底前，檔案管理工作要達到省二級認定標準，并在資金、人員、時間上給予全力保障，使檔案管理工作朝著規(guī)范、有序的方向發(fā)展邁開了步伐。
二、建立組織機構，完善管理工作網絡
8月份，成立社會保險檔案管理工作領導小組，又做了調整。領導小組由局長擔任組長，分管副局長擔任副組長，各有關科室負責人為成員，以加強對檔案管理工作的指導。同時，挑選了一名責任心強、計算機技能好的同志擔任專職檔案管理員，各有關科室分別確定一名兼職檔案員，負責本科室檔案的搜集、整理、立卷和歸檔工作。
風險排查自查報告4
我縣風險隱患排查工作在上級業(yè)務部門的領導下以“防風險、抓重點、補漏洞”為工作原則，按照“預警為主、重點突出”的思路，積極探索、開展了風險隱患排查工作，有效的防止了重特大風險事故的發(fā)生，有力地推動了我縣經濟社會的可持續(xù)發(fā)展，為實現(xiàn)縣委、縣的“一鄉(xiāng)一鎮(zhèn)一業(yè)”的奮斗目標提供了有力的人力資源和物力保證。
一、高度重視，積極探索風險隱患排查工作新模式
我縣經濟發(fā)展面臨的形勢主要表現(xiàn)為以下幾個方面：
一是基層組織建設有待加強。由于我縣基層組織機構不夠充實，人員不足，缺乏專業(yè)人員，人員不足，工作難開展。
二是部室人員結構不適應當前經濟形勢發(fā)展需要�？h委縣對經濟工作給予了高度重視，縣委、縣領導十分重視我縣工作，給予了高度重視，專門成立了領導小組，并由局長任組長，副局長為副組長，其它各單位的負責人為成員。并多次召集有關部門，由相近單位的人員，對我縣經濟工作進行了調度，明確了工作的目標、任務和措施，形成了一把手負總責，相關科室具體抓，各司其職，齊抓共管的良好局面。
三是人員配備有待加強�？h委、縣領導對我縣經濟工作給予了高度重視，并對我局的具體分管負責人進行了培訓，為我縣經濟工作的開展打下了良好的基礎。
二、認真落實各項制度，確保了各項工作有的放矢
縣委、縣十分重視基層組織建設，成立了以局長為組長、各相關科室為成員的基層組織工作領導小組，明確了各單位的職責，形成了一把手負總責，分管領導具體抓，一級抓一級，層層抓落實的工作機制。并將各項制度上報到縣委、縣辦，確保了組織工作落到實處。
三、健全完善制度，切實抓好風險隱患排查工作
我縣是一個新的縣�？h級各部門的'風險隱患排查工作是一項系統(tǒng)工作，需要做到有的放矢。因此，我們始終把這項工作作為一項重要的工作來抓。
一是認真開展基層組織建設。按照省、市、縣的統(tǒng)一部署，我縣在基層組織建設上，堅持“統(tǒng)一部署、分工負責、齊抓共管”的原則，采取“統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一領導、統(tǒng)一行動、統(tǒng)一檢查”的工作模式，采取有效措施加強領導。并以此為突破口，加大宣傳力度。
二是建立健全工作機制，加強領導。成立了以縣委副為組長和縣副縣長為副組長的“風險隱患排查工作領導小組”，由縣分管領導具體負責，局領導具體抓，并以此為切入點，認真開展工作。并將各個崗位的職責和任務分解到人，確保了工作任務落到實處。
四、加強督查檢查，加大整改力度。
我縣的經濟工作由于縣委縣的重視，各項工作的開展，得到了上級領導的充分肯定，在全縣形成了一個“一鄉(xiāng)一村”的良好工作氛圍，有力的促進了經濟工作的開展。
五、加大督查力度，切實抓好風險隱患的排查
由于縣委、縣的正確領導，各相關單位的積極配合，全部人員齊心協(xié)力，狠抓工作落實，從而確保了我縣經濟社會的持續(xù)健康發(fā)展，確保了我縣經濟社會的可持續(xù)發(fā)展。
六、積極開展各種經濟宣傳，擴大經濟社會的知名度
在縣內，充分利用各種電臺、電視、報刊等媒體，加強了對經濟發(fā)展情況的的宣傳。同時，加強對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經濟發(fā)展情況宣傳，增強了經濟發(fā)達鄉(xiāng)鎮(zhèn)的影響力。
七、認真抓好了經濟責任制的落實和各項工作任務的檢查
縣委、縣始終把經濟責任制落實情況的督查工作作為重點來抓。并把各級責任制的落實情況納入年度考核。對于存在問題不能整改的，及時進行了指導和限期整改，以便在年度考核中，對發(fā)現(xiàn)的問題，要求責任單位限期整改。對于存在問題的，要求責任單位限期整改，限期整改不到位，責任單位必須及時上報有關部門，并進行經濟責任追究。
八、認真抓好了財務工作
我縣嚴格按照財務制度的要求，認真做好了財務工作。一是認真收取縣委、縣的各項支出，并按照縣財政局的要求，及時撥付了縣級各項經
風險排查自查報告5
根據(jù)省公司、省分公司、市公司的部署和要求，我局結合實際，于xx年xx月xx日，在我單位召開了由單位主管領導、各部門負責人參加的風險隱患排查工作動員大會，認真研究部署安排本單位安全隱患排查工作，進一步明確各職能科室的工作職責，落實了各科室的工作措施。
在大會上我局領導高度重視，成立了由局長任組長，副局長、、副局長、紀檢組長、各科室負責人為成員的安全隱患排查領導小組。
領導小組的成立對我單位安全隱患排查工作的開展有著十分重要的意義，為確保我單位安全生產工作的順利進行，我單位將安全工作放在第一位，確保我單位的各項工作能夠順利開展。
一、高度重視，加強組織領導
為加強本單位的安全隱患排查工作，我單位成立了以副局長為組長，分管領導為副組長，各科室負責人為成員的安全隱患排查工作領導小組。
二、嚴厲打擊各類安全隱患
按照《中華人民共和國安全生產法》的有關規(guī)定，對各類安全生產隱患開展了拉網式的排查，及時排除了各類安全隱患，確保我單位安全生產的`有序進行。
三、加大宣傳教育力度，提高廣大群眾的自我安全意識
我單位將安全教育與安全生產法律、法規(guī)和規(guī)章的學習貫徹同各科室、單位的日常工作，同安全生產工作結合起來，同安全生產工作結合起來，使每個職工在自己的工作崗位上時刻牢記安全工作重要性，為保證我單位的安全生產，我們采取了形式多樣、內容豐富、形式多樣的宣傳教育活動。
四、突出重點，強化管理
為加強我單位安全生產的管理，我單位將安全教育列為首要工作來抓，采取了以下幾項措施：
1、在職工中廣泛宣傳，強調宣傳的重要性
2、加強對職工進行安全教育培訓和安全知識教育，提高廣大職工的安全意識，確保我單位安全生產的有序進行。
3、在全單位范圍內開展安全大檢查，查找隱患，消除安全隱患，消除事故隱患，確保我單位安全生產的有序進行。
4、加大對各科室、各單位的隱患排查治理力度，做到及時發(fā)現(xiàn)、及時報告，及時解決。
五、加大整改力度，消除事故隱患
對各科室、單位的安全隱患，我單位都進行了嚴格的整改，消除了事故隱患，確保我單位的安全生產。
六、建立健全隱患整改制度，防止事故發(fā)生
為加強我單位的安全隱患排查，我單位將按照安全隱患整改制度的要求，對各科室、單位進行了安全隱患的排查治理，對各單位的安全隱患進行了全面的檢查，對存在的問題提出了整改意見。
七、開展各類安全大檢查
在我單位開展的安全大檢查中我單位都進行了認真整改，對檢查的問題都能按要求做到及時的整改到位。
八、進一步做好各項應急工作
5、按照上級有關文件要求，我單位對我單位的重要電源進行了更新、添置、更換等工作，確保我單位的安全生產。
6、我單位在我單位進行了一次全面的安全檢查，重點對各科室、單位安全隱患進行了排查，對各種安全設施、消防設備等進行了一遍的檢查。
7、我單位組織全單位職工進行了一次消防知識的學習，使我單位全體職工掌握了火災等各種事故發(fā)生時應如何應急處理。
存在的問題
通過本次排查活動，我單位在消防工作中做得較好，但離上級的要求還有很大差距。安全隱患排查治理工作任務繁重，工作難度大，但我單位在今后工作中將進一步加大力度，加強領導，認真落實各項安全防范措施，確保我單位安全生產的穩(wěn)定運行，確保我們的經營工作的順利進行。
風險排查自查報告6
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據(jù)行長的'指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金。定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金。隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項。對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉賬嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務處理方面。各賬務處理要符合《企業(yè)會計準則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立"違規(guī)就是風險，安全就是效益"的風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務發(fā)展營造良好的環(huán)境。
風險排查自查報告7
根據(jù)市委、市關于風險排查工作的有關規(guī)定，市風險辦組織市局業(yè)務科、局科室以及市局內勤人員對局屬單位進行了為期一周的集中排查，共排查出各類風險隱患32條，其中重大風險隱患10條，重大風險隱患14條，重大風險隱患21條，重大風險隱患17條，重大風險隱患14條。經過認真的自查，我局已對排查出的隱患進行了認真的自查，現(xiàn)將排查自查結果報告如下：
一、基本情況
1、風險隱患排查基本情況
2）、我局主要職責：負責本局各單位的風險隱患排查工作，組織、事務管理人員、科室人員開展了對風險隱患的調查，對各項風險隱患的真實性、可控性、合理性等方面進行自查，對排查出的風險隱患進行了及時的排查，對排查出的隱患提出了整改意見，要求各單位負責人和管理人員對整改情況進行自查。
3）、我局負責對各單位的風險隱患進行了全面排查，重點對各單位的風險隱患情況，對各單位的風險隱患進行了及時的排查，對排查出的問題及時上報了市局業(yè)務科。在整改中，局領導帶頭，科室人員堅持邊查邊整改，確保了各項安全隱患的整改。
4）、我局負責對全系統(tǒng)的和工作人員的安全教育、防范和處置突發(fā)安全生產事件等情況，做到了一人一檔，一事一登記，xx月一通報。
5）、我局負責各業(yè)務科室的信息報送、文件傳輸、人員培訓和文體活動的后勤保障工作，負責各業(yè)務科室的信息報送，做到了全年文書工作無差錯，信息報送及時準確，報送及時。
6）、我局對各業(yè)務科室的信息報送及時，按要求上報各項報表，做到了數(shù)據(jù)真實有效，文件材料真實有效，各項信息報送及時準確，上報及時準確，上報及時，確保了各項工作的正常進行。
7、排查發(fā)現(xiàn)的問題及建議（
8）、我局各單位在日常工作中存在的問題及對風險隱患的認識有待于進一步深化。
9、我局的各個業(yè)務科室在整改上存在的問題如：內務管理人員不夠，工作時間不規(guī)范，業(yè)務手續(xù)不規(guī)范，有待于加強。
10、風險隱患整改的意見建議：
11）、各單位應當加強對各單位的安全管理，加強對外勤人員、事務管理人員的管理，進一步加強內務管理。
12）、加強對內勤人員的教育管理，進一步加強內勤員工的業(yè)務培訓。
13）、對工作人員加強監(jiān)督，加強管理，加強對內勤員工和工作人員的教育管理，嚴格執(zhí)行內務管理制度。
二、主要存在問題的`分析
14、由于工作性質的特殊性，我局各項工作任務的完成情況還有待于進一步提高。
15、人員的業(yè)務知識還有待于進一步加強和提高，對業(yè)務人員的學習、培訓、指導不夠，不能適應形勢發(fā)展的需要，需要進一步加強和提高業(yè)務人員的工作能力。
三、建議
16、在日常業(yè)務工作上，加大力度。
對業(yè)務人員的業(yè)務學習要加強和提高。
17、科室的業(yè)務知識要加強和提高，對業(yè)務人員的學習要加強和提高。
18、人員的學習要進一步加強和提高，要進一步加強和提高業(yè)務人員的業(yè)務知識和管理能力。
19、科室要加強和提高管理人員的業(yè)務水平和管理能力，提高管理人員業(yè)務能力。加強和提高科室人員的業(yè)務水平和管理能力。
風險排查自查報告8
根據(jù)《關于開展安全隱患排查治理工作的通知》(魯安通[20xx]4號)文件精神，根據(jù)區(qū)安監(jiān)局的部署，按照《關于開展全區(qū)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]1號)文件要求，我鎮(zhèn)于xx年xx月xx日開展了“安全隱患排查治理”專項行動�，F(xiàn)將此次專項行動自查情況報告如下：
一、高度重視，認真開展安全隱患排查治理工作
鎮(zhèn)高度重視專項排查治理活動，把排查隱患和整治工作作為當前一項重要任務來抓，成立了由鎮(zhèn)長任組長，分管安全的副鎮(zhèn)長、相關科室負責人為副組長，鎮(zhèn)安全辦、各村(社區(qū))負責人為成員的領導小組，并下發(fā)了《關于開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]33號)文件，進一步加強了對專項排查治理工作的組織領導。
二、精心組織，積極開展安全隱患排查治理
根據(jù)《關于開展全區(qū)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]13號)文件要求，為確保此次專項排查治理工作能有序開展、有效地開展，鎮(zhèn)專門召開會議，研究并成立了以黨政主要領導為組長，各村(社區(qū))為成員的安全隱患排查治理工作領導小組，對排查出的各種不安全隱患進行逐一落實和整治。經與各村(社區(qū))、村(社區(qū))簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))、村(社區(qū))、村(社區(qū))簽訂了xx年度安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))也相繼簽訂了隱患防范責任書xx年度工作目標責任書，為了確保此次專項排查專項行動的`順利完成，鎮(zhèn)安全辦召開專題會議和全體鄉(xiāng)鎮(zhèn)參加的安全隱患排查治理專題會議，研究制定了《關于開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作的通知》(魯安監(jiān)[20xx]13號)文件，對各村(社區(qū))的安全隱患排查治理工作進行了安排部署，并明確了各村(社區(qū))的專項排查治理工作分為兩個階段。
三、采取多種方式，積極開展宣傳活動
一)組織開展全鎮(zhèn)安全隱患排查治理工作
為提高廣大群眾的安全意識，鎮(zhèn)專門成立了以鎮(zhèn)為組長、各村(社區(qū))為副組長，各村(社區(qū))為成員的安全隱患排查治理工作領導小組，明確專人負責，并下發(fā)各村(社區(qū))為具體責任人。各村(社區(qū))黨總支(社區(qū))負責各村(社區(qū))安全隱患排查治理日常工作，鎮(zhèn)與各村(社區(qū))、村(社區(qū))、相關科室負責人簽訂了xx年安全隱患排查治理責任書，各村(社區(qū))、村(社區(qū))與各村(社區(qū))為具體責任人，并明確了各自分工，落實了各自責任，確實做到了組織落實、宣傳教育落實、管理到位。
二)開展專項治理工作
1、加強安全宣傳力度，營造良好安全生產氛圍
利用宣傳欄、黑板報、標語、懸掛橫幅、召開會議專題會議等形式廣泛宣傳安全生產方面的法律法規(guī)，以提高安全生產意識，形人關心安全、人人參與安全的良好氛圍。同時鎮(zhèn)還通過召開專門會議、張貼標語、張貼張貼標語等宣傳安全方面的法律法規(guī)，以提高村民的安全意識。
2、開展安全隱患排查治理工作
根據(jù)市、區(qū)安監(jiān)局的要求，我鎮(zhèn)在xx月上旬開展了安全隱患排查治理工作。
3)組織各村(社區(qū))、村(社區(qū))、村(社區(qū))到各村(社區(qū))安全隱患排查治理工作。
4)組織各村(社區(qū))到各村(社區(qū))督促落實安全隱患排查治理工作。
5)與各村(社區(qū))層層簽訂了《關于開展安全隱患排查治理工作實施方案》，進一步規(guī)范了村(社區(qū))安全隱患排查治理的方式方法。
6、加大對各個村(社區(qū))安全隱患的排查治理力度
7)對于排查出來的安全隱患，各村(社區(qū))及時組織人員對各村(社區(qū))隱患的排查治理工作進行檢查、督促。
8)各村(社區(qū))安全隱患排查治理工作，各村(社區(qū)
風險排查自查報告9
為防范我行內部機構及從業(yè)人員違規(guī)代銷行為，保障客戶合法權益，根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號)文件精神要求，我行迅速組織人員對代銷業(yè)務進行了自查�，F(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，將自查工作落實到位
目前我行只開展代理保險業(yè)務和代理銷售理財產品業(yè)務兩項代理業(yè)務。我行保險代理業(yè)務處于起步階段，只開展保險代理推銷業(yè)務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業(yè)務的風險排查重點在我行代理銷售xxx銀行"xxx"人民幣理財產品業(yè)務。
對于此次代銷業(yè)務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業(yè)務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業(yè)務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業(yè)務部，個人金融業(yè)務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業(yè)務尚處于起步階段，僅在xxx區(qū)各網點開展，代理業(yè)務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業(yè)網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業(yè)務的規(guī)范要求，為我行代銷業(yè)務的全面發(fā)展打下堅實的基礎。
二、自查內容
按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行業(yè)金融機構代銷業(yè)務風險排查的通知》的`規(guī)定，我行積極開展代銷業(yè)務情況的自查工作，自查結果匯報如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷產品
我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，xxx銀行經過多年的.發(fā)展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與xxx銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協(xié)議》，代理銷售xxx銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。
我行與xxx銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由xxx銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與xxx銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規(guī)行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續(xù)跟蹤"xxx"的業(yè)績表現(xiàn)，每期均能保本并實現(xiàn)預期收益。
(二)內部制度及執(zhí)行方面
從銷售流程方面，我行已制定《xxx銀行股份有限公司理財業(yè)務管理辦法》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務操作流程》、《xxx銀行股份有限公司代理銷售理財產品業(yè)務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環(huán)節(jié)的責任，環(huán)環(huán)相扣，沒有脫節(jié)。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，保證了我行該項業(yè)務各個環(huán)節(jié)運行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯。總行定期對銷售網點的理財業(yè)務進行檢查監(jiān)督，整理客戶及理財業(yè)務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。
(三)理財業(yè)務人員方面
我行已對理財業(yè)務人員進行多次培訓，理財業(yè)務人員已具備銷售理財產品的業(yè)務素質。經排查，我行理財業(yè)務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務流程方面
我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到xxx銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業(yè)務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。
(五)客戶投訴的處理
我行特制定了《xxx銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業(yè)務的客戶投訴。
三、自查總結
通過此次理財產品代理銷售業(yè)務自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷售理財產品業(yè)務的整個業(yè)務流程，各營業(yè)網點都嚴格按照相關制度開展了理財產品代銷業(yè)務，不存在違規(guī)問題。今后，我行將繼續(xù)嚴格按照各項規(guī)章制度開展代銷業(yè)務，同時加強對理財業(yè)務人員的投資理財業(yè)務專業(yè)知識的學習，提升業(yè)務人員的綜合業(yè)務素質，并考取相關資格證書，進一步帶動我行理財業(yè)務的發(fā)展。
風險排查自查報告10
黨委：
黨總支依照《中共紀律檢查委員會關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預防，健全預防職務犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結合起來。工作中，做到加強領導，精心組織，強化正面宣傳引導，認真做好各個環(huán)節(jié)的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風險教育，推進廉政風險防范工作穩(wěn)步開展，確保廉政風險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實。現(xiàn)將開展廉政風險點排查工作自查情況報告如下。
一、統(tǒng)一思想、提高認識。
領導高度重視廉政風險防控體系建設工作，將此項工作列為年度黨風廉政建設的重點，并與“兩學一做”常態(tài)化制度化等工作有機地結合起來，對廉政風險排查點工作進行細化分解，明確了領導責任，將工作目標逐級細化到每一個領導、每一個機關部門，提出了具體的任務和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。
組織召開了廉政風險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學習中央、省、管理局和局紀委相關會議和文件精神，深入理解開展廉政風險防控工作的重大意義、基本內容和方法步驟，切實增強開展廉政風險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務實的態(tài)度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風險防控工作，不斷提高預防腐敗工作的科學化、制度化和規(guī)范化水平。制定了相關制度和推進措施，提高對開展廉政風險防控體系建設工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預防不正之風和奢侈浪費行為的.發(fā)生。
二、排查風險，查擺問題。
按照要求，結合廉政風險防控工作實際，先后印發(fā)了《廉政風險防控登記表》、《關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，各部門、相關管護站職責權限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現(xiàn)廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100% 。
�。ㄒ唬⿲φ諐徫蛔屑毑椤φ諐徫宦氊�，依據(jù)廉政風險點排查職權目錄表，查找單位、崗位、內設機構崗位三個層次的廉政風險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風險內容，制定“一對一”的防控措施，做出個人廉政承諾。
各部門、相關管護站廉政風險點由分管領導審定、簽署意見，對廉政風險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風險排查質量。
（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規(guī)行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規(guī)辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現(xiàn)象和履行承諾服務不到位問題。
�。ㄈ┲攸c要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：
一是對照“依法規(guī)范職權”的要求，看職權清理是否徹底，外部、內部重要職權是否有遺漏，職權目錄清理表填報是否規(guī)范，防止清理職權底子不清、邊界不明等問題，做到權力名稱準確、每項權力涉及領域準確、用權依據(jù)準確。
二是對照“規(guī)范權力流程”的要求，看權力運行流程圖繪制是否優(yōu)化，重要權力運行流程圖是否繪制，權力是否按照流程圖設計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內外不分、內容不全等問題，做到流程清晰、權責明晰、操作簡約。
三是對照“查找廉政風險”的要求，看風險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規(guī)范，排查的內容是否全面，風險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。
四是對照“評定風險等級”的要求，看風險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結合風險點的關注度、影響力、涉及面及腐敗行為發(fā)生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監(jiān)管權限清晰。
五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監(jiān)控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業(yè)務制度健全、工作流程規(guī)范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。
三、修定機制，落實措施。
建立健全相關配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風險，力爭通過開展廉政風險點排查工作，建立健全廉政風險防控措施長效機制，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設中發(fā)揮重要作用。
四、實施預警，動態(tài)管理。
針對腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。結合本單位經濟發(fā)展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設的實際需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級和防控措施，加大對廉政風險的動態(tài)監(jiān)控廉政風險防范管理工作。
堅持不斷學習黨風廉政建設有關規(guī)定，不斷加強黨性修養(yǎng)和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領導、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發(fā)揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風格，經費支出、項目申報、人事工作調整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權，又接受黨員干部職工的監(jiān)督。
下一步，將繼續(xù)落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風險點排查及動態(tài)管理工作，把風險消滅在萌芽狀態(tài)，真正使“風險點”轉化為“安全點”、“放心點”，不斷推進反腐倡廉治理工作深入開展。
總之，通過近期廉政風險點排查工作的深入開展，干部的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規(guī)范，監(jiān)督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規(guī)范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保了各項工作健康發(fā)展和工作人員的健康成長。
風險排查自查報告11
根據(jù)《關于開展嚴肅財經紀律及財務管理風險排查工作的通知》文件要求，我單位對20__年7月以來預算管理、支付管理等十二個方面進行排查工作如下：
一、預算管理方面
�。ㄒ唬╊A算編制：我單位嚴格按照財政部門預算編制通知明確的范圍、標準等編制部門預算。人員和公用支出預算按定員定額標準編制，項目支出預算真實。按規(guī)定開展項目評審，事業(yè)收入、事業(yè)單位經營收入、其他收入等單位自有資金收入全部納入部門綜合預算管理，編制結轉資金與上年部門決算數(shù)據(jù)銜接，上報預算履行集體決策程序。
�。ǘ╊A算執(zhí)行：行政事業(yè)性收費、罰沒收入、國有資源（資產）有償使用收入等非稅收入及時足額征收解繳入庫，不存在隱瞞、截留、擠占、挪用、坐支或私分情況；開設非稅收入?yún)R繳賬戶的單位，賬戶中歸集的應繳非稅收入于5個工作日內繳入財政專戶或國庫。不存在無預算、超預算、超標準、超范圍列支人員經費。公用經費和項目經費情況：不存在違規(guī)發(fā)放工資，獎金。津貼補貼等問題:貫徹落實預算執(zhí)行管理有關規(guī)定，按財政部門監(jiān)管要求規(guī)范預算執(zhí)行，分配專項資金是履行集體決策程序:按規(guī)定履行預算調劑程序。結轉結余管理：結轉資金符合政策規(guī)定，按規(guī)定處置結余資金。
二、支付管理方面
�。ㄒ唬┯每钣媱澒芾恚焊鶕�(jù)年度預算編制用款計劃。
�。ǘ┵Y金支付管理：規(guī)范財政資金和單位自有資金支付行為:嚴格按公務卡強制結算目錄規(guī)定辦理資金支付，做好人員基礎信息動態(tài)管理、工資扣項代扣代繳和賬務核對工作，確保人員經費發(fā)放準確。
�。ㄈ┩丝钔似惫芾恚贺斦Y金支付發(fā)生退款或退票時，嚴格按規(guī)定在2個工作日內將資金退回財政國庫單一賬戶，不存在通過退款或退票方式套取財政額度內資金轉為自有資金的情況。
�。ㄋ模⿺�(shù)字證書（u-key）管理：省政府的財政管理信息系統(tǒng)數(shù)字證書（u-key）由一人統(tǒng)管、無交叉使用、委托他人使用等情況；按要求保管數(shù)字證書（u-key）密碼。
三、貨幣資金管理方面
�。ㄒ唬┨岈F(xiàn)管理：沒有與開戶銀行共同核定單位庫存現(xiàn)金限額，單位無取用庫存現(xiàn)金；嚴格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額標準，建立大額現(xiàn)金提取審批制度；現(xiàn)金支出程序合規(guī)；不存在使用虛假票據(jù)套取現(xiàn)金的情形。
�。ǘ┈F(xiàn)金盤點：沒有指定不辦理貨幣資金業(yè)務的會計人員定期和不定期抽查盤點庫存現(xiàn)金，單位無取用庫存現(xiàn)金。
�。ㄈ┿y行存款對賬：與開戶銀行建立大額支付核對機制，按月逐筆核對銀行存款收支明細信息。
（四）其他貨布費金管理方面：不存在違反規(guī)定私設“小金庫”情況；不存在違規(guī)將預算單位賬戶中的財政撥款資金轉為定期存款情況:不存在采取購買理財產品方式存放資金情況。
四、會計管理方面
（一）會計機構及人員：單獨設置會計機構、配備會計人員，會計崗、出納崗、稽核崗等不相容崗位分離，規(guī)范加強對會計人員的`繼續(xù)教育，提升會計人員職業(yè)道德和專業(yè)素養(yǎng)。
（二）會計基礎管理：按照《會計法》和國家統(tǒng)一會計制度規(guī)定，建立健全會計人員崗位責任、內部牽制、輪崗、工作交接、會計監(jiān)督與稽核、原始記錄管理、財務收支審批等責任制度并執(zhí)行；按規(guī)定建立會計賬冊、設置會計科目，并以實際發(fā)生的經濟業(yè)務為依據(jù)，依法依規(guī)進行會計核算，確保會計信息合法性、真實性、完整性；保證會計指標的口徑一致、相互可比和會計處理方法的前后各期相一致；堅持定期對賬制度，做到賬證、賬賬、賬表和賬實相符；按規(guī)定保管和使用財務印章、會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。
�。ㄈ┬畔⒒氨O(jiān)督：按照國家有關會計信息化工作規(guī)范和統(tǒng)一技術標準，規(guī)范和加強單位會計信息化建設；單位內部監(jiān)督部門沒有定期或不定期對單位會計工作規(guī)范進行監(jiān)督檢查，單位無內部監(jiān)督部門。
五、內控管理方面
�。ㄒ唬﹩挝粚用鎯瓤亟ㄔO：成立單位內控領導小組及工作小組；明確內控建設牽頭科室及相關歸口科室（部門）主體責任。
（二）業(yè)務層面內控建設：內控建設涵蓋預算管理、收支管理、政府采購管理、國有資產管理、合同管理。建設項目管理等主要經濟業(yè)務領域:按照分事行權、分崗設權。分級授權要求落實不相容崗位分離和定期輪崗等內部權力制衡基本舉措，建立決策權、管理權、執(zhí)行權和監(jiān)管視“四權分立”機制，建立重大事項議事決策機制、建立健會集體研究，專家論證和技術咨詢相結合的輔助決策機制。
（三）自我評價監(jiān)督及信息化建設：建立經濟活動風險定期評估和內部監(jiān)督機制，執(zhí)行內控報告制度，開展內控自我評價工作，通過信息化手段實現(xiàn)內部控制制度與信息化建設工作同步開展、相互促進。
六、政府采購管理方面
�。ㄒ唬╊A算管理。政府采購預算編制，應編盡編，不存在無預算采購、超預算采購情況；按規(guī)定進行政府采購計劃備案，按照合同約定及時支付資金。
（二）采購實施。按法定采購方式和程序實施采購:不存在拆分項目預算規(guī)避政府采購或公開招標情況；采購文件確定事項簽訂政府采購合同，按規(guī)定公告、備案政府采購合同，政府采購系統(tǒng)中的政府采購信息真實、準確、合法。
七、資產管理方面
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO上，制定國有資產管理制度辦法明確資產配置、使用、處置等程序和審核審批權限。
�。ǘ┡渲霉芾�，與部門預算編制同步編制新增資產配置預算；國有資產交付使用后及時準確入賬:在建工程及時轉為固定資產。
�。ㄈ┦褂霉芾�，明確資產使用和保管責任人、落實資產使用人在資產管理中的責任，國有資產折舊的計提符合相關會計規(guī)范，定期清理盤點資產、確保賬實相件:行政事業(yè)性國有資產納入省行政事業(yè)單位資產管理信息系統(tǒng)動態(tài)管理。
�。ㄋ模┦找婀芾恚姓聵I(yè)單位資產處置按規(guī)定報批，處置收益及時足額上繳財政:?事業(yè)單位資產出租出借、對外投資收益納入單位預算統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理。
八、賬戶管理方面
�。ㄒ唬┵~戶開設。不存在違規(guī)開設賬戶情況，規(guī)范開戶銀行選擇程序，采取競爭性方式或集體決策方式選擇開戶銀行
�。ǘ┵~戶使用。嚴格按照批準的核算范圍使用賬戶，賬戶之間不存在無正當理由相互劃轉資金情況。
九、往來款項管理方面
（一）清理收回，定期清理單位往來款項，建立清理臺賬，制定處置方案，清理收回暫付款項，做到應收盡收；收回借墊款等往來款項及時進行賬務處理。
（二）借款管理。嚴格履行辦理借墊款審批程序，簽訂借款協(xié)議，并建立對外借款終身負責制。
十、票據(jù)管理方面
（一）制度建立及執(zhí)行。單位票據(jù)管理制度健全；財政票據(jù)的申領、使用、核銷、銷毀嚴格履行規(guī)定手續(xù)；財政電子票據(jù)符合全國統(tǒng)一式樣、規(guī)范填列，日常管理使用有內控機制。
�。ǘ┢睋�(jù)保管。按規(guī)定設置票據(jù)專管員，建立票據(jù)臺賬，做好票據(jù)的保管和序時登記工作:為保管票據(jù)的人員配置單獨的保險柜等保管設備，做到人走柜鎖。
�。ㄈ┢睋�(jù)使用。不存在擅自印制財政票據(jù)，轉借、串用、代開財政票據(jù)，偽造、變造、買賣、擅自銷毀財政票據(jù)，偽造、使用偽造的財政票據(jù)（�。┲普虑闆r。
十一、決算管理方面
（一）決算編制。按部門決算編制要求將單位所有收支和結余結轉情況進行全面反映:決算報表相關數(shù)據(jù)與單位會計賬簿數(shù)據(jù)和實際發(fā)生的經濟業(yè)務事項一?致、與上一年度數(shù)據(jù)銜接一致、?上下年度數(shù)據(jù)不銜接的有正當理由
�。ǘQ算審核。組織對單位內部之間的往來款項和收支情況進行清核:主管部門對下屬單位的決算報表進行認真審核
（三）決算報送。按財政部門要求及時報送決算報表。
十二、存量資金清理方面
（一）執(zhí)行中清理。預算執(zhí)行中，按存量資金管理規(guī)定及財政部門要求及時清理單位賬戶存量資金。因項目執(zhí)行完畢或中止執(zhí)行等原因確無法繼續(xù)按原用途使用的資金，沒有滯留單位銀行賬戶，應繳的存量資金是按規(guī)定繳回財政。
�。ǘ┠杲K清理。年度終了，按財政要求對本部門?年度存量資金做全面清理、按規(guī)定將應繳的存量資金繳回財政。特此報告。
風險排查自查報告12
我單位自接到《XXXX保險行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規(guī)范工作的一個重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經營管理水平、提供公司整體經濟效益的一個重要環(huán)境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的'有力措施進行整改。
一、保險企業(yè)證照手續(xù)：
我單位各種經營證照手續(xù)齊全，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險經營許可證，XXXX工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，XXX質量技術監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構代碼證以及XXXX國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機構代碼證每年按時到工商局、質監(jiān)局進行年檢，并且年檢合格。
二、納稅情況：
自X年XXXX【X】14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項稅費總計56.76萬元，實繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費合計56.76萬元。
三、理賠服務問題
理賠服務流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內享受到我們最便捷的理賠服務。
四、中介市場情況：
我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險代理人從業(yè)資格證書，同時在保險監(jiān)管系統(tǒng)內登記展業(yè)證合格。自X年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應收問題存在。
本次自查自糾工作結束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內容有了更深的認識，各部門承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規(guī)經營意識，嚴格自律，進一步規(guī)范經營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。
風險排查自查報告13
近年來，銀行卡在國內迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業(yè)務快速發(fā)展的.同時，也暴露出了諸多風險，有效地防范和控制風險是當前必須要解決的問題。根據(jù)粵農信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號文關于開展銀行卡業(yè)務風險排查活動的通知，我社對銀行卡業(yè)務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關于制度建設和崗位設置方面：
縣聯(lián)社關于銀行卡業(yè)務方面制定了詳細的`相關管理規(guī)定和操作細則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關管理規(guī)定對我社銀行卡業(yè)務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學習了關于銀行卡操作的具體流程、重點風險防范和控制等內容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設置了授權復核、專項登記等，務求達到外部監(jiān)督和內控管理的有效結合，相互制約和防范銀行卡操作風險。
二、關于業(yè)務管理情況方面：
對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業(yè)務操作中都嚴格按照縣聯(lián)社的相關管理規(guī)定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時，我社也時常向客戶派發(fā)關于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業(yè)務的客戶，向他們宣傳有關防范銀行業(yè)務風險的相關知識，確保我社銀行卡業(yè)務健康安全地向前發(fā)展。
三、關于自助設備業(yè)務管理情況方面：
目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設備，因此我社暫無此項業(yè)務的相關內容。
四、關于銀聯(lián)POS業(yè)務管理情況方面：
因為此項業(yè)務目前主要是由縣聯(lián)社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業(yè)務的相關內容。
五、關于資金清算及差錯處理情況方面：
對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，并及時與縣聯(lián)社清算部門進行溝通解決，務求將損失和風險控制在最低范圍。
六、關于新業(yè)務開展情況方面：
我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農民工銀行卡特色服務等方面業(yè)務。
七、關于科技開發(fā)管理情況方面：
此項業(yè)務主要由縣聯(lián)社相關部門負責。
八、關于檢查監(jiān)督情況方面：
對于銀行卡的各項業(yè)務操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業(yè)務的監(jiān)督檢查達到防范風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
風險排查自查報告14
按照xx省檔案局下發(fā)《關于開展檔案安全風險隱患排查治理情況專項督查的通知》的相關要求，為做好我鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作，自查情況如下：
在縣檔案局的指導幫助下，認真貫徹落實有關法律法規(guī)，做好全鎮(zhèn)各類檔案的收集、整理、歸檔、管理、使用等各項工作，不斷加大投入，提高辦公條件，檔案管理水平不斷提高。
一、加強組織領導，落實安全責任
成立鎮(zhèn)檔案安全風險隱患排查治理工作領導小組，從思想上、行動上把檔案安全隱患排查治理工作放在重要位置，層層落實檔案安全隱患排查治理工作責任制，分解責任到具體人、每一個環(huán)節(jié)，確保檔案安全隱患排查治理工作思想到位、職責到位、指揮到位、措施到位。
鎮(zhèn)黨委、政府始終把檔案管理工作作為推動全鎮(zhèn)經濟及社會各項事業(yè)發(fā)展，解決矛盾糾紛的基礎性工作來抓。教育引導廣大檔案管理工作人員，特別是村、企事業(yè)主要負責人，提高對檔案工作重要性的認識，增強檔案管理的'責任感和自覺性，提高管理水平。
二、認真開展排查，及時消除隱患
按照要求，圍繞法律政策執(zhí)行風險、制度安全風險、資源安全風險、檔案實體安全風險、檔案信息管理風險、檔案保密開放與利用風險等方面的關鍵環(huán)節(jié)、薄弱領域和重點部位，進行一次全面細致的安全排查，對于查出的問題隱患，要逐項記入臺賬，并確定隱患項目、隱患部位、整改措施、完成時間、整改結果、責任人，嚴格落實。
三、落實各項制度，建立長效機制
以本次檔案安全隱患排查治理工作為契機，進一步加強內部管理，建立和完善各項規(guī)章制度，建立長效機制，認真落實安全隱患排查治理工作責任制。為此，我們積極組織相關人員參加上級組織的業(yè)務培訓，定期組織各村、各企事業(yè)單位檔案員到檔案工作先進單位學習，依法治檔的水平進一步提高。嚴格按照規(guī)定整理歸檔，嚴格檔案借閱和使用制度，認真保管好各種檔案資料，防止檔案的流失。我們將以這次檢查驗收為契機，進一步加大投入，不斷加大軟硬件建設力度，改善辦公條件，提高管理人員的業(yè)務素質，促進全鎮(zhèn)檔案工作再上新水平。
風險排查自查報告15
按照《銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法》文件要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時與不定時核對盤點庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉賬嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業(yè)會計準則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財務部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今后工作過程中，將加強防范，提高自身對風險的認識，樹立"違規(guī)就是風險，安全就是效益"的'風險理念，主動、有效地防范風險，確保一旦發(fā)現(xiàn)風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業(yè)務發(fā)展營造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
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