內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)（通用11篇）
在平平淡淡的日常中，我們都可能會(huì)使用到自己評(píng)價(jià)，自己評(píng)價(jià)不僅影響社會(huì)中人與人的交往方式，而且影響社會(huì)中人的心理健康程度，影響人的價(jià)值觀(guān)和人生觀(guān)的合理程度。相信很多朋友都對(duì)寫(xiě)自己評(píng)價(jià)感到非�？鄲腊�，以下是小編為大家收集的內(nèi)部控制自己評(píng)價(jià)，希望能夠幫助到大家。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 1
天生積極、樂(lè)觀(guān)、進(jìn)取、正直的我，從不敢夸耀自己說(shuō)自己是最優(yōu)秀的那個(gè)，但我始終堅(jiān)信我是最勤奮、最努力的那個(gè)。從未間斷過(guò)學(xué)生干部生活的我，來(lái)到大學(xué)后依然保持著那份熱情與進(jìn)取、追求卓越的心態(tài)進(jìn)入了學(xué)生干部的行列。從干事到部長(zhǎng)，一年多的學(xué)生工作練就了我堅(jiān)毅、穩(wěn)重、務(wù)實(shí)的`人生態(tài)度。
從擔(dān)任學(xué)院干事一直到現(xiàn)在的學(xué)生干部以來(lái)，我一直秉承著師兄師姐們的優(yōu)良傳統(tǒng)作風(fēng)，同時(shí)自己也不斷開(kāi)拓創(chuàng)新，在工作上，認(rèn)真負(fù)責(zé)、一絲不茍，為人處事慷慨大度、謙遜有章，生活中的我也總是保持樂(lè)觀(guān)積極的心態(tài)，可以說(shuō)對(duì)待每一件事情都盡量做到了最好。有了樣的積極樂(lè)觀(guān)，使我在多方面都曾取得一定成績(jī)，曾被評(píng)為旅游學(xué)院優(yōu)秀干事、大一學(xué)年獲得了三等獎(jiǎng)學(xué)金與院三好學(xué)生的榮譽(yù)、在校運(yùn)會(huì)上也曾獲得過(guò)鐵餅女子組第三名的成績(jī)雖然曾經(jīng)取得過(guò)上面的殊榮與佳績(jī)，但是我從不驕傲自居。
因?yàn)槲抑溃鳛橐幻麑W(xué)生，作為一名干部，我們都應(yīng)時(shí)刻保持虛心進(jìn)取、奮發(fā)向上的心態(tài)。工作上，從做干事時(shí)起，我就本著認(rèn)真負(fù)責(zé)、積極主動(dòng)的態(tài)度做事，按時(shí)完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)，遇事主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，與同事積極配合、友好合作。而擔(dān)任了部長(zhǎng)一職之后，更是處處以身作則，嚴(yán)于律己。
負(fù)責(zé)過(guò)班委換屆選舉、入黨積極分子推優(yōu)、團(tuán)費(fèi)收繳、團(tuán)籍整理、綜合測(cè)評(píng)與素質(zhì)拓展等工作，雖然有時(shí)感覺(jué)有點(diǎn)繁瑣、復(fù)雜，但是始終秉著積極的態(tài)度去完成上級(jí)下達(dá)的每一項(xiàng)任務(wù)，悉心引導(dǎo)部門(mén)干事、團(tuán)結(jié)合作同事，全心致力于部門(mén)凝聚力、戰(zhàn)斗力的建設(shè)。生活中，我是一個(gè)勤勞樸實(shí)、與人為善、寬容大度的女生，與親戚朋友、同學(xué)、同事都保持著友好、真誠(chéng)的情感。
凡事也膽大心細(xì)，主動(dòng)積極參加校級(jí)、院級(jí)各項(xiàng)文體活動(dòng)，一方面充實(shí)了個(gè)人的大學(xué)生活，同時(shí)也在這個(gè)過(guò)程中結(jié)識(shí)了很多朋友，甚至對(duì)班級(jí)體的凝聚力建 設(shè)貢獻(xiàn)了一份應(yīng)有的力量�；蛟S以上所獲得都不算什么，但是這些成績(jī)給我?guī)?lái)的是一份自信、一份想要爭(zhēng)取更加 優(yōu)秀的決心和勇氣。所以懷著讓自己增值的目標(biāo)與心態(tài)，我選擇了在本次競(jìng)選中奮力一搏。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 2
大家好！我是xxx班的xxx。我很想很想加入二中的學(xué)生會(huì)；因?yàn)樽鳛閷W(xué)生會(huì)干部，可以鍛煉自己的能力，并可以讓二中更加卓越，我的意向是生活部，不過(guò)也服從調(diào)配。
“學(xué)生會(huì)”在我心中是個(gè)神圣的名詞，她連接學(xué)校與學(xué)生，是一個(gè)學(xué)生自己管理自己的組織；向上，她反映學(xué)生們的思想狀況和成長(zhǎng)歷程。向下，她傳達(dá)學(xué)校的規(guī)章制度和管理意向。向內(nèi)，她組織同學(xué)參加各種有益身心健康的文體活動(dòng)。向外，她聯(lián)系校際組織參加社會(huì)公益活動(dòng)。
橋梁和紐帶的作用是學(xué)生會(huì)存在的基礎(chǔ)，自己鍛煉，提升自己素質(zhì)的意義是學(xué)生會(huì)不斷發(fā)展的動(dòng)力源泉；所以，我向往校學(xué)生會(huì)組織，能夠加入學(xué)生會(huì)，成為其中一名成員是我一直以來(lái)的心愿。
我在初中階段就有了豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，曾擔(dān)任過(guò)紀(jì)律委員，副班長(zhǎng)，最重要的是我也曾光榮的加入初中學(xué)校的學(xué)生會(huì)，擔(dān)任了紀(jì)檢部副部長(zhǎng)；在任期間，我工作十分的努力，在學(xué)生會(huì)里十分活躍。受到了學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和同學(xué)的好評(píng)。最重要的是，它讓我擁有了十分寶貴的學(xué)生會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)。
在剛結(jié)束不久的軍訓(xùn)中，我獲得了軍訓(xùn)標(biāo)兵的光榮稱(chēng)號(hào)，在軍訓(xùn)期間的文藝晚會(huì)上，我代表我們班上臺(tái)表決心，臨場(chǎng)發(fā)揮，卻做了最最有有趣，最最深情，引起全場(chǎng)最大轟動(dòng)的.演講，可以充分展示我的口才。
剛剛開(kāi)學(xué)的一個(gè)星期里，我就擔(dān)任了體育委員和值日班長(zhǎng)的職務(wù)。我是值日班長(zhǎng)的那天剛好是開(kāi)學(xué)第一天，我監(jiān)督同學(xué)認(rèn)真打掃衛(wèi)生，全天衛(wèi)生沒(méi)有扣一分，要知道，當(dāng)天只有3個(gè)班級(jí)衛(wèi)生沒(méi)扣分哦！我沒(méi)有辜負(fù)老師，為班級(jí)爭(zhēng)了一小光。
而在星期3，我作為體育委員。就完成了一項(xiàng)非常有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。二中的體育是要分班教學(xué)的。每個(gè)同學(xué)想?yún)⒓幼约合矚g的項(xiàng)目，可以每種名額都少得可憐。熱門(mén)科目，像籃球限報(bào)名12個(gè)，我們班卻報(bào)了18個(gè)。這是考驗(yàn)個(gè)人能力的時(shí)候了，面對(duì)一個(gè)個(gè)抱著寧死都要報(bào)籃球的同學(xué)，我可是傷透了腦筋，但是憑借班里的人際關(guān)系，和超級(jí)厚臉皮。做通了同學(xué)們的思想工作。既壓縮了人數(shù)，還選出了最佳人員。我很不錯(cuò)吧！是不是很厲害��！
對(duì)我是否有能力作為學(xué)生會(huì)成員這個(gè)問(wèn)題相信是不用解釋了吧！下面我來(lái)簡(jiǎn)單說(shuō)一說(shuō)如果我真加入了學(xué)生會(huì)以后，我的個(gè)人工作計(jì)劃！
在我理解，生活部的作用就是管理和豐富同學(xué)們的生活。我會(huì)組織很多的活動(dòng)，比如說(shuō)寢室3V3籃球賽，評(píng)選生活老師免查寢室，9點(diǎn)15到9點(diǎn)40之間的寢室廣播點(diǎn)歌系統(tǒng)，寢室規(guī)則知識(shí)競(jìng)賽等等。
可以舉辦的活動(dòng)還有很多很多，我也會(huì)在每一棟寢室樓中設(shè)立建議箱，征求和聽(tīng)取廣大同學(xué)的意見(jiàn)。并加強(qiáng)生活部和各個(gè)部門(mén)之間的聯(lián)系，讓同學(xué)的住校生活豐富多彩。把寢室打造成同學(xué)的最最溫馨的家。把生活部的工作做得民主，豐富和精彩。
我知道再多燦爛的話(huà)語(yǔ)也只不過(guò)是一瞬間的智慧和激情，樸實(shí)的行動(dòng)才是在成功路上的鮮花。我想我當(dāng)選的話(huà)一定言必行，行必果。
這是我今日的承諾，行動(dòng)是用來(lái)證明一切的最佳方法。
拿破侖曾說(shuō)過(guò)：“不愿當(dāng)將軍的士兵不是好士兵”。我立志成為一名優(yōu)秀的將軍，希望同學(xué)老師給我這個(gè)鍛煉自己的機(jī)會(huì)，給我這個(gè)服務(wù)大家的機(jī)會(huì)。
謝謝，為了你和同學(xué)們未來(lái)的精彩生活，請(qǐng)支持我吧！
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 3
一年來(lái)，我在支行黨組的領(lǐng)導(dǎo)下，按照黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)定政治信念，加強(qiáng)政治理論、法律法規(guī)、金融知識(shí)學(xué)習(xí)，轉(zhuǎn)變工作理念，改善工作作風(fēng)，堅(jiān)持廉潔自律，自覺(jué)遵紀(jì)守法，認(rèn)真履行職責(zé)。
一、在德的方面：
繼續(xù)深入學(xué)習(xí)，堅(jiān)持共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性，樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)和正確的政績(jī)綱，法紀(jì)、政紀(jì)、組織觀(guān)念強(qiáng)，在大是大非問(wèn)題上與黨中央保持高度一致。認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制，顧全大局，服從分工，勇挑重?fù)?dān)。尊重一把手，團(tuán)結(jié)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和廣大干部職工，思想作風(fēng)端正，工作作風(fēng)踏實(shí)，敢于堅(jiān)持原則，求精務(wù)實(shí)，開(kāi)拓進(jìn)取，切實(shí)履行崗位職責(zé)，堅(jiān)持依法行政，認(rèn)真負(fù)責(zé)分管和協(xié)管工作，大力支持一把手的工作，促進(jìn)支行三個(gè)禮貌建設(shè)的順利開(kāi)展。
二、在能的方面：
熟悉和掌握國(guó)家的金融方針政策、金融法律法規(guī)，能較好地結(jié)合實(shí)際情景加以貫徹執(zhí)行；較好地協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)員工的工作積極性，共同完成復(fù)雜的工作任務(wù)；有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力，寫(xiě)作水平較高，口頭表達(dá)能力較強(qiáng)；文化知識(shí)水平較高，專(zhuān)業(yè)理論水平較強(qiáng)，具有本職工作所需的基本技能；能經(jīng)過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，提出提議，具有獨(dú)立處理和解決問(wèn)題的能力；工作經(jīng)驗(yàn)較豐富，知識(shí)面較寬。
一年來(lái)，我先后主持召開(kāi)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作會(huì)議、外匯管理工作座談會(huì)、經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行情景分析會(huì)，協(xié)調(diào)縣政府召開(kāi)國(guó)庫(kù)工作座談會(huì)。在上述會(huì)議上，分別組織學(xué)習(xí)有關(guān)金融方針政策，把“一個(gè)規(guī)定兩個(gè)辦法”、外匯管理政策、金融宏觀(guān)調(diào)控措施、帳戶(hù)管理、現(xiàn)金管理、國(guó)庫(kù)管理規(guī)定等傳導(dǎo)到轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)和各有關(guān)部門(mén)，并通報(bào)相關(guān)的工作情景，分析存在問(wèn)題，提出改善意見(jiàn)，較好地發(fā)揮了基層人民銀行的貨幣政策傳導(dǎo)作用和窗口指導(dǎo)作用。
年初，我組織支行中層干部學(xué)習(xí)“四法”，并進(jìn)行考試。經(jīng)過(guò)組織學(xué)習(xí)和考試，提高了中層干部金融法律法規(guī)水平和依法行政的能力。
根據(jù)分管工作和協(xié)管工作的職責(zé)、范圍和上級(jí)行的要求，一年來(lái)，我先后組織開(kāi)展現(xiàn)金管理情景檢查，《信貸登記咨詢(xún)系統(tǒng)管理辦法》執(zhí)行情景檢查，《假幣收繳、鑒定管理辦法》執(zhí)行情景檢查，并協(xié)調(diào)中心支局檢查科對(duì)轄區(qū)外匯指定銀行開(kāi)展外匯業(yè)務(wù)檢查和對(duì)轄區(qū)外貿(mào)公司開(kāi)展出口收匯核銷(xiāo)檢查。經(jīng)過(guò)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了有關(guān)問(wèn)題，促進(jìn)了轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)和外貿(mào)公司依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理，較好地協(xié)調(diào)了各有關(guān)方面的關(guān)系。
我具有較強(qiáng)的指導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)能力。在指導(dǎo)工作中，總是先認(rèn)真領(lǐng)會(huì)有關(guān)文件精神，深思熟慮，擬定一套工作方案；然后征求各方面的意見(jiàn)，集思廣益，把文件精神與實(shí)際情景結(jié)合起來(lái)，把個(gè)人的智慧與團(tuán)體的智慧結(jié)合起來(lái)。在工作過(guò)程中，堅(jiān)持靠前指揮，找準(zhǔn)工作重點(diǎn)、難點(diǎn)，抓住主要矛盾，有的放矢地解決問(wèn)題，化解矛盾，牢牢把握工作的主動(dòng)權(quán)。在管理工作中，堅(jiān)持每月初主持召開(kāi)一次分管、協(xié)管部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)議，聽(tīng)取上月工作情景匯報(bào)，研究當(dāng)月工作安排計(jì)劃；堅(jiān)持每月對(duì)營(yíng)業(yè)室、外管股進(jìn)行一次內(nèi)控制度執(zhí)行情景檢查，加強(qiáng)管理，督促內(nèi)控制度的落實(shí)。在協(xié)調(diào)工作中，堅(jiān)持以人為本，充分發(fā)揮人的主觀(guān)能動(dòng)性和團(tuán)隊(duì)精神，共同完成復(fù)雜、繁重的工作任務(wù)。
我注重理論聯(lián)系實(shí)際，加強(qiáng)調(diào)查研究。一年來(lái)，下基層50多次，30多天。在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，解決了許多日常工作中的問(wèn)題，同時(shí)，撰寫(xiě)了多篇理論研究和調(diào)查研究文章。其中：《以科學(xué)發(fā)展觀(guān)指導(dǎo)金融工作》一文，分析了惠東歷以往出現(xiàn)的違背科學(xué)發(fā)展觀(guān)盲目搞開(kāi)發(fā)區(qū)給經(jīng)濟(jì)、金融造成嚴(yán)重?fù)p失的問(wèn)題，闡述了“明確金融限制發(fā)展的領(lǐng)域和支持發(fā)展的重點(diǎn)，科學(xué)把握信貸投放力度，實(shí)現(xiàn)信貸投放平穩(wěn)較快增長(zhǎng)，人民銀行要搞好金融服務(wù)”的觀(guān)點(diǎn)。《堅(jiān)持用好的作用選人，選作風(fēng)好的人》一文，分析了近幾年來(lái)，黨和國(guó)家懲治腐敗的數(shù)據(jù)和破壞分子從量變到質(zhì)變的過(guò)程，得出了選人用人的問(wèn)題至關(guān)緊要的結(jié)論。
明確指出：“首先，在選人時(shí)要有好的作風(fēng)。一是要堅(jiān)持任人唯賢；二是要堅(jiān)持走群眾路線(xiàn)；三是要堅(jiān)持黨委團(tuán)體討論。第二，要選作風(fēng)好的人。一是要堅(jiān)持以德量人；二是要堅(jiān)持以能用人；三是要堅(jiān)持以勤識(shí)人；四是要堅(jiān)持以績(jī)?nèi)∪�；五是要�?jiān)持以廉擇人”的觀(guān)點(diǎn)�！蛾P(guān)于當(dāng)前外匯管理政策的若干思考》一文，從基層外匯管理工作的實(shí)際出發(fā)，對(duì)當(dāng)前外匯管理政策涉及的五個(gè)方面的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真的思考，并提出了改善外匯管理的有關(guān)提議�！蛾P(guān)于促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)與金融協(xié)調(diào)發(fā)展的思考》一文，分析了惠東經(jīng)濟(jì)與金融發(fā)展不協(xié)調(diào)的表現(xiàn)及其原因，提出了促進(jìn)縣域經(jīng)濟(jì)與金融協(xié)調(diào)發(fā)展的六點(diǎn)提議。
三、在勤的方面：
我事業(yè)心、職責(zé)心強(qiáng)，奮發(fā)進(jìn)取，一心撲在工作上；工作認(rèn)真，態(tài)度進(jìn)取，雷厲風(fēng)行，勇挑重?fù)?dān)，敢于負(fù)責(zé)，不計(jì)較個(gè)人得失；工作勤勉，兢兢業(yè)業(yè)，任勞任怨；無(wú)故不遲到、不早退。一年來(lái)，我基本無(wú)休工齡假，節(jié)假日較常值班和加班，堅(jiān)持每個(gè)月底參加營(yíng)業(yè)室的加班，協(xié)調(diào)有關(guān)工作，審核有關(guān)報(bào)表。由于我工作較忙，因而多次放棄了應(yīng)邀參加全國(guó)性學(xué)術(shù)交流和赴外考察活動(dòng)的機(jī)會(huì)。
四、在績(jī)的方面：
我工作思路清晰，計(jì)劃性、前瞻性、前導(dǎo)性強(qiáng)；開(kāi)拓進(jìn)取，經(jīng)常提出合理化提議并獲采納，完成較重的本職工作任務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作；講究工作方法，效率較高；能按時(shí)或提前完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作，工作成績(jī)比較突出，效果良好。
在外匯管理方面，xx年上半年，我在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，分析了我縣外貿(mào)公司增加較多，領(lǐng)用出口收匯核銷(xiāo)單大幅度增長(zhǎng)，出口額大，收匯額小，核銷(xiāo)率較低，存在必須風(fēng)險(xiǎn)隱患的問(wèn)題，在支局局務(wù)會(huì)上提出了加強(qiáng)核銷(xiāo)單管理，從源頭上防范出口收匯核銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)，獲得局務(wù)會(huì)的采納。隨即，我制定了《關(guān)于對(duì)外貿(mào)進(jìn)出口企業(yè)出口收匯核銷(xiāo)單管理的有關(guān)規(guī)定》，采取區(qū)別對(duì)待、分類(lèi)管理、有保有壓的措施，加強(qiáng)核銷(xiāo)單管理。并組織開(kāi)展對(duì)部分外貿(mào)企業(yè)外匯需求情景的問(wèn)卷調(diào)查，制定了《關(guān)于進(jìn)一步支持xx外貿(mào)出口的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)轄區(qū)外匯指定銀行提出了六條窗口指導(dǎo)意見(jiàn)。此外，還組織對(duì)部分私營(yíng)企業(yè)運(yùn)作情景的調(diào)查，分析其運(yùn)作存在的問(wèn)題，提出了加強(qiáng)私營(yíng)外貿(mào)企業(yè)出口收匯核銷(xiāo)管理的措施。從而，促進(jìn)了我縣外貿(mào)企業(yè)領(lǐng)單、出口、收匯、核銷(xiāo)的良性循環(huán)。
在支行制定中層干部選拔任用方案的過(guò)程中，我提出要堅(jiān)持公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，堅(jiān)持用好的作風(fēng)選人，選作風(fēng)好的人，主張選拔任用中層干部的方式要由“相馬”改為“賽馬”，讓人才的本領(lǐng)得以施展，在年齡的條件上不宜定得過(guò)低。我的`主張最終被支行黨組采納。
五、在廉的方面：
1、嚴(yán)格執(zhí)行和維護(hù)黨的“四大紀(jì)律八項(xiàng)要求”，自覺(jué)遵守《廉潔從政準(zhǔn)則》，自覺(jué)做到遵守黨的紀(jì)律不動(dòng)搖，執(zhí)行黨的紀(jì)律不走樣。增強(qiáng)理解監(jiān)督的意識(shí)，主動(dòng)理解黨組織、黨員和群眾的監(jiān)督。一年來(lái)，我嚴(yán)格遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、經(jīng)濟(jì)工作紀(jì)律和群眾工作紀(jì)律。自覺(jué)做到同黨中央保持高度一致，不陽(yáng)奉陰違、自行其是；遵守民主集中制，不獨(dú)斷專(zhuān)行、軟弱放任；依法行使權(quán)力，不濫用職權(quán)、玩忽職守；廉潔奉公，不理解任何影響公正執(zhí)行公務(wù)的利益；管好配偶、子女和身邊工作人員，不允許他們利用我的影響謀取私利；公道正派用人，不任人唯親、營(yíng)私舞弊；艱苦奮斗，不奢侈浪費(fèi)、貪圖享受；務(wù)實(shí)為民，不弄虛作假、與民爭(zhēng)利。
2、在干部選拔任用工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和《行員管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，推動(dòng)支行用人機(jī)制的改革，并逐步走向法治化的軌道。
3、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決糾正行業(yè)不正之風(fēng)。我以身作則，嚴(yán)格要求，堅(jiān)持以制度用人，以制度管人，并引導(dǎo)、教育員工自覺(jué)執(zhí)行支行各項(xiàng)規(guī)章制度，樹(shù)立愛(ài)行如家、愛(ài)崗敬業(yè)的良好風(fēng)尚。
4、密切聯(lián)系群眾，努力實(shí)現(xiàn)、維護(hù)、發(fā)展人民群眾的根本利益。我牢固樹(shù)立正確的權(quán)力觀(guān)、地位觀(guān)、利益觀(guān)，樹(shù)立為人民服務(wù)的思想，把群眾滿(mǎn)意不滿(mǎn)意、擁護(hù)不擁護(hù)、贊成不贊成作為工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，努力為群眾辦實(shí)事、辦好事。
5、按規(guī)定執(zhí)行個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度、個(gè)人收入申報(bào)制度。
總的來(lái)說(shuō)，一年來(lái)，我分管、協(xié)管的股室較多，工作范圍廣、任務(wù)重、職責(zé)大，由于我正確理解上級(jí)的工作部署，堅(jiān)定執(zhí)行黨和國(guó)家的金融方針政策，嚴(yán)格執(zhí)行支行的規(guī)章制度，較好地履行了作為行政職務(wù)和作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)的職責(zé)，發(fā)揮了領(lǐng)導(dǎo)管理和組織協(xié)調(diào)能力，充分調(diào)動(dòng)廣大員工的工作積極性，較好地完成了分管和協(xié)管股室全年的工作任務(wù)。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 4
歐普康視科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”），結(jié)合歐普康視科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“歐普康視”）內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司20xx年12月31日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)
公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度的要求，組織開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。
�。ǘ﹥�(nèi)部控制評(píng)價(jià)的原則
1、全面性原則。內(nèi)部控制貫穿決策、監(jiān)督和執(zhí)行全過(guò)程，覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
2、重要性原則。內(nèi)部控制在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
3、制衡性原則。內(nèi)部控制在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等
方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水
平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時(shí)加以調(diào)整。
5、成本效益原則。內(nèi)部控制的建設(shè)與執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦?shí)現(xiàn)有效控制。
（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。公司本次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍的主要單位為本公司及其控股子公司，納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100%。
納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)、管理層經(jīng)營(yíng)理念和風(fēng)格、內(nèi)部審計(jì)、職權(quán)與責(zé)任的分配、人力資源、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、對(duì)外投資管理、生產(chǎn)管理、子公司管理、募集資金管理、信息披露等。
上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。
四、內(nèi)部控制的基本情況
�。ㄒ唬┛刂骗h(huán)境
公司的控制環(huán)境反映了治理層和管理層對(duì)于控制的重要性的態(tài)度，控制環(huán)境的好壞直接決定著內(nèi)部控制制度能否順利實(shí)施及實(shí)施的效果。公司本著規(guī)范運(yùn)作的基本理念，正積極努力地營(yíng)造良好的控制環(huán)境，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1、公司治理結(jié)構(gòu)
公司董事會(huì)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定制定和修訂了《歐普康視科技股份有限公司章程》、《歐普康視科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《歐普康視科技股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《歐普康視科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等基礎(chǔ)制度，形成了權(quán)責(zé)分明、各司其責(zé)、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)。
為了完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，明確各方職責(zé)，形成有效治理，充分發(fā)揮良好的公司治理對(duì)公司的規(guī)范、促進(jìn)作用，公司建立健全了包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在內(nèi)的“三會(huì)”治理結(jié)構(gòu)。
股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針及投資計(jì)劃，從整體上對(duì)公司內(nèi)部控制實(shí)施決策，通過(guò)議事規(guī)則確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利。
董事會(huì)是公司的日常決策機(jī)構(gòu)，也是股東大會(huì)決議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制制度的建立健全、具體實(shí)施及效果評(píng)價(jià)。通過(guò)下設(shè)的三個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)和審計(jì)部對(duì)內(nèi)部控制實(shí)施有效監(jiān)督。
董事會(huì)包括三名獨(dú)立董事，其在關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、高管薪酬、重大投資及其他重大方面對(duì)公司內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督，并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，確保內(nèi)部控制的有效實(shí)施。
監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的內(nèi)部控制實(shí)施監(jiān)督，對(duì)董事會(huì)、管理層的工作和公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)和完善建議，促進(jìn)公司內(nèi)部控制的進(jìn)一步完善。
2、企業(yè)文化
公司傳承“團(tuán)結(jié)、專(zhuān)業(yè)、主動(dòng)、熱情、細(xì)心”的企業(yè)精神，堅(jiān)持“規(guī)范筑基、創(chuàng)新領(lǐng)航、實(shí)干興業(yè)”的企業(yè)準(zhǔn)則，以“為用戶(hù)提供全面、有效的產(chǎn)品；為醫(yī)生提供專(zhuān)業(yè)、及時(shí)的服務(wù)為企業(yè)使命，矢志不渝堅(jiān)持為顧客、為股東、為員工、為社會(huì)，建立全球最專(zhuān)業(yè)的角膜塑形企業(yè)，打造全球最安全的角膜塑形體系的發(fā)展愿景。公司堅(jiān)持人本理念，為員工的職業(yè)規(guī)劃提供更多的機(jī)遇與空間，力求員工價(jià)值與公司價(jià)值共同成長(zhǎng)和相互促進(jìn)。
3、組織結(jié)構(gòu)
公司為有效地計(jì)劃、協(xié)調(diào)和控制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，已合理地確定了組織單位的形式和性質(zhì)，并貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，比較科學(xué)地劃分了每個(gè)組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制。同時(shí)，切實(shí)做到與公司的控股股東“五獨(dú)立”。
4、管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
公司由管理層負(fù)責(zé)企業(yè)的運(yùn)作以及經(jīng)營(yíng)策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督。董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)對(duì)其實(shí)施有效地監(jiān)督。管理層對(duì)內(nèi)部控制包括信息技術(shù)控制、信息管理人員以及財(cái)會(huì)人員都給予了高度重視，對(duì)收到的有關(guān)內(nèi)部控制弱點(diǎn)及違規(guī)事件報(bào)告都及時(shí)作出了適當(dāng)處理。公司秉承“安全第一，專(zhuān)業(yè)服務(wù)”的經(jīng)營(yíng)理論，建立并不斷完善技術(shù)服務(wù)體系，為用戶(hù)提供全面、領(lǐng)先的產(chǎn)品，為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)、及時(shí)的服務(wù)，形成誠(chéng)實(shí)守信、合法經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。
5、內(nèi)部審計(jì)為加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)管理工作，提高審計(jì)工作質(zhì)量，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，公司設(shè)立了審計(jì)部，配置了專(zhuān)職人員。公司審計(jì)部專(zhuān)職人員在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)公司及下屬子公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)、執(zhí)行情況及有效性等進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照公司內(nèi)部審計(jì)工作程序提出相應(yīng)的改進(jìn)建議和處理意見(jiàn)，并定期對(duì)控制缺陷改進(jìn)情況進(jìn)行跟進(jìn)。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立客觀(guān)的監(jiān)督和評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全性、有效性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，有效降低內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高管理效能及營(yíng)運(yùn)效率，為防范資產(chǎn)流失、資源浪費(fèi)和優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)流程提供有力的保障。
6、職權(quán)與責(zé)任的分配
公司根據(jù)內(nèi)部控制管理制度及各個(gè)部門(mén)的管理制度，采用向個(gè)人分配控制職責(zé)的方法，建立了一整套執(zhí)行特定職能（包括交易授權(quán)）的授權(quán)機(jī)制，并確保每個(gè)人都清楚地了解報(bào)告關(guān)系和責(zé)任。為對(duì)授權(quán)使用情況進(jìn)行有效控制及對(duì)公司的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督，公司逐步建立了預(yù)算控制制度，能較及時(shí)地按照情況的變化修改會(huì)計(jì)系統(tǒng)的控制政策。財(cái)務(wù)部門(mén)通過(guò)各種措施較合理地保證業(yè)務(wù)活動(dòng)按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)進(jìn)行；較合理地保證交易和事項(xiàng)能以正確的金額，在恰當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)期間，較及時(shí)地記錄于適當(dāng)?shù)馁~戶(hù)，使財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)要求。
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程
公司制定了長(zhǎng)遠(yuǎn)整體目標(biāo)，并輔以具體策略和業(yè)務(wù)流程層面的計(jì)劃，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)明確地傳達(dá)到每一位員工。公司建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，并建立了行政監(jiān)督部門(mén)，以識(shí)別和應(yīng)對(duì)公司可能遇到的包括經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等重大且普遍影響的變化。
�。ㄈ┬畔⑾到y(tǒng)與溝通
公司明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用網(wǎng)絡(luò)通訊等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得管理層、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
公司針對(duì)可疑的不恰當(dāng)事項(xiàng)和行為建立了有效的溝通渠道和機(jī)制，使管理層就員工職責(zé)和控制責(zé)任能夠進(jìn)行有效溝通。組織內(nèi)部溝通的充分性使員工能夠有效地履行其職責(zé)，與客戶(hù)、供應(yīng)商、監(jiān)管者和其他外部人士的有效溝通，使管理層面對(duì)各種變化能夠及時(shí)采取適當(dāng)?shù)倪M(jìn)一步行動(dòng)。
�。ㄋ模┛刂苹顒�(dòng)
公司主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都有必要的控制政策和程序。管理層對(duì)預(yù)算、利潤(rùn)、其他財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)都有清晰的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄和溝通，并且積極地對(duì)其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門(mén)建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施較合理地保證對(duì)資產(chǎn)的接觸和記錄、處理均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)；較合理地保證賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)相符。
為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序，主要包括：人力資源、資金管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售管理、對(duì)外投資管理、生產(chǎn)管理、子公司管理、募集資金管理、信息披露等。
1、人力資源
公司已建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考核、獎(jiǎng)懲、晉升和淘汰等人事管理制度，并聘用足夠的人員，使其能完成所分配的任務(wù)。公司制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》，規(guī)定了總經(jīng)理辦公會(huì)制度，定期討論公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的工作情況、公司預(yù)算的執(zhí)行情況及公司日常經(jīng)營(yíng)管理中的其他重要事項(xiàng)，公司還定期和不定期的召開(kāi)產(chǎn)銷(xiāo)協(xié)調(diào)、生產(chǎn)物流、研發(fā)項(xiàng)目和年度、季度專(zhuān)題會(huì)議，及時(shí)解決運(yùn)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題。
2、資金管理
公司嚴(yán)格按照《現(xiàn)金管理暫行條例》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理和資金收付。公司已對(duì)貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了較嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序，貨幣資金業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制、授權(quán)批準(zhǔn)制度、責(zé)任追究制度規(guī)范、有效。公司在崗位設(shè)置上確保不相容崗位的分離，公司已按中國(guó)人民銀行《支付結(jié)算辦法》及有關(guān)規(guī)定制定了貨幣資金的結(jié)算程序，以保證貨幣資金支付嚴(yán)格按程序?qū)徟９径ㄆ诨虿欢ㄆ趯?duì)貨幣資金進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)和銀行對(duì)賬，確�，F(xiàn)金賬面余額與實(shí)際情況相符。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在影響資金安全的重大不適當(dāng)之處。
3、財(cái)務(wù)報(bào)告
公司按照《公司法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范――基本規(guī)范》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定了《公司財(cái)務(wù)管理制度》，明確了會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，確保會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。合理設(shè)置分工，科學(xué)劃分職責(zé)權(quán)限，貫徹不相容職務(wù)相分離及
每一個(gè)人工作能檢查另一個(gè)人或更多人工作的原則，形成相互制衡機(jī)制。不相容的職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)與業(yè)務(wù)經(jīng)辦、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)記錄、會(huì)計(jì)記錄與財(cái)產(chǎn)保管、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與業(yè)務(wù)稽核、授權(quán)批準(zhǔn)與監(jiān)督檢查等。
4、資產(chǎn)管理
為了加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)資產(chǎn)的管理，公司制定了與資產(chǎn)相關(guān)的內(nèi)控制度，明確相關(guān)管理要求及控制流程，在日常經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中有效執(zhí)行。根據(jù)管理要求及制度規(guī)范，定期對(duì)各類(lèi)資產(chǎn)進(jìn)行清查，關(guān)注資產(chǎn)減值跡象，合理確認(rèn)資產(chǎn)減值損失，不斷提高企業(yè)資產(chǎn)管理水平。公司制定了完善的存貨管理制度，對(duì)存貨的驗(yàn)收、入庫(kù)、出庫(kù)、保管進(jìn)行明確的規(guī)范，做到不相容崗位職責(zé)分離，定期組織人員進(jìn)行存貨的盤(pán)點(diǎn)，保證賬賬、賬實(shí)、賬表相符。公司制定了固定資產(chǎn)管理流程，固定資產(chǎn)的采購(gòu)由需求部門(mén)提出采購(gòu)申請(qǐng)或根據(jù)公司決議通過(guò)的'投資計(jì)劃采購(gòu)，申購(gòu)及采購(gòu)需要按照制度逐級(jí)審批。定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，對(duì)盤(pán)點(diǎn)差異分析原因，并進(jìn)行賬務(wù)處理，保證賬實(shí)相符。從實(shí)際執(zhí)行情況看，日常執(zhí)行中能遵循有關(guān)制度和程序的要求，公司在資產(chǎn)管理的控制方面沒(méi)有重大漏洞。
5、銷(xiāo)售管理
公司制定了切實(shí)可行的銷(xiāo)售與收款控制制度，對(duì)銷(xiāo)售與收款過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定了一系列控制措施，包括銷(xiāo)售合同簽訂、結(jié)算對(duì)賬、發(fā)票開(kāi)具、款項(xiàng)回收等各環(huán)節(jié)流程進(jìn)行了規(guī)范。同時(shí)明確了各部門(mén)、各崗位的權(quán)責(zé)，確保銷(xiāo)售、發(fā)貨、收款等各不相容崗位能有效的制約和監(jiān)督。通過(guò)內(nèi)部的管控，公司銷(xiāo)售的各項(xiàng)作業(yè)程序和操作更加規(guī)范，最大程度的控制了銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。
6、對(duì)外投資管理
公司重大投資的內(nèi)部控制遵循合法、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險(xiǎn)、注重投資效益。公司已制定《對(duì)外投資管理制度》，明確規(guī)定了重大投資的類(lèi)型和權(quán)限、決策程序、實(shí)施與管理等。公司相關(guān)部門(mén)對(duì)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估、決策、實(shí)施、管理、收益、投資處置等環(huán)節(jié)都進(jìn)行了有效的控制，確保了公司對(duì)外投資的規(guī)范運(yùn)作。
7、生產(chǎn)管理公司根據(jù)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)具體情況及特點(diǎn)，分別制定了相應(yīng)的各崗位的《崗位職責(zé)》，制定了《生產(chǎn)管理規(guī)程》、《廠(chǎng)房設(shè)施和設(shè)備的操作管理規(guī)程》、《物料管理規(guī)程》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)程》等規(guī)章制度，這些制度明確了生產(chǎn)作業(yè)的程序、主要內(nèi)容、生產(chǎn)協(xié)作部門(mén)的職責(zé)。在產(chǎn)品質(zhì)量管理控制方面，公司依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定了完整的管理體系文件，建立了優(yōu)良的質(zhì)量保證體系。報(bào)告期內(nèi)，公司生產(chǎn)人員能夠嚴(yán)格按照以上制度規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，控制措施能被有效地執(zhí)行。
8、子公司管理
公司建立了《子公司管理辦法》、《子公司財(cái)務(wù)管理制度》，對(duì)子公司的管理架構(gòu)、組織管理、財(cái)務(wù)管理、資金管理、財(cái)務(wù)監(jiān)督、人力資源管理等方面進(jìn)了規(guī)定，目的旨在按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)文件，加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，建立有效的管控機(jī)制，提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。公司各職能部門(mén)從公司治理、日常經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)管理等各方面對(duì)子公司進(jìn)行對(duì)口管理。子公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，其重大事項(xiàng)須按照相關(guān)規(guī)定上報(bào)公司審核后方可執(zhí)行，確保了公司對(duì)各子公司的有效控制和管理。
9、募集資金管理
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制訂了《募集資金管理辦法》，明確了公司、保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)銀行對(duì)募集資金的管理和監(jiān)督。經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)國(guó)元證券股份有限公司的實(shí)時(shí)監(jiān)控和評(píng)估以及華普天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）鑒證，公司2017年度的募集資金存放和使用不存在募集資金管理違規(guī)的情況。
10、信息披露
公司制定了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》，規(guī)范公司與投資者和潛在投資者之間信息溝通的事項(xiàng)，按照法律法規(guī)與公司制度的規(guī)定，公開(kāi)、公平、及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地披露公司信息。證券部是公司信息披露事務(wù)的日常工作部門(mén)，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。公司規(guī)定了各部門(mén)、總經(jīng)理、工會(huì)、員工在信息收集、傳遞、溝通等方面的職責(zé)和權(quán)限。
為規(guī)范公司信息披露管理公司制定了《信息披露與投資者關(guān)系管理制度》
明確規(guī)定了重大信息的范圍和內(nèi)容以及重大信息的傳遞、審核、披露流程對(duì)投資者關(guān)系活動(dòng)中的信息披露進(jìn)行了明確的規(guī)定。為了加強(qiáng)信息披露管理公司制定了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》。報(bào)告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東認(rèn)真執(zhí)行該制度公司信息披露文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露公司信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)信息披露的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效。
�。ㄎ澹⿲�(duì)控制的監(jiān)督
公司定期對(duì)各項(xiàng)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)一方面建立各種機(jī)制使相關(guān)人員在履行正常崗位職責(zé)時(shí)，就能夠在相當(dāng)程度上獲得內(nèi)部控制有效運(yùn)行的證據(jù)；另一方面通過(guò)外部溝通來(lái)證實(shí)內(nèi)部產(chǎn)生的信息或者指出存在的問(wèn)題。公司管理層高度重視內(nèi)部控制的各職能部門(mén)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告及建議，并采取各種措施及時(shí)糾正控制運(yùn)行中產(chǎn)生的偏差。
五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及內(nèi)部控制制度組織，開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
公司確定的內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
類(lèi)別財(cái)務(wù)報(bào)告非財(cái)務(wù)報(bào)告定性標(biāo)準(zhǔn)
具有以下情形的（包括但不限于），一般應(yīng)認(rèn)定為財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷：發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司管理活動(dòng)中存在重大舞弊；重述以前公布的財(cái)務(wù)報(bào)表，以更正由于舞弊或錯(cuò)誤導(dǎo)致的重大錯(cuò)報(bào)；注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過(guò)程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)報(bào)；企業(yè)審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督無(wú)效；控制環(huán)境無(wú)效；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告給管理層的重大缺陷在合理的時(shí)間后未加以改正。出現(xiàn)以下情形的（包括但不限于），被認(rèn)定為“重要缺陷”，以及存在“重大缺陷”的強(qiáng)烈跡象：關(guān)鍵崗位人員舞弊；合規(guī)性監(jiān)管職能失效，違反法規(guī)的行為可能對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性產(chǎn)生重大影響；已向管理層匯報(bào)但經(jīng)過(guò)合理期限后，管理層仍然沒(méi)有對(duì)重要缺陷進(jìn)行糾正。
公司非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷認(rèn)定主要依據(jù)涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴(yán)重程度、直接或潛在涉及業(yè)務(wù)性質(zhì)的嚴(yán)重程度、直接或潛在負(fù)面影響的性質(zhì)、范圍等因素來(lái)確定將缺陷劃分重大、重要和一般缺陷。
定量標(biāo)準(zhǔn)：
重大缺陷：錯(cuò)報(bào)≥稅前利潤(rùn)的5%；
重要缺陷：稅前利潤(rùn)的1.5%≤錯(cuò)報(bào)<稅前利潤(rùn)的5%；
�。�1）非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷認(rèn)定主要以缺陷對(duì)業(yè)務(wù)流程有效性的影響
一般缺陷：錯(cuò)報(bào)<稅前利潤(rùn)的1.5%。度、發(fā)生的可能性做判斷。如果發(fā)生缺陷的可能性高，會(huì)嚴(yán)重降低工作效率或效果、或嚴(yán)重加大效果的不確定性、或使之嚴(yán)重偏離預(yù)期目標(biāo)為重大缺陷。
�。�2）如果缺陷發(fā)生的可能性較高，會(huì)顯著降低工作效率或效果、或顯著加大效果的不確定性、或使之顯著偏離預(yù)期目標(biāo)為重要缺陷；
�。�3）如果缺陷發(fā)生的可能性較小，會(huì)降低工作效率或效果、或加大效果的不確定。
2、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定
1）財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
2）非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
綜上，公司董事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)規(guī)定，本公司內(nèi)部控制于20xx年12月31日在所有重大方面是有效的。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 5
xx年9月，開(kāi)始新學(xué)期學(xué)習(xí)生活的我，毅然加入了動(dòng)科院研究生學(xué)生會(huì)，并擔(dān)任學(xué)習(xí)部部長(zhǎng)職務(wù)，學(xué)習(xí)部是學(xué)生會(huì)的一個(gè)重要部門(mén)，在擔(dān)任部長(zhǎng)職務(wù)的這一年里，我一向本著以“一切為了同學(xué)，為了一切同學(xué)，為了同學(xué)一切”的宗旨為同學(xué)們服務(wù)，并隨時(shí)評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，吸取工作中的教訓(xùn)，及時(shí)作了相應(yīng)的改善。在本學(xué)期除了嚴(yán)格按照學(xué)校、學(xué)院的規(guī)章制度及相關(guān)要求開(kāi)展日常工作之外，還成功舉辦了多次學(xué)生活動(dòng)，參與學(xué)校組織的創(chuàng)新論壇，創(chuàng)辦學(xué)院分論壇等，并取得了優(yōu)異的成績(jī)。
一、日常基本工作：
1、辦理xx級(jí)新生學(xué)生證及借書(shū)證。及時(shí)辦理學(xué)生證、借書(shū)證等相關(guān)證件，給xx級(jí)新生學(xué)習(xí)和生活帶來(lái)了便利。
2、組織進(jìn)行國(guó)家英語(yǔ)六級(jí)考試報(bào)名和xx自治區(qū)學(xué)位英語(yǔ)考試報(bào)名工作。國(guó)家六級(jí)考試和學(xué)位英語(yǔ)考試和同學(xué)關(guān)系重大，報(bào)名采集信息時(shí)不能有任何紕漏，在審查過(guò)程中，我都認(rèn)真核對(duì)每一位同學(xué)的信息，保證同學(xué)們能夠順利進(jìn)行考試。
3、做好學(xué)院和同學(xué)間的溝通。學(xué)院是我們了解學(xué)校各項(xiàng)制度與活動(dòng)的中介，而我們學(xué)生會(huì)正是同學(xué)了解學(xué)院的橋梁。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，我在日常工作中，及時(shí)向同學(xué)們傳達(dá)學(xué)院的各項(xiàng)活動(dòng)要求，同時(shí)，也及時(shí)向?qū)W院轉(zhuǎn)達(dá)同學(xué)們遇到的問(wèn)題，按照學(xué)校和學(xué)院的`要求開(kāi)展日常工作。
4、個(gè)人方面，樹(shù)立積極向上的學(xué)習(xí)觀(guān)念，以自己的實(shí)際行動(dòng)營(yíng)造了濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，帶動(dòng)身邊的同學(xué)努力學(xué)習(xí)，進(jìn)取解決同學(xué)們?cè)趯W(xué)習(xí)方面遇到的各種問(wèn)題。
二、活動(dòng)：
年10月25日，xx大學(xué)“研究生創(chuàng)新論壇”正式啟動(dòng)。在這個(gè)xx各高校學(xué)術(shù)思想和科研成果交流的平臺(tái)上，組織我院同學(xué)參加了論壇開(kāi)展的各個(gè)領(lǐng)域?qū)＜覍?zhuān)場(chǎng)報(bào)告會(huì)、優(yōu)秀論文交流會(huì)、學(xué)術(shù)沙龍等一系列學(xué)術(shù)活動(dòng)，在我院掀起了一股研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的熱潮，xx年11月，開(kāi)展了以“動(dòng)物與人的健康”、“動(dòng)物的發(fā)展戰(zhàn)略”為主題的征文活動(dòng)，號(hào)召全院研究生投稿，并邀請(qǐng)各學(xué)科帶頭人組成評(píng)定小組，評(píng)出了2篇優(yōu)秀論文，并推薦到學(xué)校“研究生創(chuàng)新論壇”編集論文集，參與全校性的交流。
3、為了全力弘楊創(chuàng)新精神，啟迪科學(xué)智慧，營(yíng)造濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，拓寬學(xué)術(shù)視野，xx年12月，在以校研究生會(huì)主辦的研究生創(chuàng)新論壇為契機(jī)下，承辦了我院的分論壇。不定期邀請(qǐng)學(xué)科帶頭人和教授做學(xué)術(shù)報(bào)告，同時(shí)，以實(shí)驗(yàn)室為單位，開(kāi)展實(shí)驗(yàn)技能交流會(huì)，邀請(qǐng)研三師兄師姐為同學(xué)們介紹實(shí)驗(yàn)操作技術(shù)和操作心得，提升了同學(xué)們整體學(xué)術(shù)水平和實(shí)驗(yàn)技能。
4、為配合學(xué)校關(guān)于“學(xué)風(fēng)建設(shè)”的方針，貫徹學(xué)�！包h建帶團(tuán)建促學(xué)風(fēng)”的精神，滿(mǎn)足本科年級(jí)同學(xué)對(duì)考研信息的渴望，在本科生當(dāng)中開(kāi)展“考研促學(xué)風(fēng)”系列活動(dòng)，組織研究生為師弟師妹們解答有關(guān)考研的各種問(wèn)題。不但促進(jìn)了本科生的學(xué)習(xí)熱情，同時(shí)加大了本科生與研究生間的交流。
5、為增進(jìn)大家學(xué)習(xí)英語(yǔ)的興趣，提高我院同學(xué)國(guó)家英語(yǔ)六級(jí)考試的過(guò)級(jí)率，在每次英語(yǔ)考試前，都邀請(qǐng)英語(yǔ)六級(jí)已經(jīng)經(jīng)過(guò)的同學(xué)與大家做經(jīng)驗(yàn)交流，并不定期邀請(qǐng)我校的留學(xué)生及外教來(lái)與同學(xué)們交流。
此外，在迎新晚會(huì)，校運(yùn)動(dòng)會(huì)，農(nóng)林動(dòng)學(xué)校十大歌手比賽，籃球賽等各項(xiàng)活動(dòng)中，也都盡了自己的一份綿薄之力。
回想我在學(xué)生會(huì)工作的這一年，“服務(wù)同學(xué)”的宗旨始終沒(méi)有改變過(guò)，經(jīng)過(guò)多次活動(dòng)的開(kāi)展，既鍛煉了我的工作能力也提高了個(gè)人處事能力，我將在以后的學(xué)習(xí)和工作中繼續(xù)努力，爭(zhēng)取做得更好。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 6
根據(jù)財(cái)政部會(huì)同證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)制定的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套具體規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司《內(nèi)部審計(jì)制度》的具體要求，審計(jì)部對(duì)貴州川恒化工股份有限公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)及業(yè)務(wù)板塊在截止20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
公司董事會(huì)及全體董事保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：通過(guò)系統(tǒng)的分析內(nèi)部控制現(xiàn)狀，促進(jìn)內(nèi)部控制的有效實(shí)施和持續(xù)改善，促使公司內(nèi)各機(jī)構(gòu)、部門(mén)及員工經(jīng)常性的審視所處的內(nèi)控系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)并克服內(nèi)控缺陷、尋找并改善薄弱環(huán)節(jié)，防止或及時(shí)糾正錯(cuò)誤及舞弊行為，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，保證會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、合法性、完整性，從而促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對(duì)實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
納入評(píng)價(jià)范圍的單位包括貴州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：
資金管理、采購(gòu)、存貨、銷(xiāo)售、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)與研發(fā)、長(zhǎng)期股權(quán)投資、籌資、預(yù)算、成本費(fèi)用、擔(dān)保、合同、子公司管理、業(yè)務(wù)外包、財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露、人力資源管理、信息系統(tǒng)、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部審計(jì)等。重點(diǎn)關(guān)注以下高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：貨幣資金管理、采購(gòu)管理、存貨管理、銷(xiāo)售與收款管理、資產(chǎn)管理、合同管理、募集資金管理等事項(xiàng)。
上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。
三、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
定性標(biāo)準(zhǔn)具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重大缺陷：
�。�1）董監(jiān)高舞弊并給公司造成重大不利影響；
�。�2）已經(jīng)公告的財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；
�。�3）注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大錯(cuò)報(bào)，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過(guò)程中未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤；
�。�4）審計(jì)委員會(huì)以及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制監(jiān)督無(wú)效。具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重要缺陷：
�。�1）董監(jiān)高舞弊但未給公司造成重大不利影響；
�。�2）未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策；
�。�3）未建立反舞弊程序和控制措施；
�。�4）對(duì)于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒(méi)有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或沒(méi)有實(shí)施且沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制；
�。�5）對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程中的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、準(zhǔn)確的目標(biāo)。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷以外的其他內(nèi)部控制缺陷。具有以下特征缺陷，認(rèn)定為重大缺陷：
�。�1）違反公司決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤；
�。�2）嚴(yán)重違反國(guó)家法律法規(guī)并受到國(guó)家政府部門(mén)行政處罰或者證券交易所公開(kāi)譴責(zé)；
�。�3）公司董監(jiān)高及主要技術(shù)人員發(fā)生非正常重大變化；
（4）媒體頻現(xiàn)惡性負(fù)面新聞，涉及面廣且負(fù)面影響一直未能消除；
�。�5）公司重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度體系失效；
�。�6）公司內(nèi)部控制重大缺陷未得到整改；
�。�7）造成重大安全責(zé)任事故；
（8）其他對(duì)公司有重大不利影響的情形。具有以下特征的缺陷，認(rèn)定為重要缺陷：
�。�1）違反公司決策程序?qū)е乱话銢Q策失誤；
（2）違法國(guó)家法律法規(guī)并受到省級(jí)以上政府部門(mén)行政處罰或證券交易所通報(bào)批評(píng)；
�。�3）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重；
�。�4）媒體出現(xiàn)負(fù)面新聞，涉及局部區(qū)域，影響較大；
�。�5）公司重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷；
�。�6）造成較重大的安全責(zé)任事故；
（7）公司內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改；
（8）其他對(duì)公司有較大不利影響的情形。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。
定量標(biāo)準(zhǔn)利潤(rùn)總額潛在錯(cuò)報(bào)：錯(cuò)報(bào)≥利潤(rùn)總額的10%為重大缺陷；利潤(rùn)總額的5%≤錯(cuò)報(bào)＜利潤(rùn)總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他利潤(rùn)總額潛在錯(cuò)報(bào)為一般缺陷。資產(chǎn)總額錯(cuò)報(bào)：錯(cuò)報(bào)≥資產(chǎn)總額的5%為重大缺陷；資產(chǎn)總額的2.5%≤錯(cuò)報(bào)＜資產(chǎn)總額的5%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他資產(chǎn)總額潛在錯(cuò)報(bào)為一般缺陷。直接經(jīng)濟(jì)損失金額：損失≥利潤(rùn)總額的10%為重大缺陷；利潤(rùn)總額的5%≤損失＜利潤(rùn)總額的10%為重要缺陷；除重大缺陷、重要缺陷以外的其他直接經(jīng)濟(jì)損失為一般缺陷。
四、內(nèi)部控制情況
根據(jù)規(guī)范的指導(dǎo)性規(guī)定，本公司建立及實(shí)施了有效的內(nèi)部控制，包括的范圍為以下5要素：①內(nèi)部環(huán)境，②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，③控制活動(dòng)，④信息與溝通，⑤內(nèi)部監(jiān)督，針對(duì)各要素的具體評(píng)價(jià)如下：
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部環(huán)境
1.公司治理及內(nèi)部組織架構(gòu)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)的要求，制定或修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等規(guī)章制度，明確了決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成了科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。
（1）股東與股東大會(huì)
股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司嚴(yán)格按照《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召開(kāi)股東大會(huì)，確保所有股東依法行使企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針、籌資、投資、利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議，普通決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)；特別決議應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。公司設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與股東聯(lián)系、接待來(lái)訪(fǎng)、信息披露和回答咨詢(xún)，以保證股東享有對(duì)公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)和參與權(quán)。公司股東大會(huì)還聘請(qǐng)律師出席并進(jìn)行見(jiàn)證，運(yùn)作規(guī)范。
�。�2）董事和董事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生董事，其中獨(dú)立董事占全體董事的比例不低于1/3，董事會(huì)的人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)和《公司章程》的要求。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，委員會(huì)成員全部由董事組成，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)之間分工明確，依法行使公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。
�。�3）監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)
公司嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定選舉產(chǎn)生監(jiān)事，監(jiān)事完全獨(dú)立于董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員。公司監(jiān)事會(huì)按照法律法規(guī)和《公司章程》的要求履行職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)的監(jiān)督職能，維護(hù)了公司和全體股東的權(quán)益。
�。�4）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)均由董事會(huì)聘任。其對(duì)公司負(fù)有勤勉義務(wù)，能高效的主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，及時(shí)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證了公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；并如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，保證了監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)。
（5）公司組織架構(gòu)
公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求建立了生產(chǎn)部、物管部、品管部、行政部、總工辦、營(yíng)銷(xiāo)中心、財(cái)務(wù)部、安全環(huán)保部、采購(gòu)部、物流部、循環(huán)利用部、人力資源部、證券部、信息部、黨工辦、審計(jì)部及投資發(fā)展部等部門(mén)，各個(gè)部門(mén)貫徹不相容職務(wù)相分離的原則，較科學(xué)的劃分了每個(gè)組織單位內(nèi)部的責(zé)任權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制，協(xié)同實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)。
公司對(duì)下屬單位實(shí)行縱向管理，通過(guò)董事會(huì)對(duì)控股子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、資金調(diào)度、人員配備、財(cái)務(wù)核算等進(jìn)行管理。
2.人力資源政策
公司制定并實(shí)施了有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策，《薪酬福利管理制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)及公積金管理辦法》、《職業(yè)健康體檢管理辦法》、《績(jī)效管理制度》、《培訓(xùn)管理制度》、《休假管理制度》、《助學(xué)管理制度》、《個(gè)人購(gòu)房借款管理制度》等一系列內(nèi)部制度，在保障了員工合法權(quán)益的基礎(chǔ)上給予更多的福利，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)公司認(rèn)同度，確保員工以更高的職業(yè)道德素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)勝任能力認(rèn)真履行崗位職責(zé)。
3.法制建設(shè)
公司聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)法務(wù)人員，對(duì)公司所有合同及協(xié)議發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，同時(shí)還定期對(duì)員工進(jìn)行法制培訓(xùn)，能在一定程度上規(guī)避公司產(chǎn)生重大法律糾紛。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司自成立以來(lái)，十分重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，通過(guò)定期召開(kāi)成本分析會(huì)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)例會(huì)及總經(jīng)辦例會(huì)等對(duì)短期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)，并積極制定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入分析，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。針對(duì)內(nèi)部或外部各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)采用規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和接受風(fēng)險(xiǎn)等不同的應(yīng)對(duì)策略。
�。ㄈ┛刂苹顒�(dòng)
公司通過(guò)手工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合的方法，運(yùn)用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。
1．主要控制措施
本公司的主要控制措施包括：交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制、預(yù)算及考核控制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策控制等。
�。�1）交易授權(quán)控制
公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)《公司章程》及各項(xiàng)管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)等采用公司各單位、部門(mén)逐級(jí)授權(quán)審批制度；對(duì)非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如融資、對(duì)外投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易，按不同的交易額由公司總經(jīng)理、董事會(huì)、股東大會(huì)審批。
（2）責(zé)任分工控制
公司為了預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行所分配的職責(zé)時(shí)產(chǎn)生的錯(cuò)誤和舞弊行為，在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)部門(mén)、各個(gè)環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度：如將現(xiàn)金出納和會(huì)計(jì)核算分離；將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離等。
�。�3）憑證與記錄控制
公司在外部憑證的取得及審核方面，根據(jù)各部門(mén)、各崗位的職責(zé)劃分建立了較為完善的相互審核制度，有效杜絕了不合格憑證流入企業(yè)內(nèi)部。在內(nèi)部憑證的編制及審核方面，憑證都經(jīng)過(guò)簽名或蓋章，所有的憑證都有唯一編號(hào)。重要單證、重要空白憑證均設(shè)專(zhuān)人保管，設(shè)登記簿由專(zhuān)人記錄。經(jīng)營(yíng)人員在執(zhí)行交易時(shí)及時(shí)編制憑證記錄交易，經(jīng)專(zhuān)人復(fù)核后記入相應(yīng)賬戶(hù)，并送交財(cái)務(wù)部，登記入賬后憑證依序歸檔。
（4）資產(chǎn)接觸與記錄使用控制
公司限制未經(jīng)授權(quán)人員對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤(pán)點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)，以保證各種財(cái)產(chǎn)安全完整。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、會(huì)計(jì)檔案保管制度，并配備了必要的設(shè)備和專(zhuān)職人員，從而使資產(chǎn)和記錄的安全和完整得到了根本保證。
�。�5）預(yù)算及考核控制
公司實(shí)行全面預(yù)算管理，預(yù)算方案由董事會(huì)負(fù)責(zé)制定，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)通過(guò)后執(zhí)行，財(cái)務(wù)部具體負(fù)責(zé)企業(yè)預(yù)算的跟蹤管理，監(jiān)督預(yù)算的執(zhí)行情況，分析預(yù)算與實(shí)際執(zhí)行的差異及原因，提出改進(jìn)管理的意見(jiàn)與建議。生產(chǎn)、采購(gòu)、物管、物流、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)等職能部門(mén)具體負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)涉及的`預(yù)算編制、執(zhí)行、分析等工作，并配合預(yù)算委員會(huì)或財(cái)務(wù)部做好企業(yè)總預(yù)算的綜合平衡、協(xié)調(diào)、分析、控制與考核等工作。各部門(mén)負(fù)責(zé)人參與企業(yè)預(yù)算委員會(huì)的工作，并對(duì)本部門(mén)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果承擔(dān)考核責(zé)任。
�。�6）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策控制
公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的組織形式為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策委員會(huì)，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)決策公司采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售三大版塊的重大事項(xiàng)。經(jīng)理層綜合運(yùn)用生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售及財(cái)務(wù)等方面的信息，通過(guò)因素分析、對(duì)比分析、趨勢(shì)分析等方法，定期開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況分析發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并制定應(yīng)對(duì)措施或處理方案。
2．重點(diǎn)控制活動(dòng)
目前公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括：募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、資產(chǎn)及在建工程管理、銷(xiāo)售與收款、采購(gòu)與付款、成本管理、招投標(biāo)管理等。
�。�1）對(duì)募集資金使用的內(nèi)部控制
公司制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金的存儲(chǔ)、使用和監(jiān)督作了明確規(guī)定，對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行充分論證，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益，切實(shí)保護(hù)投資者利益。
（2）對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資的內(nèi)部控制
公司在《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《對(duì)外投資管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》中規(guī)定了對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易的權(quán)限，并建立了嚴(yán)格的審查和決策程序。
�。�3）對(duì)資產(chǎn)及在建工程管理的內(nèi)部控制
公司制定了《固定資產(chǎn)制度》、《工程建設(shè)、修繕管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《產(chǎn)品管理制度匯編》、《盤(pán)點(diǎn)管理制度》、《原料管理制度匯編》、《銀行承兌匯票管理制度》等一系列制度，對(duì)貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)的驗(yàn)收入庫(kù)、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，采取了職責(zé)分工、實(shí)物定期盤(pán)點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對(duì)等措施，定期對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)、固定資產(chǎn)、在建工程等項(xiàng)目中存在的問(wèn)題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，不定期對(duì)長(zhǎng)期股權(quán)投資及無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)定，按照公司制定的規(guī)定合理地計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計(jì)損失，計(jì)提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷(xiāo)項(xiàng)目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報(bào)批。
（4）對(duì)銷(xiāo)售與收款的內(nèi)部控制
營(yíng)銷(xiāo)中心通過(guò)日常的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)和各種大眾傳播媒體及市場(chǎng)調(diào)查，廣泛收集國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)供求信息，了解掌握國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)銷(xiāo)售價(jià)格，根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不同品種市場(chǎng)供求關(guān)系，制訂出切實(shí)可行的銷(xiāo)售方案，引導(dǎo)公司及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
為規(guī)范市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理，公司制訂并及時(shí)修訂了《銷(xiāo)售合同管理辦法》、《產(chǎn)品賒銷(xiāo)管理辦法》、《產(chǎn)品發(fā)運(yùn)管理辦法》、《經(jīng)營(yíng)決策管理辦法》、《不正當(dāng)行為管理辦法》、《應(yīng)收賬款管理制度》等以保障公司的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)正常運(yùn)作。
公司定期對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)存在的問(wèn)題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，按照公司制定的規(guī)定合理地計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計(jì)損失，計(jì)提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷(xiāo)項(xiàng)目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報(bào)批。
�。�5）對(duì)采購(gòu)與付款的內(nèi)部控制
為加強(qiáng)采購(gòu)管理，公司制訂了《采購(gòu)管理制度》，分別對(duì)采購(gòu)計(jì)劃管理、采購(gòu)合同管理、采購(gòu)付款及結(jié)算、采購(gòu)物資驗(yàn)收、供應(yīng)商管理費(fèi)用、低耗物資招標(biāo)管理、采購(gòu)業(yè)務(wù)總結(jié)評(píng)價(jià)管理等制定措施，在采購(gòu)業(yè)務(wù)中根據(jù)制度規(guī)定實(shí)施管理，確保采購(gòu)工作的正常有序開(kāi)展。
（6）對(duì)成本費(fèi)用的內(nèi)部控制
公司制定了《成本管理制度》、《費(fèi)用管理制度》等，嚴(yán)格審核和控制成本費(fèi)用支出；及時(shí)完整地記錄和反映成本費(fèi)用支出；正確計(jì)算產(chǎn)品成本和期間費(fèi)用；建立健全全員目標(biāo)成本費(fèi)用管理責(zé)任制；強(qiáng)化成本費(fèi)用的事前預(yù)測(cè)、事中控制、事后分析和考核，綜合反映經(jīng)營(yíng)成果；為經(jīng)營(yíng)決策提供可靠的數(shù)據(jù)和信息；不斷挖掘內(nèi)部潛力、節(jié)約開(kāi)支、努力降低成本費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。公司實(shí)行全面預(yù)算管理，制定了《全面預(yù)算管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行公司的年度預(yù)算，能有效地提高經(jīng)營(yíng)質(zhì)量和控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。
�。�7）招投標(biāo)管理的內(nèi)部控制
公司制定了《招投標(biāo)管理制度》，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的購(gòu)買(mǎi)貨物、加工及修理修配勞務(wù)、物流交通運(yùn)輸服務(wù)、建筑施工服務(wù)及其他部分現(xiàn)代服務(wù)、新建工程或技術(shù)改造項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)需進(jìn)行招投標(biāo)管理的范圍進(jìn)行明確，并成立了以總經(jīng)理為招投標(biāo)組長(zhǎng)的專(zhuān)門(mén)組織，科學(xué)有效的對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行決策，維護(hù)公司的合法權(quán)益，控制經(jīng)營(yíng)管理成本。
�。ㄋ模┬畔⑴c溝通
公司成功通過(guò)了“兩化融合管理體系貫標(biāo)”申報(bào)，實(shí)現(xiàn)了信息化和工業(yè)化高層次的深度結(jié)合，以信息化帶動(dòng)工業(yè)化、以工業(yè)化促進(jìn)信息化，走新型工業(yè)化道路奠定了基礎(chǔ)，以信息化為支撐，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
公司運(yùn)用各種先進(jìn)的管理軟件并配備專(zhuān)業(yè)的信息管理人才為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策及時(shí)有效的收集的各種內(nèi)部信息和外部信息，并進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、整合、存儲(chǔ)，提高信息的有用性，進(jìn)一步打通業(yè)務(wù)、管理等各環(huán)節(jié)，加快信息互聯(lián)互通和資源共享，強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)分享與協(xié)作，同時(shí)堅(jiān)持效率為先原則。
（五）內(nèi)部監(jiān)督
公司制定了《內(nèi)部審計(jì)制度》，明確了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序、方法和要求。審計(jì)部履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)分為日常監(jiān)督和專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，日常監(jiān)督是指企業(yè)對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督是指在企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵崗位員工等發(fā)生較大調(diào)整或變化的情況下，對(duì)內(nèi)部控制的某一或者某些方面進(jìn)行有針對(duì)性的監(jiān)督檢查。審計(jì)部運(yùn)用個(gè)別訪(fǎng)談法、調(diào)查問(wèn)卷法、專(zhuān)題討論法、穿行測(cè)試法、實(shí)地查驗(yàn)法及抽樣法等一系列審計(jì)方法履行內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷和提出的改善建議及時(shí)通知被審計(jì)部門(mén)，同時(shí)定期向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。
五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
綜上所述，為實(shí)現(xiàn)合理保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略等目標(biāo)，公司業(yè)已嚴(yán)格遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性及成本效益原則，在公司內(nèi)部的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立健全了有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，由經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的貫徹、執(zhí)行，由全體員工參與內(nèi)部控制的具體實(shí)施，于20xx年12月31日在所有重大方面均保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 7
20xx年在校黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)下，在上級(jí)主管部門(mén)的指導(dǎo)幫忙下，我們審計(jì)處全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)，一如既往地貫徹和落實(shí)《審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。以學(xué)校教育工作為中心，結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際，緊緊圍繞我校的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展審計(jì)工作，充分發(fā)揮內(nèi)審的監(jiān)督和服務(wù)職能，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)供給決策依據(jù)。全年共開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)400余項(xiàng)，為學(xué)校節(jié)儉了很多資金。在深化學(xué)校改革，促進(jìn)廉政建設(shè)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益等方面，真正起到了"經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士"和"參謀助手"的作用。由于工作成績(jī)突出，我校審計(jì)處被評(píng)為20xx年度新鄉(xiāng)市內(nèi)審工作先進(jìn)單位，兩人被評(píng)為校級(jí)優(yōu)秀團(tuán)員和"三育人"工作先進(jìn)個(gè)人。
一、基礎(chǔ)建設(shè)
20xx年是我校各項(xiàng)改革迅速發(fā)展的一年，教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開(kāi)展，為我們搞好工作供給了有力保證。我們審計(jì)處認(rèn)真貫徹落實(shí)審計(jì)廳、教育廳等上級(jí)部門(mén)的指示精神，結(jié)合我校實(shí)際，在做好審計(jì)工作的同時(shí)，積極配合其它各項(xiàng)工作的開(kāi)展。堅(jiān)持"完善自己，提高認(rèn)識(shí)"的原則，努力完善審計(jì)制度，健全審計(jì)機(jī)構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)
1、參與制定了學(xué)校物資采購(gòu)、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項(xiàng)。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計(jì)工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。
2、在學(xué)校機(jī)構(gòu)改革后，進(jìn)一步明確了審計(jì)工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，能夠更好的為領(lǐng)導(dǎo)供給決策依據(jù)
3、調(diào)整人員的知識(shí)和年齡結(jié)構(gòu)，新增專(zhuān)業(yè)審計(jì)人員2名（均為應(yīng)屆本科畢業(yè)生），加強(qiáng)了審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，一名同志獲高級(jí)會(huì)計(jì)師資格。經(jīng)驗(yàn)豐富的老同志和進(jìn)取上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合，構(gòu)成了一支知識(shí)結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿(mǎn)生機(jī)和活力的審計(jì)隊(duì)伍。
二、學(xué)習(xí)及培訓(xùn)
強(qiáng)化措施，進(jìn)一步提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我校每個(gè)內(nèi)審人員都真正成為"思想、業(yè)務(wù)過(guò)硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效"的工作高手。
1、派一名同志隨同教育廳考察團(tuán)赴法國(guó)等國(guó)外學(xué)習(xí)考察，獲取了很多審計(jì)工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。
2、與南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、河南大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流，共同探討審計(jì)工作新思路。
3、加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，進(jìn)取進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和探討，公開(kāi)發(fā)表專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)論文4篇。
三、參與后勤改革
隨著高校后勤管理社會(huì)化改革的深入，我校后勤集團(tuán)已逐步成為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的`經(jīng)濟(jì)實(shí)體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財(cái)務(wù)處、后勤管理處一道，對(duì)集團(tuán)每個(gè)中心進(jìn)行了成本核算，并結(jié)合外校經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)本校實(shí)際，制定了各項(xiàng)定額標(biāo)準(zhǔn)，為推動(dòng)學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。
四、參與校辦產(chǎn)業(yè)改革
"科教興國(guó)"和"發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化"這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)�？墒怯捎谛＾k企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會(huì)為了個(gè)人利益或小團(tuán)體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。應(yīng)對(duì)這一現(xiàn)狀，我們會(huì)同財(cái)務(wù)處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件，對(duì)校辦每個(gè)企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經(jīng)營(yíng)環(huán)境，明確了經(jīng)濟(jì)職責(zé)，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為領(lǐng)導(dǎo)供給了決策依據(jù)，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 8
全體股東：
�。ㄒ韵潞�(jiǎn)稱(chēng)“雙塔食品”、“本公司”或“公司”）為了適應(yīng)公司發(fā)展需要，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作和健康可持續(xù)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》其配套指引的相關(guān)規(guī)定以及《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、深圳證券交易所《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，我們對(duì)公司20xx年xx月xx日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。
經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档�，根�?jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
自?xún)?nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：雙塔食品母公司及子公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100.00%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的100.00%。
納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、管理理念與經(jīng)營(yíng)風(fēng)格、人力資源、企業(yè)文化、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部監(jiān)督。重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要涉及業(yè)務(wù)活動(dòng)為：資金活動(dòng)、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、采購(gòu)業(yè)務(wù)。
1、組織架構(gòu)
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了規(guī)范的企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu)：制定了公司章程、三會(huì)及各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則等規(guī)章制度，形成了健全、完備的規(guī)章制度體系。明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)和權(quán)限，形成了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，保障了公司經(jīng)營(yíng)行為的合法合規(guī)、真實(shí)有效，促進(jìn)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，維護(hù)了投資者和公司利益。
目前，公司內(nèi)部控制體系由公司決策層、內(nèi)控管理層、各業(yè)務(wù)單位構(gòu)成。決策層包括公司股東大會(huì)和董事會(huì)。股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換董事、監(jiān)事；審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審議批準(zhǔn)年度財(cái)務(wù)決算方案，重大資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)、出售等事項(xiàng)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，召集股東大會(huì)并向股東大會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東大會(huì)的決議；制定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制定公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券上市方案；擬定公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票方案；在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度等。
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)四個(gè)議事機(jī)構(gòu)。
戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)審定公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作；提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董事和經(jīng)理人員的人選，依據(jù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議；薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。各委員會(huì)職責(zé)分工明確，整體運(yùn)作情況良好。
監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的`行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)，提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)并向股東大會(huì)提出提案等職權(quán)。
經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)決議事項(xiàng)，負(fù)責(zé)具體管理企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)運(yùn)工作。
2、公司組織架構(gòu)圖：
“公司無(wú)大事、關(guān)鍵看細(xì)節(jié)”是公司的管理理念，要求工作中注重細(xì)節(jié)，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題。倡導(dǎo)“執(zhí)著、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)節(jié)、主動(dòng)”的工作精神。
高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)和本公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，當(dāng)其自身的利益與公司和股東的利益相沖突時(shí)，能夠以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則。公司高級(jí)管理人員均具備較長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的經(jīng)歷，領(lǐng)導(dǎo)能力強(qiáng)、精通業(yè)務(wù)，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，領(lǐng)導(dǎo)班子成員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，實(shí)施嚴(yán)格和標(biāo)準(zhǔn)化管理，廉潔自律，敢抓敢管，既分工負(fù)責(zé)、又相互配合，是一支具有凝聚力和戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)。領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持以集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)為方向開(kāi)展工作，受到員工的信任和好評(píng)。
3、人力資源
人才是一個(gè)企業(yè)發(fā)展壯大的重要資本，為了適應(yīng)當(dāng)前人才需求日趨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，吸引人才、留住人才，公司已建立和實(shí)施了較為科學(xué)的人才聘用、培訓(xùn)、輪崗、考核、獎(jiǎng)懲、晉升和離職、保密等人事管理制度和人力資源規(guī)劃。在人才聘用上，做到科學(xué)合理；在人才使用上，做到人盡其才，才盡其用。公司在人力資源管理方面完善了以崗定薪、優(yōu)勝劣汰、能上能下的人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。實(shí)施個(gè)人職業(yè)生涯規(guī)劃，注重員工培訓(xùn)和個(gè)人知識(shí)、技能的不斷提高，充分調(diào)動(dòng)廣大員工特別是公司骨干的積極性。
本年度公司繼續(xù)堅(jiān)持人力資源優(yōu)先投入的原則，打造業(yè)內(nèi)優(yōu)秀的專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，建設(shè)學(xué)習(xí)型組織。按照績(jī)效考核管理辦法，做好關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員的績(jī)效考核工作，確�？�(jī)效目標(biāo)與績(jī)效結(jié)果相一致。注重員工素質(zhì)培養(yǎng)，實(shí)現(xiàn)新老人員的快速融合。
4、企業(yè)文化
公司一貫重視企業(yè)文化氛圍的營(yíng)造和保持，樹(shù)立以“明理、誠(chéng)信、競(jìng)合、發(fā)展”為核心的價(jià)值理念和股東利益最大化為根本的管理觀(guān)念。在管理方式上強(qiáng)調(diào)制度、流程管理，注重風(fēng)險(xiǎn)防范與效率相結(jié)合，追求穩(wěn)中求進(jìn)的風(fēng)格，逐漸形成誠(chéng)實(shí)守信為根本、注重道德修養(yǎng)的價(jià)值觀(guān)念。通過(guò)嚴(yán)格的管理制度和治理層、高級(jí)管理人員的身體力行將這些觀(guān)念多渠道、多層次、全方位的承繼和發(fā)揚(yáng)。
5、財(cái)務(wù)控制
公司經(jīng)營(yíng)管理層在預(yù)算、生產(chǎn)、收入、費(fèi)用、投資、利潤(rùn)等財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面都有明確的目標(biāo)，公司內(nèi)部對(duì)這些目標(biāo)都有清晰的記錄，并且積極地對(duì)其加以監(jiān)控。財(cái)務(wù)部門(mén)建立了適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施，合理地保證了對(duì)資產(chǎn)和記錄的接觸、處理均經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)氖跈?quán)，賬面資產(chǎn)與實(shí)存資產(chǎn)定期核對(duì)相符。
公司內(nèi)部控制活動(dòng)方法、措施及機(jī)制的運(yùn)行情況，主要表現(xiàn)在以下方面：
1）財(cái)務(wù)管理控制
公司制訂財(cái)務(wù)管理制度，統(tǒng)一財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)行為，提高財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制，明確財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)人員工作職責(zé)，保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作的順利實(shí)施。公司財(cái)務(wù)管理制度涵蓋：貨幣資金及應(yīng)收賬款的管理、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、成本控制與費(fèi)用管理、投資及產(chǎn)權(quán)管理、預(yù)算管理、票據(jù)管理、公司會(huì)計(jì)檔案管理規(guī)定等。公司設(shè)立財(cái)務(wù)管理部并配備專(zhuān)職人員，所有財(cái)務(wù)工作人員都具備崗位相關(guān)財(cái)務(wù)知識(shí)和財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。公司財(cái)務(wù)管理部嚴(yán)格按照制訂的財(cái)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)工作程序，對(duì)公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和控制，保證了公司財(cái)務(wù)活動(dòng)按章有序的進(jìn)行。
2）資金活動(dòng)控制
公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，制定并適時(shí)修訂了嚴(yán)格的資金授權(quán)、批準(zhǔn)、審驗(yàn)等相關(guān)管理制度，進(jìn)一步細(xì)化和規(guī)范了公司資金開(kāi)支管理，及資金支付各級(jí)人員的審批權(quán)限，加強(qiáng)資金活動(dòng)的集中歸口管理，明確了籌資、投資、營(yíng)運(yùn)等各環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限各崗位分離要求，定期或不定期檢查和評(píng)價(jià)資金活動(dòng)的情況，落實(shí)責(zé)任追究制度，確保資金安全和有效運(yùn)行。
3）對(duì)外投資控制
為嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資主體的合法權(quán)益，公司制定了《對(duì)外投資管理規(guī)定》，對(duì)公司對(duì)外投資的原則、形式、投資項(xiàng)目的提出、審批、投資運(yùn)作與管理、投資項(xiàng)目的監(jiān)督等做出了明確的規(guī)定。公司實(shí)行重大投資決策的責(zé)任制度，明確了投資的審批程序、采取不同的投資額分別由不同層次的權(quán)力機(jī)構(gòu)決策的機(jī)制，合理保證了對(duì)外投資的效率，保障了投資資金的安全和投資效益。
4）擔(dān)保業(yè)務(wù)控制
公司制定了《對(duì)外擔(dān)保管理制度》，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，遵循合法、安全的原則。按照有關(guān)法律法規(guī)以及深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，在《公司章程》中對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限，以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究進(jìn)行了明確的規(guī)定。本年度公司在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)方面繼續(xù)嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》規(guī)定。
5）關(guān)聯(lián)交易控制
公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，制訂了《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了明確定義，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審批權(quán)限進(jìn)行了進(jìn)一步明確的劃分，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)通過(guò)必要的關(guān)聯(lián)交易順利地開(kāi)展，保障股東和公司的合法權(quán)益。
6）銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制為了促進(jìn)公司銷(xiāo)售穩(wěn)定增長(zhǎng)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，規(guī)范銷(xiāo)售行為，防范銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)，公司制定《營(yíng)銷(xiāo)管理制度》、《銷(xiāo)售合同管理規(guī)定》等相關(guān)管理制度，根據(jù)相關(guān)制度結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定切實(shí)可行的銷(xiāo)售政策，明確定價(jià)原則、信用標(biāo)準(zhǔn)和條件、收款方式以及涉及銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員的職責(zé)權(quán)限等相關(guān)內(nèi)容，突出了公司的“先款后貨”的銷(xiāo)售理念，強(qiáng)化了對(duì)產(chǎn)品發(fā)出和市場(chǎng)監(jiān)督服務(wù)的管理，避免經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的損失，確保各類(lèi)經(jīng)濟(jì)合同的正常履行，確保市場(chǎng)良性發(fā)展，保持客戶(hù)良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。
7）采購(gòu)業(yè)務(wù)控制
公司對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)流程制定《招投標(biāo)管理辦法》、《原料收購(gòu)管理辦法》、《物資采購(gòu)管理辦法》等管理制度，分別對(duì)原料、包裝物及輔料的采購(gòu)進(jìn)行管控，明確了供應(yīng)商選擇、審查、資格認(rèn)定管理流程，嚴(yán)格制定請(qǐng)購(gòu)、審批、購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、付款等環(huán)節(jié)的職責(zé)和審批權(quán)限，并建立價(jià)格監(jiān)督機(jī)制，定期檢查和評(píng)價(jià)采購(gòu)過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)，采取有效控制措施，確保物資采購(gòu)滿(mǎn)足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。
8）對(duì)控股子公司的管理控制
公司制定《子公司管理制度》和《子公司財(cái)務(wù)管理制度》，通過(guò)戰(zhàn)略決策、運(yùn)營(yíng)調(diào)控、人力資源管控、財(cái)務(wù)管控、投資管理、信息管理、審計(jì)監(jiān)督管理、考核獎(jiǎng)懲等明確了公司對(duì)子公司的管理重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了公司對(duì)各子公司業(yè)務(wù)管理、控制及服務(wù)職能。對(duì)控股子公司在確保自主經(jīng)營(yíng)的前提下，實(shí)施了有效的內(nèi)部控制。確保了母公司投資的安全，完整以及企業(yè)集團(tuán)合并財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)可靠。
9）全面預(yù)算控制
公司建立并實(shí)施全面預(yù)算管理制度，重點(diǎn)對(duì)銷(xiāo)售預(yù)算、資金預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度、執(zhí)行差異進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)分析，及時(shí)制止公司不符合預(yù)算目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)行為，并要求相關(guān)部門(mén)落實(shí)改善措施。
10）信息披露控制
公司嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)和公司要求，制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》、《內(nèi)幕信息及知情人登記管理制度》，將公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上進(jìn)行披露，確保公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整；做好信息披露機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的培訓(xùn)和保密工作，未出現(xiàn)信息泄密事件；督促并指導(dǎo)下屬子公司嚴(yán)格按制度的規(guī)定做好信息披露和保密工作。
6、內(nèi)部監(jiān)督
公司監(jiān)事會(huì)代表股東大會(huì)行使監(jiān)督職權(quán)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行全面監(jiān)督，并對(duì)董事會(huì)及其成員、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。公司審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施，審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露，審查公司的內(nèi)控制度，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督。
公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)審計(jì)的法律法規(guī)、《上市規(guī)則》和《上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》以及《公司章程》的規(guī)定，公司設(shè)置了審計(jì)辦公室，制訂和有效執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)、公司控股子公司的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并出具獨(dú)立的審計(jì)意見(jiàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細(xì)分析問(wèn)題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方式并監(jiān)督落實(shí)，向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作。
本年度，審計(jì)部對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告、子公司財(cái)務(wù)報(bào)告、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行了審計(jì)。對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程審計(jì)，包括工程預(yù)算、招標(biāo)活動(dòng)、合同簽訂、工程過(guò)程管理、工程款項(xiàng)支付、工程決算等。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，公司及時(shí)發(fā)現(xiàn)有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，提出整改建議，督促整改落實(shí)，強(qiáng)化了公司包括財(cái)務(wù)管理在內(nèi)的內(nèi)部管理有效性，起到了進(jìn)一步防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的作用。
同時(shí)，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事履行對(duì)公司管理層的監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。
（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系組織開(kāi)展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。
公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
1）公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
定量標(biāo)準(zhǔn)以營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標(biāo)。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤(rùn)表相關(guān)的，以營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于營(yíng)業(yè)收入的0.5%，則認(rèn)定為一般缺陷；
如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的0.5%但小于1%，則為重要缺陷；如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的1%，則認(rèn)定為重大缺陷。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于資產(chǎn)總額的0.5%，則認(rèn)定為一般缺陷；
如果超過(guò)資產(chǎn)總額的0.5%但小于1%認(rèn)定為重要缺陷；如果超過(guò)資產(chǎn)總額1%，則認(rèn)定為重大缺陷。
2）公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
財(cái)務(wù)報(bào)告重大缺陷的跡象包括：公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的舞弊行為、公司更正已公布的財(cái)務(wù)報(bào)告、注冊(cè)會(huì)計(jì)師發(fā)現(xiàn)的卻未被公司內(nèi)部控制識(shí)別的當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)、審計(jì)委員會(huì)和審計(jì)部門(mén)對(duì)公司的對(duì)外財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制監(jiān)督無(wú)效。
財(cái)務(wù)報(bào)告重要缺陷的跡象包括：未依照公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會(huì)計(jì)政策、未建立反舞弊程序和控制措施、對(duì)于非常規(guī)或特殊交易的賬務(wù)處理沒(méi)有建立相應(yīng)的控制機(jī)制或沒(méi)有實(shí)施且沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償性控制、對(duì)于期末財(cái)務(wù)報(bào)告過(guò)程的控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷且不能合理保證編制的財(cái)務(wù)報(bào)表達(dá)到真實(shí)、完整的目標(biāo)。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
1）公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
定量標(biāo)準(zhǔn)以營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額作為衡量指標(biāo)。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與利潤(rùn)報(bào)表相關(guān)的，以營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于營(yíng)業(yè)收入的0.5%，則認(rèn)定為一般缺陷；
如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的0.5%但小于1%認(rèn)定為重要缺陷；如果超過(guò)營(yíng)業(yè)收入的1%，則認(rèn)定為重大缺陷。
內(nèi)部控制缺陷可能導(dǎo)致或?qū)е碌膿p失與資產(chǎn)管理相關(guān)的，以資產(chǎn)總額指標(biāo)衡量。如果該缺陷單獨(dú)或連同其他缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)金額小于資產(chǎn)總額的0.5%，則認(rèn)定為一般缺陷；
如果超過(guò)資產(chǎn)總額0.5%但小于1%則認(rèn)定為重要缺陷；如果超過(guò)資產(chǎn)總額1%，則認(rèn)定為重大缺陷。
2）公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
非財(cái)務(wù)報(bào)告重大缺陷的跡象包括：違反國(guó)家法律、法規(guī)或規(guī)范性文件、決策程序不科學(xué)導(dǎo)致重大決策失誤、重要業(yè)務(wù)制度性缺失或系統(tǒng)性失效、重大或重要缺陷不能得到有效整改、安全、環(huán)保事故對(duì)公司造成重大負(fù)面影響的情形。
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重要缺陷包括：重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在的缺陷、內(nèi)部控制、內(nèi)部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的重要缺陷未及時(shí)整改、重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)效率低下。
非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制一般缺陷：一般業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在缺陷。
（三）內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
1、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況
根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說(shuō)明公司無(wú)其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說(shuō)明。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 9
伴隨著20xx年即將到來(lái)的鐘聲，回望20xx年我以“服從領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)結(jié)同事、認(rèn)真學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作”為準(zhǔn)則，始終堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，較好的完成各項(xiàng)工作任務(wù)。一年來(lái)，我不斷成長(zhǎng)、成熟、有過(guò)幸福和感動(dòng)，有過(guò)淚水和鮮花，評(píng)價(jià)過(guò)去是為了更好地把我未來(lái)。所以現(xiàn)將一年來(lái)的工作評(píng)價(jià)如下：
一、一年來(lái)工作的回顧和體會(huì)：
一年來(lái)認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線(xiàn)、方針、政策，在工作中狠抓支行的財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、OA系統(tǒng)管理、人事管理、各類(lèi)印章管理、辦公用品管理以及各種建立等相關(guān)工作，起到各部室的樞紐作用，回顧過(guò)去一年，我深深地明白，辦公室是為全行服務(wù)的綜合部門(mén)，發(fā)揮著承上啟下、協(xié)調(diào)關(guān)系的作用，在這樣一個(gè)鍛煉人的崗位上我加強(qiáng)思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，加強(qiáng)自身愛(ài)崗敬業(yè)意識(shí)培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)工作的職責(zé)心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛(ài)本職工作，做到“干一行、愛(ài)一行、專(zhuān)一行”，全身心地投入工作，用細(xì)心、周到的服務(wù)，用敢為人先的創(chuàng)新活力，用務(wù)實(shí)高效的實(shí)干作風(fēng)，用嚴(yán)謹(jǐn)精細(xì)的工作精神將敬業(yè)兩個(gè)字銘刻在我心中，我深深地明白在在辦公室主任這樣鍛煉人的崗位上，僅有不斷地加強(qiáng)和學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，做好本職工作，提高工作效率，才能發(fā)揮辦公室的橋梁作用，協(xié)調(diào)作用，管理作用。為此一年來(lái)我認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)理論知識(shí)，利用業(yè)余時(shí)間熟悉新的業(yè)務(wù)技能，提高管理潛力，這贏(yíng)得了分行領(lǐng)導(dǎo)和同志們的廣泛好評(píng)。
在即將過(guò)去的一年里，在分行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和幫忙下，我始終持續(xù)著良好工作狀態(tài)，以一名合格銀行員工標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能平凡崗位默默奉獻(xiàn)著，推動(dòng)了辦公室工作的有序開(kāi)展。
過(guò)去的一年，作為辦公室主任，我在工作中主要抓好支行辦公和重要會(huì)議，確保支行決策的'貫徹落實(shí)，協(xié)調(diào)支行各部門(mén)工作，綜合全行信息，加強(qiáng)信息反饋，提高工作質(zhì)量和效率，在全行信息、業(yè)務(wù)宣傳工作，支行文書(shū)事務(wù)、收發(fā)文并做好督促落實(shí)工作、保密，支行人事檔案、員工的調(diào)入、調(diào)出審批、支行的薪酬核算、發(fā)放工作，支行經(jīng)費(fèi)管理，支行公章的保管、登記、管理工作、對(duì)外聯(lián)絡(luò)和接待工作，禮貌建立資料的收集、臺(tái)賬的整理和歸檔，做出了卓有成效的工作。有人說(shuō)“把每一件簡(jiǎn)單的事做好就是不簡(jiǎn)單，把每一件平凡的事做好就是不平凡�！蔽覉�(jiān)定的從小處做起，對(duì)自己嚴(yán)格要求，在每一項(xiàng)具體工作中都注意嚴(yán)格要求自己，用心努力，銳意進(jìn)取。從領(lǐng)導(dǎo)的指示出發(fā)，踏踏實(shí)實(shí)做好工作。
二、工作中存在的不足和明年工作的思路和打算：
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)各位同事們，作為一名辦公室主任我沒(méi)有顯赫的地位，更沒(méi)有如潮的掌聲。伴隨我們的只是辛勤的汗水和如山的職責(zé)。一份辛勞，一份收獲，我的工作得到了領(lǐng)導(dǎo)和中心同志的廣泛贊譽(yù)，但我深深地明白榮譽(yù)屬于過(guò)去，未來(lái)我還需努力，成績(jī)不找跑步了，問(wèn)題不找不得了，目前的工作與同事的期望和領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有必須的距離，還存在著許多不足，在下一年的工作中我們將發(fā)揚(yáng)成績(jī)、彌補(bǔ)不足，用心擺正位置，結(jié)合自己的一些經(jīng)牢記使命，勤勤懇懇、無(wú)怨無(wú)悔干好本職工作，在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與支持下，和同事們一起用心工作，為公司默默貢獻(xiàn)。
總之，回顧20xx年，“點(diǎn)點(diǎn)滴滴，造就不凡”，在以后的工作中，不管工作是枯燥的還是多彩多姿的，我都要不斷積累經(jīng)驗(yàn)，與辦公室全體人員一起共同努力，勤奮的工作，刻苦的學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)和各種工作技能，用心發(fā)揮辦公室承上啟下的作用。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 10
不知不覺(jué)中，學(xué)生會(huì)的工作又到了交接的時(shí)候，我們這屆文藝部成員的工作也即將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號(hào)，在這一年時(shí)間里，我們始終以本部門(mén)職責(zé)為工作目標(biāo)和方向，進(jìn)取認(rèn)真地做好院團(tuán)委和系部交給我們的各項(xiàng)工作，在配合院團(tuán)委學(xué)生會(huì)工作的同時(shí)也為我系同學(xué)組織開(kāi)展了不少精彩的文藝活動(dòng)，讓我系同學(xué)在這些文藝活動(dòng)中更好地了解自己，發(fā)現(xiàn)自己，也為同學(xué)們供給了展示自己特長(zhǎng)的舞臺(tái)，有了這些文藝活動(dòng)同學(xué)們的課余生活不再單調(diào)無(wú)味，而是充滿(mǎn)樂(lè)趣，雖然組織這些文藝活動(dòng)會(huì)很累，但我們還是盡自己的能力做到最好，回顧這一年文藝部所做的工作，總體來(lái)說(shuō)還是比較好的，但我們的工作中也存在不足之處，現(xiàn)在我們老成員即將卸下重?fù)?dān)，為了讓下一屆文藝部成員在工作中能有所借鑒，比我們這屆成員做得更好，能夠在借鑒的同時(shí)提高服務(wù)我系同學(xué)的能力，在此做工作評(píng)價(jià)如下：
本屆文藝部工作評(píng)價(jià)
我們是從x月接過(guò)上一屆文藝部的`重?fù)?dān)的，剛接過(guò)擔(dān)子，工作任務(wù)立刻就下達(dá)給我們了：
1、x月迎接新生的工作
在迎新工作中，我們部門(mén)和其他部門(mén)密切配合，迎接我們百色職業(yè)學(xué)院大一新生的到來(lái)，我們每個(gè)人一天下來(lái)最多能接待8個(gè)左右的大一新生，雖然人數(shù)少，可是我們還是以飽滿(mǎn)的熱情去迎接新生，還和新生愉快地交流起來(lái)，增進(jìn)了我們和大一新生之間的溝通。
2、x月學(xué)生會(huì)招新工作
在這次招新的工作中，我們文藝部招到了4名新干事，為了讓新干事融入我們學(xué)生會(huì)這個(gè)團(tuán)體，在開(kāi)了全體新干事的交流會(huì)后，我們部門(mén)又開(kāi)了三次本部門(mén)的交流會(huì)，把我們文藝部的各項(xiàng)工作和學(xué)生會(huì)的紀(jì)律告訴了新干事們，也讓新干事幫忙生活部檢查宿舍衛(wèi)生、幫忙紀(jì)檢部檢查升旗遲到人數(shù)、幫忙宣傳部出我系的黑板報(bào)等，在這些工作中，新干事也逐漸適應(yīng)學(xué)生會(huì)的工作了。
3、學(xué)生會(huì)茶話(huà)會(huì)
由于甲流的原因，學(xué)院為調(diào)動(dòng)學(xué)生氣氛，學(xué)生會(huì)內(nèi)部舉辦小型的茶話(huà)會(huì)!活動(dòng)很成功!這次活動(dòng)的舉辦更加的增進(jìn)了學(xué)生干部之間的友誼!使學(xué)生會(huì)這個(gè)大家庭更如鋼似鐵。
4、新老生交流會(huì)
在即將換屆的時(shí)候進(jìn)行新老生的交流，促進(jìn)了干事與干事之間，干事與部長(zhǎng)之間的交流，我們也將自己在學(xué)生會(huì)中的工作經(jīng)驗(yàn)與干事們分享，讓他們對(duì)學(xué)生會(huì)部長(zhǎng)的工作更加熟悉，大家在會(huì)上暢所欲言地交流，干事與部長(zhǎng)像朋友之間一樣，同時(shí)，我們也發(fā)現(xiàn)干事與干事之間的交流還不足，有的干事甚至只明白自己部門(mén)的同學(xué)，不認(rèn)識(shí)其他部門(mén)的同學(xué)，說(shuō)明干事們交流方面有所欠缺。
5、抗震救災(zāi)晚會(huì)
青海玉樹(shù)地震牽動(dòng)這全國(guó)人民的心!!學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)組織學(xué)生捐款捐物，并舉辦大型的慰問(wèn)災(zāi)區(qū)人民文藝匯演，晚會(huì)進(jìn)行了默哀捐款等活動(dòng)!晚會(huì)預(yù)報(bào)了災(zāi)區(qū)的消息，并且證明了我們和大學(xué)生永遠(yuǎn)和災(zāi)區(qū)人民在一起。
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià) 11
在集團(tuán)公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)部嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)法律、法規(guī)，認(rèn)真履行集團(tuán)的《內(nèi)部審計(jì)管理制度》。
根據(jù)集團(tuán)公司20xx年度工作的總體要求和審計(jì)計(jì)劃，內(nèi)部審計(jì)工作以集團(tuán)公司企業(yè)管理年為中心，加強(qiáng)企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點(diǎn)，切實(shí)履行職責(zé)，較好地完成了全年審計(jì)工作計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計(jì)任務(wù)，現(xiàn)就20xx年度審計(jì)工作評(píng)價(jià)如下：
20xx年共完成審計(jì)項(xiàng)目97項(xiàng)，其中年度財(cái)務(wù)收支及年度預(yù)算執(zhí)行狀況審計(jì)12項(xiàng)，專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)1項(xiàng)，任期經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計(jì)2項(xiàng)，投資企業(yè)財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)3項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng)，基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)41項(xiàng)，為完善集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益做出了貢獻(xiàn)。
1、預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與財(cái)務(wù)收支審計(jì)并軌同行
預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財(cái)務(wù)收支管理、自保效益并軌進(jìn)行審計(jì)，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過(guò)程審核時(shí)，針對(duì)財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況進(jìn)行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問(wèn)題，及時(shí)與各單位溝通，針對(duì)審計(jì)報(bào)告的存在問(wèn)題，提出相關(guān)推薦，指導(dǎo)整改。20xx年度完成上年度財(cái)務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計(jì)12項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題41項(xiàng)，提出推薦36項(xiàng)。10—11月份審計(jì)部對(duì)年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改狀況與逾期應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計(jì)回訪(fǎng)，特別是針對(duì)整改不到位單位，提出指導(dǎo)性意見(jiàn)并敦促其切實(shí)執(zhí)行。通過(guò)審計(jì)，嚴(yán)肅了集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理制度與財(cái)經(jīng)紀(jì)律，為下一年預(yù)算執(zhí)行儲(chǔ)備了動(dòng)力。
2、開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)營(yíng)考核審計(jì)
20xx年7月，公司為扭轉(zhuǎn)xx汽車(chē)租賃公司年年虧損局面，重新任命總經(jīng)理，并與之簽訂經(jīng)營(yíng)考核職責(zé)書(shū)。為配合集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理，審計(jì)部精心研讀文件精神，深入企業(yè)了解經(jīng)營(yíng)狀況，與相關(guān)單位反復(fù)磋商，報(bào)請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，最終確認(rèn)xx汽車(chē)租賃公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核結(jié)果，維護(hù)公司經(jīng)營(yíng)考核嚴(yán)肅性，同時(shí)也肯定了二級(jí)企業(yè)勤奮、用心的`經(jīng)營(yíng)成果。
3、完善投資企業(yè)審計(jì)，帶給投資評(píng)估依據(jù)
為評(píng)價(jià)對(duì)外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)安排對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行審計(jì)，對(duì)20xx年度省深汕、粵深、太壹等三家公司財(cái)務(wù)收支與資產(chǎn)負(fù)債審計(jì)，深入、綜合評(píng)價(jià)投資公司的管理效益。個(gè)性是太壹公司經(jīng)營(yíng)合同到期，需對(duì)今后一段時(shí)間進(jìn)行經(jīng)營(yíng)預(yù)測(cè)，為投資決策帶給依據(jù)。
4、加強(qiáng)離任審計(jì)，帶給人事管理參考
20xx年，寶原總經(jīng)理、新湖副總經(jīng)理崗位變動(dòng)，根據(jù)集團(tuán)公司安排進(jìn)行離任審計(jì)，對(duì)其任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成、經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，為集團(tuán)人事考核帶給參考。
5、完善基建工程審計(jì)
20xx年，基建工程項(xiàng)目多，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管頻繁、預(yù)結(jié)算審計(jì)任務(wù)繁重。工程審計(jì)人員深入工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)督、材料審計(jì)等，糾正相關(guān)部門(mén)流程方面存在錯(cuò)誤，做到實(shí)施事前項(xiàng)目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價(jià)控制的系統(tǒng)化工程審計(jì)模式。20xx年完成基建工程項(xiàng)目預(yù)算審計(jì)38項(xiàng)，預(yù)算金額843.44萬(wàn)元，核減金額286.84萬(wàn)元；基建工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)40項(xiàng)，結(jié)算報(bào)審金額1.392.40萬(wàn)元，核減金額384.39萬(wàn)元。
根據(jù)集團(tuán)公司要求，對(duì)工程結(jié)算超過(guò)百萬(wàn)的基建項(xiàng)目，引進(jìn)外部腦力與市場(chǎng)信息，公平、公正進(jìn)行工程結(jié)算審核。20xx年引進(jìn)外部力量進(jìn)行工程造價(jià)審核1項(xiàng)，結(jié)算報(bào)審金額228.13萬(wàn)元，核減金額119.93萬(wàn)元。為集團(tuán)降低了工程造價(jià)，節(jié)省超多的資金。
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