單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)

　　總結(jié)是指社會團體、企業(yè)單位和個人對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識的一種書面材料，通過它可以正確認(rèn)識以往學(xué)習(xí)和工作中的優(yōu)缺點，不妨讓我們認(rèn)真地完成總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢？下面是小編幫大家整理的單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)1

　　在行政事業(yè)單位范圍內(nèi)全面開展內(nèi)部控制建設(shè)工作，是貫徹落實黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定》的一項重要改革舉措。按照《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》要求，行政事業(yè)單位應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制建設(shè)實施工作。根據(jù)財政部和省財政廳開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的統(tǒng)一部署，我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作全面啟動，通過“以評促建”，加快我州行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保年底實現(xiàn)工作目標(biāo)。

　　行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，是指單位為合理保證單位經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整等目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的'基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

　　為做好我州的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，州財政局?jǐn)M定了工作方案，明確要求各單位在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)相關(guān)文件要求認(rèn)真組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，在10月底前完成自查并認(rèn)真撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告。州財政局將根據(jù)各單位自查情況開展重點檢查，督促各單位年底前完成內(nèi)部控制規(guī)范的實施工作。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)2

　　為貫徹落實興安盟財政局《轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評價工作的通知》(興財會〔20xx〕22號)文件精神，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《內(nèi)蒙古自治區(qū)財政廳關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的`通知》(內(nèi)財會〔20xx〕1093號)文件要求，科右前旗財政局結(jié)合我旗實際，積極布置此項工作。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，科右前旗財政局認(rèn)真做好《內(nèi)控規(guī)范》的宣傳貫徹落實，并嚴(yán)格加以落實，確保內(nèi)控工作的順利實施。向各預(yù)算單位轉(zhuǎn)發(fā)了興安盟財政局文件，明確要求各單位加強組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機制，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排。要求在主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，依據(jù)文件要求認(rèn)真組織開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，完成自查并認(rèn)真撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報告。建立并嚴(yán)格執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度，對于規(guī)范會計行為，提高會計信息質(zhì)量，強化管理，控制風(fēng)險，防止、發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤與舞弊行為等具有重要作

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)3

　　10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》的基礎(chǔ)上，再次下發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

　　針對一些單位對內(nèi)部控制建設(shè)重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進(jìn)一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關(guān)規(guī)定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性四項原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報告制度，促進(jìn)內(nèi)部控制信息公開;推進(jìn)內(nèi)部控制信息化建設(shè)，確保制度落到實處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實現(xiàn)確保經(jīng)濟活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗的工作目標(biāo)。

　　省財政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設(shè)實施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負(fù)責(zé)制，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，單獨設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的`分工和責(zé)任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運用現(xiàn)代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟活動風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，同時由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進(jìn)。已經(jīng)建立并實施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內(nèi)部控制建立和實施工作。

　　為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)全面推進(jìn)，各市財政局、各部門應(yīng)當(dāng)于9月中旬全面啟動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在20xx年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)4

　　為提升內(nèi)部管理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)，青島交通運輸委實施五項措施，強化內(nèi)部控制建設(shè)。

　　一是成立內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)人任組長，定期召開內(nèi)部控制專題會議，調(diào)度工作進(jìn)展情況，解決工作中遇到的問題和困難。各級各部門各司其職，上下聯(lián)動，通力配合，積極推進(jìn)。

　　二是組織內(nèi)部控制業(yè)務(wù)培訓(xùn)，做好國家政策宣貫，對單位內(nèi)部控制擬實現(xiàn)的目標(biāo)和采取的措施、各部門在內(nèi)控實施過程中的.職責(zé)等進(jìn)行專題培訓(xùn)。編制《內(nèi)部控制手冊》，做好宣傳培訓(xùn)工作。

　　三是開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，堅持“以評促建”，按照內(nèi)控基礎(chǔ)性評價內(nèi)容，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地構(gòu)建內(nèi)控體系。

　　四是加強單位層面內(nèi)部控制建設(shè)，根據(jù)工作職責(zé)，開展業(yè)務(wù)梳理，開展內(nèi)部控制風(fēng)險評估，優(yōu)化再造業(yè)務(wù)流程，建立權(quán)力運行的監(jiān)督及考評機制，同時健全內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，努力實現(xiàn)信息化控制。

　　五是加強業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制，建立健全預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理、合同管理等業(yè)務(wù)事項相關(guān)制度，形成常態(tài)化工作模式。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)5

　　近日，大理州全面部署行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。評價工作堅持全面性、重要性、問題導(dǎo)向及適應(yīng)性四大原則。評價指標(biāo)分為單位層面指標(biāo)及業(yè)務(wù)層面指導(dǎo)兩大體系。單位層面指標(biāo)主要涉及單位內(nèi)部控制建設(shè)啟動情況、單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任情況、對權(quán)力運行的'制約情況、內(nèi)部控制制度完備情況、不相容崗位與職責(zé)分離控制情況、內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況6個方面。業(yè)務(wù)層面指標(biāo)主要涉及預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況、收支業(yè)務(wù)管理控制情況、政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況、資產(chǎn)管理控制情況、建設(shè)項目管理控制情況、合同管理控制情況6個方面。

　　通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一方面使各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);另一方面旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)6

　　為提高行政事業(yè)單位管理水平，嚴(yán)肅和規(guī)范財經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)。財政部20xx年出臺了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、20xx年發(fā)布了《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》、20xx年發(fā)布了《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》。這些意見或辦法，對改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，都具有重要意義。

　　內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，對經(jīng)濟活動的風(fēng)險進(jìn)行防范和管控。如何將內(nèi)部控制的基本原理與檢驗檢疫部門的實際情況相結(jié)合，并將制衡機制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是我們需要繼續(xù)加強的工作。為此，我們應(yīng)當(dāng)以本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價為契機，全力推動內(nèi)部控制建設(shè)。

　　加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立聯(lián)合推進(jìn)的工作機制。檢驗檢疫行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識內(nèi)控工作的重要性，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機制，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并嚴(yán)格加以落實，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機制。單位內(nèi)部的相關(guān)職能部門特別是財務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門要對內(nèi)控的貫徹實施工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌部署，相互配合，聯(lián)合推進(jìn)，扎實做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等各項工作。其他部門要積極配合主動作為，將自身的業(yè)務(wù)管理融入到內(nèi)部控制范圍內(nèi)，審視管理職能依據(jù)、業(yè)務(wù)流程和程序、成果輸出等，形成權(quán)力制約的管理閉環(huán)，全面推動檢驗檢疫內(nèi)部控制建設(shè)。

　　以評促建，充分發(fā)揮兩表一圖、質(zhì)量體系作用。檢驗檢疫行政事業(yè)單位要按照內(nèi)控基礎(chǔ)性評價的文件要求，在做好基礎(chǔ)性評價的基礎(chǔ)上，按照評價指標(biāo)評分表的具體情況，結(jié)合自身實際情況，有序推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實施業(yè)務(wù)流程再造、強化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評價等重要環(huán)節(jié)，把內(nèi)控規(guī)范的各項制度要求逐項落實到位。前些年，有些單位通過建立兩表一圖、健全內(nèi)部質(zhì)量體系，積累了一些內(nèi)部控制建設(shè)成果，在借鑒近期反腐敗的經(jīng)驗做法基礎(chǔ)上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機制。二是完善單位經(jīng)濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，筑牢拒腐防變的制度防線;三是建立預(yù)決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。

　　順勢應(yīng)變，持續(xù)推動內(nèi)部控制的建設(shè)。建立健全檢驗檢疫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個循序漸進(jìn)的過程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施、漸進(jìn)推進(jìn)，因此，不可能一蹴而就，也不可能建成后就故步自封，它應(yīng)該是一個開放、動態(tài)、循環(huán)的系統(tǒng)工程，必須隨著形勢任務(wù)要求的變化、政策法規(guī)的.調(diào)整、單位內(nèi)部管理風(fēng)格的變化以及領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險的承受程度，而進(jìn)行適時適度的調(diào)整，單位層面的內(nèi)部控制如此，業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制也是如此。特別是業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)充分借鑒權(quán)威部門如各級紀(jì)委發(fā)布的警示或巡視通報以及審計署審計報告，及時查找和分析自身管理中的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)上的不足和漏洞，補足短板防范風(fēng)險，內(nèi)部控制建設(shè)永遠(yuǎn)在路上。

　　統(tǒng)分結(jié)合，正確處理好標(biāo)準(zhǔn)化和個性化的關(guān)系。雖然各檢驗檢疫行政事業(yè)單位開展的經(jīng)濟活動有較大的差異，但其管理活動的本質(zhì)有許多相同或相似的地方，因此內(nèi)控建設(shè)的模塊化、標(biāo)準(zhǔn)化有其實踐的基礎(chǔ)。基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表也給我們提供了內(nèi)控建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化樣本通道，比如內(nèi)部控制建設(shè)啟動、單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實施責(zé)任、不相容崗位與職責(zé)分離控制、預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制、收支業(yè)務(wù)管理控制、政府采購業(yè)務(wù)管理控制、資產(chǎn)管理控制、建設(shè)項目管理控制、管理控制等，雖然各單位具體做法上有些差異，主要體現(xiàn)在控制環(huán)節(jié)由不同部門控制、控制流程有長短外，其主要的管控思路和措施基本上還是一脈相承的。個性化更多地體現(xiàn)在結(jié)合自身的情況，對相關(guān)制度做相應(yīng)的調(diào)整。因此，在檢驗檢疫管理類型相似的單位，建立標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)控是可行和有效的。

　　強化內(nèi)外監(jiān)督，保證內(nèi)控工作順利開展。內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控建設(shè)的要素之一，也是內(nèi)控得以貫徹執(zhí)行的重要保障機制。檢驗檢疫部門要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，對內(nèi)部控制建立與實施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實施部門保持相對獨立。財務(wù)、紀(jì)檢部門要對單位內(nèi)部控制建立和實施及評價情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，適時有針對性地提出檢查意見和建議，并督促進(jìn)行整改。要充分發(fā)揮財政、審計、專業(yè)機構(gòu)和社會公眾，強化對檢驗檢疫行政事業(yè)單位內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，將其納入政務(wù)公開的范圍內(nèi)，促使檢驗檢疫部門不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平。

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